广发证券股份有限公司

关于博济医药科技股份有限公司

2025年度持续督导现场检查报告

保荐人名称：广发证券股份有限公司被保荐公司简称：博济医药

保荐代表人姓名：黄晟联系电话：020-66338888

保荐代表人姓名：杨鑫联系电话：020-66338888

现场检查人员姓名：黄晟、费成

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2025年12月22-23日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：

查阅公司现行制度文件及股东会、董事会决议及记录；向相关人员了解公司制度文

件的执行情况，了解公司董事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况；了解公

司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；

了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行√

3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席

√

人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签

√名确认

5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所

√相关业务规则履行职责

6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了

√相应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

√相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司审计委员会、内审部相关制度文件、工作报告及构成情况，核查公司内部控制工作情况，向相关人员了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计

√部门（如适用）

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立

√

内部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适√

用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

√

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审

√

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现√

的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使

√

用情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向

√

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向

√

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

√

部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否

√

建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

查阅公司信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信息披露文件、投资者关系活动记录表。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进

√展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

√信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊

√

载（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；查

阅关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；向相关人员了解公司关联

交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直

√接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或

√者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披

√露义务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

√义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保

√债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相

√应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关股东会、董事会文件。查阅募集资金台账，了解募集资金使用情况。查阅募集资金存放三方协议及相关的会议审批文件，取得募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等材料；向相关人员了解募集资金使用的具体方向及合规情况。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财

√等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂

√

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动

√

资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资

√效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√（六）业绩情况

现场检查手段：

查阅公司业绩财务方面材料，与同行业可比公司比较分析；向公司财务部门人员了解公司财务状况。

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

查阅公司及股东、实际控制人、董事、高级管理人员所做出的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：

查阅公司股东会、董事会文件、相关制度、公告文件、相关原始凭证，访谈管理层人员，查看公司的主要生产经营场所。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变√（注）化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按

√相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明无。

注：2023年，公司与宁波鲲鹏生物科技有限公司（以下简称“鲲鹏生物”）签订了《技术服务（委托）合同》，合同总金额为人民币5358万元（含税），合同约定鲲鹏生物委托公司进行“门冬胰岛素注射液”临床试验研究的相关服务。报告期内，公司收到鲲鹏生物出具的《“门冬胰岛素注射液”临床试验研究合同中止函》，决定中止“门冬胰岛素注射液”临床试验研究的《技术服务（委托）合同》。除上述情况之外，公司在重大投资或者重大合同履行过程中不存在重大变化或者风险。（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于博济医药科技股份有限公司

2025年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人（签名）：________________________________黄晟杨鑫广发证券股份有限公司年月日