股票代码：300406股票简称：九强生物

债券代码：123150债券简称：九强转债

北京九强生物技术股份有限公司

公开发行可转换公司债券

第二次临时受托管理事务报告

（2026年度）债券受托管理人

二〇二六年五月重要声明

本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《北京九强生物技术股份有限公司与中国国际金融股份有限公司关于向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称“《受托管理协议》”）《北京九强生物技术股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）等相关规定，由本期债券受托管理人中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）编制。中金公司对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中金公司不承担任何责任。

1中金公司作为2022年北京九强生物技术股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“九强生物”）创业板向不特定对象发行可转换公司债券（债券简称：九强转债，债券代码：123150，以下简称“本期债券”）的保荐机构和联席主承销商，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《可转换公司债券管理办法》

等相关规定、本期债券《受托管理协议》的约定、发行人于2026年4月27日披露的《北京九强生物技术股份有限公司关于向下修正“九强转债”转股价格的公告》（公告编号：2026-046），现就本期债券重大事项报告如下：

一、本期债券核准概况

本次发行经2021年9月6日召开的第四届董事会第十四次（临时）会议和2021年9月22日召开的2021年第二次临时股东大会审议通过。

本次发行申请已获得深圳证券交易所创业板上市委2022年第13次上市委员会审议会议审核通过，并获得中国证券监督管理委员会核发的《关于同意北京九强生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1081号）。

本期债券发行总额为人民币11.39亿元，发行数量为11390000张。

二、“九强转债”基本情况

（一）债券名称：2022年北京九强生物技术股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券。

（二）债券简称：九强转债。

（三）债券代码：123150。

（四）债券类型：可转换公司债券。

（五）发行规模和发行数量：本次可转债发行总额为人民币11.39亿元，发行数量为11390000张。

（六）票面金额和发行价格：本次可转债每张面值为100元人民币，按面值发行。

2（七）债券期限：本次可转债期限为发行之日起6年，即自2022年6月30日至

2028年6月29日。

（八）债券利率：第一年0.3%、第二年0.5%、第三年1.0%、第四年1.5%、第

五年2.3%、第六年3.0%。

（九）还本付息的期限和方式：本次可转债采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和支付最后一年利息。

（十）计息年度的利息计算：

1、计息年度的利息（以下简称“年利息”）指本次可转债持有人按持有的本

次可转债票面总金额自本次可转债发行首日起每满一年可享受的当期利息。

年利息的计算公式为：I=B×i

I：指年利息额；

B：指本次可转债持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每年”）付息债权登记日持有的本次可转债票面总金额；

i：指本次可转债当年票面利率。

2、付息方式

*本次可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本次可转债发行

首日（2022年6月30日，T日）。

*付息日：每年的付息日为自本次可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。

*付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的本次可转债，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。

*本次可转债持有人所获得利息收入的应付税项由持有人承担。

3（十一）转股期限本次发行的可转债转股期自本次可转债发行结束之日（2022年7月6日，T+4日）满6个月后的第一个交易日（2023年1月6日）起至可转债到期日（2028年6月

29日）止。

（十二）转股价格的确定及其调整

1、初始转股价格的确定依据

本次可转债的初始转股价格为17.63元/股，不低于募集说明书公告日前二十个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算）和前一个交易日公司股票交易均价。

前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该二

十个交易日公司股票交易总量；前一交易日公司股票交易均价=前一交易日公司股

票交易总额/该日公司股票交易总量。

2、转股价格的调整方式及计算公式在本次可转债发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债转股而增加的股本）、配股、派送现金股利等情况使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

4当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，

并在深圳证券交易所网站和中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露媒

体上刊登董事会决议公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购（因员工持股计划、股权激励或为维护公司价值及股东利益所必需的股份回购除外）、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、

数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次可转债持有人的债权利益或转股衍

生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

（十三）转股股数确定方式

本次可转债持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为：Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。

其中：V为可转债持有人申请转股的可转债票面总金额；P为申请转股当日有效的转股价格。

本次可转债持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换为一股的本次可转债余额，公司将按照深圳证券交易所、证券登记机构等部门的有关规定，在本次可转债持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该不足转换为一股的本次可转债余额。该不足转换为一股的本次可转债余额对应的当期应计利息（当期应计利息的计算方式参见第十一条赎回条款的相关内容）的支付将根据证券登记机构等部门的有关规定办理。

（十四）转股价格：本次发行可转债的初始转股价格为17.63元/股，当前转股

价格为12.30元/股。

（十五）信用评级情况：本次可转债经中证鹏元评级，根据中证鹏元资信评估股份有限公司出具的《北京九强生物技术股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券信用评级报告》（中鹏信评【2021】第Z【1521】号），九强生

