九强生物:中国国际金融股份有限公司关于北京九强生物技术股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中国国际金融股份有限公司

关于北京九强生物技术股份有限公司

2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为北京九

强生物技术股份有限公司（以下简称“九强生物”或“公司”）2022年可转换公司债券

的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

等相关规定履行持续督导职责，现就九强生物可转换公司债券募集资金截至2023年12月31日止的存放与使用情况进行了专项核查，核查意见如下：

一、2022年可转换公司债券募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意北京九强生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]1081号）同意注册申请，北京九强生物技术股份有限公司本次向不特定对象发行可转换公司债券11390000张，发行价格为每张面值100元人民币，按面值发行，募集资金总额为人民币113900.00万元。本次募集资金在扣除已支付的承销及保荐费用人民币9681500.00元后（不包含承销保荐费增值税进项税额为人民币580890.00元），本次可转换公司债券主承销商中国国际金融股份有限公司已于2022年7月6日将人民币1129318500.00元划至公司指定账户。

经审验，扣除审计验资费、律师费、资信评级费、评估费及信息披露费用等其他发行费用合计人民币2611450.00元，加上审计验资费、律师费、资信评级费、评估费及信息披露费用等其他发行费用可抵扣增值税进项税额合计人民币147694.28元，实际募集资金净额为人民币1126854744.28元。上述募集资金到位情况已经北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年7月6日出具的《北京九强生物技术股份有限公司验资报告》（[2022]京会兴验字第19000003号）验证。

1（二）募集资金使用及结余情况

1、公司募集资金使用情况

（1）公司可转换公司债券募集资金按照募集资金使用计划实施，募集资金使用情

况如下：

单位：人民币元项目金额

募集资金净额1126854744.28

减：置换预先投入募集资金797500000.00

减：补充流动性资金329459293.02

加：银行利息扣减手续费后金额104548.74

截至2023年12月31日募集资金专户余额-

2、公司募集资金结余情况

截至2023年12月31日，公司可转换公司债券募集资金余额为0.00元，募集资金账户已于2023年3月销户。

二、2022年可转换公司债券募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理情况为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法

律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司设立了募集资金专项账户（以下简称“专户”），并与相关银行和保荐机构中金公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

2023年3月2日，公司在巨潮资讯网上披露了《北京九强生物技术股份有限公司关于募集资金使用完毕及注销募集资金账户的公告》（2023-014），公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金已按照募集资金使用计划实施完毕，公司将募集资金专户结息转入自有资金账户，并完成相应募集资金专户的注销手续。上述募集资金专户完成销2户后，公司与保荐机构中国国际金融股份有限公司及募集资金专户存储银行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。

截至2023年12月31日止，募集资金存储情况如下：

银行名称银行账号截止日余额备注

平安银行股份有限公司北京花园路支行15074109180062-已销户

合计——-

三、本年度2022年可转换公司债券募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

详见本核查意见附件：2022年可转换公司债券募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

2023年度，公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施方式变更的情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2022年7月，九强生物2022年可转债发行完毕后，公司使用募集资金置换预先投

入募投项目自筹资金79750.00万元，置换金额与预先投入的自筹资金数额一致；虽然公司未履行审议程序先行完成资金置换，但公司及时自查发现问题，积极配合保荐机构核查。2022年8月，公司对使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金行为履行了必要的审批程序，符合相关法律法规及深圳证券交易所相关规则的规定，未影响募集资金投资计划的正常履行，不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情形。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2023年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）节余募集资金使用情况

截至2023年12月31日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或者非募集资金投资项目的情况。

（六）超募资金使用情况不适用。

3（七）尚未使用的募集资金用途及去向

截至2023年12月31日，公司不存在尚未使用的募集资金。

（八）募集资金使用的其他情况

截至2023年12月31日，公司募集资金的使用不存在其他情况。

四、变更2022年可转换公司债券募集资金投资项目的资金使用情况

截至2023年12月31日，公司募集资金已按规划用途使用完毕，不存在变更募集资金用途的情况。

五、保荐机构结论性意见北京九强生物技术股份有限公司可转换公司债券募集资金2023年度存放和使用符

合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《北京九强生物技术股份有限公司募集资金使用管理制度》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用。

九强生物2022年可转债发行完毕后，公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金79750.00万元，置换金额与预先投入的自筹资金数额一致；虽然公司未履行审议程序先行完成资金置换，但公司及时自查发现问题。公司对使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金行为履行了必要的审批程序，符合相关法律法规及深圳证券交易所相关规则的规定，未影响募集资金投资计划的正常履行，不存在变相改变募集资金用途或损害股东利益的情形。

保荐机构对公司董事会披露的2022年可转换公司债券募集资金2023年度存放与使用情况无异议。

4附表：

募集资金使用情况对照表

2023年度

编制单位：北京九强生物技术股份有限公司

单位：人民币万元

募集资金总额112685.47本年度投入募集资金总额10.46

报告期内变更用途的募集资金总额-

累计变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额112695.93

累计变更用途的募集资金总额比例-是否已截至期末投资项目达到预项目可行性承诺投资项目和变更项募集资金承调整后投资本年度投入截至期末累计投本年度实现是否达到预进度（%）(3)定可使用状是否发生重超募资金投向目（含部诺投资总额总额(1)金额入金额(2)的效益计效益

＝(2)/(1)态日期大变化分变更）承诺投资项目

1、收购福州迈新