2023年度独立董事述职报告
北京九强生物技术股份有限公司
2023年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
作为北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，报告期内本人任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规以及《北京九强生物技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《北京九强生物技术股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）的相关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股东的利益。现将2023年度工作情况报告如下：
一、公司独立董事基本情况叶军，1967年5月出生，中国籍，无境外永久居留权，本科。1990年7月毕业于西安电子科技大学；1990年8月-1992年6月供职于电子部六所，任助理工程师；
1992年7月-1994年4月供职于电脑资源屋电子有限公司，任销售总监；1994年5月-2004年10月供职于北京恒光科技发展有限公司，任总经理兼董事长；2001年10月至今，任北京恒光创新科技股份有限公司董事长；2023年9月至今任本公司独立董事。
作为公司第五届董事会的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
二、2023年度独立董事履职情况
（一）出席会议情况
2023年度本人任职期间，公司共召开了4次董事会，1次股东大会。2023年度本2023年度独立董事述职报告
人出席会议情况如下：
董事会股东大会独立董事本年应参加出席委托出席缺席出席股东大会董事会次数次数次数次数次数叶军44001
本人按时出席公司董事会、股东大会，没有连续两次未亲自出席会议的情况。在董事会上本人认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。
（二）相关决议及表决结果
本人认为2023年度公司会议的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效，故对2023年度公司董事会会议审议的各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
（三）发表独立意见的情况
2023年度，本人按照《独立董事工作制度》的要求，认真、勤勉、谨慎地履行职责，积极参加公司的董事会会议，在公司做出决策前，根据相关规定与公司其他独立董事就相关事项发表的独立意见主要有：
1.2023年9月22日，在公司第五届董事会第一次会议上，就公司《关于聘任公司高级管理人员》的议案发表了同意的独立意见。
2.2023年9月28日，在公司第五届董事会第二次（临时）会议上，就公司《关于向激励对象首次授予限制性股票》的议案发表了同意的独立意见。
3.2023年12月25日，在公司第五届董事会第四次会议上，就公司《关于聘任公司高级管理人员》的议案发表了同意的独立意见。
（四）任职董事会专门委员会工作情况
公司董事会下设薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会、战略委员会。作为董事会专门委员会的成员，根据《上市公司治理准则》等相关法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，本人充分利用自身专业经验，召集和参加了部分专门委员会会议，对相关内容进行审核并提出合理建议，具体情况如下：
1．薪酬与考核委员会工作情况2023年度独立董事述职报告
2023年度本人任职期间，本人担任公司第五届董事会薪酬与考核委员会主任委员。报告期内，第五届董事会薪酬与考核委员会未召开会议。
2．审计委员会工作情况
届次会议时间内容1、审议通过《关于公司<2023年第三季度内部审计报告>的议案》；
五届一次2023年9月27日2、审议通过《关于公司<2023年第四季度内部审计计划>的议案》。
1、审议通过《关于公司<2023年第四季度内部审计报告>的议案》；
五届二次2023年12月28日2、审议通过《关于公司<2024年第一季度内部审计工作计划>的议案》；
3、审议通过《关于公司<2024年度审计部工作计划>的议案》。
（五）日常职责履行情况
本人认真审阅了会议议案及相关资料，与公司管理层积极交流，利用自身专业知识以及执业经验，参与各议案的讨论并提出建议，为公司董事会科学决策提供了重要参考意见。2023年度内公司董事会会议、股东大会会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，重大事项等决策均履行了必要的程序，本人谨慎、独立地行使了表决权。
(六)与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
本人作为第五届董事会审计委员会委员，积极听取公司审计部的工作汇报，包括内部审计工作总结和工作计划、对公司的定期专项检查报告等，及时了解公司审计部重点工作事项的进展情况，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，有效提高公司风险管理水平，进一步深化公司内部控制体系建设，切实维护公司及全体股东的利益。
(七)与中小股东的沟通交流情况及对公司进行现场调查的情况
本人通过股东大会等方式与中小股东进行沟通交流，通过参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议及等到公司进行现场办公和实地考察，深入了解公司重大事项进展情况和生产经营状况，通过多种方式与公司董事、监事、高级管理人员及其他相2023年度独立董事述职报告关人员不定期进行沟通，并密切关注行业形势以及外部市场变化对公司经营状况的影响。本人结合自身多年从业经验与专业知识，确保公司稳健经营、规范运作，履行了独立董事职责。
本人工作内容包括但不限于前述出席会议、参加培训等活动、审阅材料、与各方
沟通及其他工作等。在履行独立董事的职责过程中，公司董事会、公司管理层和相关工作人员给予了积极有效的配合和支持。
(八)保护投资者权益方面所作的工作
1、在监督信息披露方面的工作。本人关注信息披露的审批程序、及时审阅公司
相关公告文稿，对信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，督促公司按照有关规定，认真履行公司信息披露义务。通过有效监督，充分履行独立董事职责，保证所有投资者有平等的机会和渠道获得公司有关信息。
2、在公司规范运作方面的工作。本人严格监督上市公司在机构、业务、人员、资产、财务方面的独立性，检查控股股东及其他关联方违规占用公司资金、公司对外担保等情形，充分履行独立董事职责，维护广大投资者的利益。
3、不断提高自身的履职能力。为更好地履行职责，本人积极学习相关法律法规
和规章制度，同时关注不断变化的市场环境，加快知识更新速度，切实加强对公司和投资者的保护能力。
三、2023年度独立董事履职重点关注事项的情况
（一）信息披露执行情况本人持续关注并监督公司的信息披露工作。公司在报告期内遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》、公司《信息披露管理办法》等规定，披露了财务会计报告、定期报告及临时公告等一系列公告，真实、准确、完整、及时、公平地进行了相关信息披露。
（二）高级管理人员提名以及薪酬情况
报告期内，在本人任职期间，公司新聘任了高级管理人员。公司高级管理人员提2023年度独立董事述职报告名程序规范，候选人具备担任相应职务的资格和能力，不存在《公司法》、中国证监会和深圳证券交易所认定的不适合担任上市公司高级管理人员的情形，高级管理人员的薪酬方案参考其他相关企业、相关岗位的薪酬水平，方案合理，审议流程合规，符合公司实际发展需要。
（三）第五期限制性股票激励计划公司于2023年9月28日召开了2023年第二次临时股东大会，审议通过《关于〈第五期限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及摘要的议案》等相关议案。同日，公司分别召开第五届董事会第二次（临时）会议和第五届监事会第二次（临时）会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。本人认为，公司第五期限制性股票激励计划的审议流程及信息披露情况符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求。
四、总体评价和建议
2023年，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。
在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
2024年，本人将继续本着诚信和勤勉的精神继续严格按照相关法律法规和《公司章程》的规定，依法依规履行独立董事相关职责，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股东特别是中小股东的合法权益，促进公司稳健经营。
最后，对公司董事会、管理层和相关人员在本人履职过程中给予的配合和支持表示敬意和衷心感谢。希望在董事会的领导下，公司未来能够保持过往的规范运作，以更优异的经营成果回报公司全体股东。
特此报告。2023年度独立董事述职报告（本页无正文，为《北京九强生物技术股份有限公司2023年度独立董事述职报告》之签字页）
独立董事：叶军
2024年3月29日