5物主体长期信用等级为AA-，评级展望为稳定，本次可转债信用等级为AA-。中证

鹏元对本次可转债进行了跟踪评级，维持九强生物主体信用等级为AA-，评级展望为稳定，可转债信用等级为AA-。

（十六）信用评级机构：中证鹏元资信评估股份有限公司。

（十七）担保事项：本次可转债不提供担保。

（十八）登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。

三、本期债券重大事项具体情况公司于2026年4月27日披露了《九强生物：关于向下修正“九强转债”转股价格的公告》（公告编号：2026-046），具体如下：

（一）可转换公司债券转股价格调整情况

根据《募集说明书》“初始转股价格的确定依据”约定，“九强转债”初始转股价格为人民币17.63元/股，历次转股价格调整情况如下：

1、限制性股票回购注销调整可转债转股价格

公司相关回购注销涉及人数5人，回购注销的股份合计142395股，占注销前公司总股本588984300股的0.0242%，因回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，限制性股票回购注销完成后，“九强转债”转股价格不变，仍为17.63元/股。

具体内容详见公司于2022年8月17日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-099）。

2、2022年年度权益分派调整可转债转股价格

因实施2022年年度权益分派，“九强转债”的转股价格由17.63元/股下调至17.53元/股，调整后的转股价格自2023年5月22日（权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2023年5月15日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的

《关于九强转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-040）。

3、注册资本变更调整可转债转股价格

6因公司注册资本变更，“九强转债”的转股价格由17.53元/股上调至17.55元/股，调整后的转股价格自2023年7月6日起生效。具体内容详见公司于2023年7月6日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于九强转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-062）。

4、2023年年度权益分派调整可转债转股价格

因实施2023年年度权益分派，“九强转债”的转股价格由17.55元/股下调至17.35元/股，调整后的转股价格自2024年5月7日（权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2024年4月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的

《关于九强转债转股价格调整的公告》（公告编号：2024-033）。

5、2024年触发向下修正条款

自2024年7月11日至2024年7月31日，公司股票价格已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即14.75元/股），已触发《募集说明书》中规定的转股价格向下修正条款。公司董事会综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者利益，公司于2024年7月31日召开第五届董事会第九次会议审议通过了《关于不向下修正“九强转债”转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正“九强转债”转股价格，且未来6个月内（即2024年8月1日至2025年1月31日），如再次触发“九强转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。具体内容详见公司于2024年7月31日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于不向下修正“九强转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-061）。

6、限制性股票回购注销调整可转债转股价格

公司相关回购注销涉及人数3人，回购注销的股份合计119876股，占注销前公司总股本588446367股的0.0204%，其中，回购注销第四期限制性股票激励计划首次授予的部分限制性股票共计7767股；回购注销第五期限制性股票激励计划首次

授予的部分限制性股票共计112109股。因回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，“九强转债”的转股价格不作调整，转股价格仍为17.35元/股。具体内容详见公司于2024年11月15日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关

7于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2024-093）。

7、2024年年度权益分派调整可转债转股价格

因实施2024年年度权益分派，“九强转债”的转股价格由17.35元/股下调至16.95元/股，调整后的转股价格自2025年5月6日（权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2025年4月24日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的

《关于九强转债转股价格调整的公告》（公告编号：2025-035）。

8、2025年第一次触发向下修正条款

自2025年4月7日至2025年5月9日，公司股票价格已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%，因实施2024年年度权益分派，“九强转债”的转股价格由17.35元/股下调至16.95元/股，调整后的转股价格自2025年5月6日起生效。在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算（即触发下修条件的价格为低于14.75元/股），在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算（即触发下修条件的价格为低于14.41元/股），已触发“九强转债”《募集说明书》中规定的转股价格向下修正条款。

公司于2025年5月9日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于不向下修正“九强转债”转股价格的议案》。公司董事会综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者利益，公司董事会决定本次不向下修正“九强转债”的转股价格。

同时，在本次董事会审议通过之后的未来3个月内（即2025年5月10日至2025年8月

9日），如再次触发“九强转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。具体内容详见公司于2025年5月9日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于不向下修正“九强转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-042）。

9、限制性股票回购注销调整可转债转股价格

公司相关回购注销涉及人数51人，回购注销的股份合计2017966股，占注销前公司总股本588326594股的0.34%。第五期限制性股票激励计划因激励对象离职回购注销限制性股票16817股；因公司层面业绩考核不达标回购注销首次授予第二

个解除限售期及预留授予第一个解除限售期限制性股票2001149股，其中，首次授予1832988股；预留授予168161股。“九强转债”的转股价格将由原16.95元/

8股调整为16.98元/股，调整后的转股价格自2025年7月23日起生效。具体内容详见公司于2025年7月22日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于九强转债转股价格调整的公告》（公告编号：2025-055）。

10、2025年半年度权益分派调整可转债转股价格

因实施2025年半年度权益分派，“九强转债”的转股价格由16.98元/股下调至

16.68元/股，调整后的转股价格自2025年9月5日（权益分派除权除息日）起生效。

具体内容详见公司于2025年8月29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披

露的《关于九强转债转股价格调整的公告》（公告编号：2025-067）。

11、2025年第二次触发向下修正条款

自2025年8月27日至2025年9月18日，公司股票价格已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（2025年8月27日至2025年9月4日为14.43元/股，2025年9月5日起为14.18元/股）已触发“九强转债”《募集说明书》中规定的转股价格向下修正条款。公司于2025年9月18日召开第五届董

事会第十八次会议，审议通过了《关于不向下修正“九强转债”转股价格的议案》。

公司董事会综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心，为维护全体投资者利益，公司董事会决定本次不向下修正“九强转债”的转股价格。同时，在本次董事会审议通过之后的未来6个月内（即2025年9月19日至2026年3月18日），如再次触发“九强转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。具体内容详见公司于2025年9月18日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于不向下修正“九强转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-080）。

12、2025年第二次中期权益分派调整可转债转股价格

因实施2025年第二次中期权益分派，“九强转债”的转股价格由16.68元/股下调至16.48元/股，调整后的转股价格自2025年11月27日（权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2025年11月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于九强转债转股价格调整的公告》（公告编号：2025-110）。

9（二）可转换公司债券转股价格向下修正条款

根据《募集说明书》中的约定，公司本次发行可转债转股价格向下修正条款如下：

1、修正权限与修正幅度

在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东进行表决时，持有本次可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价。

2、修正程序

如公司股东大会审议通过向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如需）等。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

（三）关于本次触发转股价格向下修正条件的具体说明

截至2026年4月9日，公司股票在连续三十个交易日中已有十五个交易日的收盘价低于当前转股价格的85%（即14.01元/股）的情形，已触发公司《募集说明书》约定的“九强转债”转股价格向下修正条款。

（四）本次向下修正可转债转股价格的审议程序1、公司于2026年4月9日召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于董事会提议向下修正“九强转债”转股价格的议案》，并将该议案提交公司股

10东会审议。

2、2026年4月27日，公司召开2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于董事会提议向下修正“九强转债”转股价格的议案》，同意向下修正“九强转债”转股价格，并授权董事会根据《募集说明书》等相关规定全权办理本次向下修正“九强转债”转股价格有关的全部事宜，包括但不限于确定本次修正后的转股价格、生效日期以及其他事项。

3、2026年4月27日，公司召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于向下修正“九强转债”转股价格的议案》，根据公司《募集说明书》相关规定及公司2026年第一次临时股东会的授权，公司董事会决定将“九强转债”的转股价格由16.48元/股向下修正为12.30元/股，修正后的转股价格自2026年4月28日起生效。

（五）本次向下修正可转债转股价格的结果

公司2026年第一次临时股东会召开前二十个交易日公司股票交易均价为11.94元/股，前一个交易日公司股票交易均价为11.70元/股。本次修正后的转股价格应不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日

公司股票交易均价。根据《募集说明书》相关规定及公司2026年第一次临时股东会的授权，综合考虑市场环境、股价走势等多重因素后，为支持公司长期稳健发展，提高可转债的投资价值，进一步优化公司资本结构，充分保护债券持有人的利益，维护投资者权益和公司的长期稳健发展，公司董事会决定将“九强转债”的转股价格由16.48元/股向下修正为12.30元/股，修正后的转股价格自2026年4月28日起生效。

四、上述事项对发行人影响分析发行人《北京九强生物技术股份有限公司关于向下修正“九强转债”转股价格的公告》（公告编号：2026-046）符合本期债券《募集说明书》的约定，未对发行人日常经营及偿债能力构成影响。

中金公司作为本期债券的受托管理人，为充分保障债券投资人的利益，履行债券受托管理人职责，在获悉相关事项后，及时与发行人进行了沟通，根据《公

11司债券受托管理人执业行为准则》的有关规定出具本临时受托管理事务报告。中

金公司后续将密切关注发行人对本期债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人

利益有重大影响的事项，并将严格履行债券受托管理人职责。

特此提请投资者关注本期债券的相关风险，并请投资者对相关事项做出独立判断。

特此公告。

（以下无正文）12（本页无正文，为《北京九强生物技术股份有限公司公开发行可转换公司债券第二次临时受托管理事务报告（2026年度）》之盖章页）中国国际金融股份有限公司年月日

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