证券简称：凯发电气 证券代码：300407 天津凯发电气股份有限公司 2026年员工持股计划 （草案）摘要 二零二六年九月 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 风险提示一、天津凯发电气股份有限公司（以下简称“凯发电气”、“公司”或“本公司”）2026年员工持股计划（草案）（以下简称“本员工持股计划”）须经公司股 东会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东会批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划设立后将由管理委员会自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性。 三、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资金额、预计规模和具体实施 方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及 投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备。 五、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预测，亦不构成业绩承诺。 六、敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 特别提示 一、本员工持股计划系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件，以及《公司章程》的规定，由公司董事会制定并通过。 二、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊 派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。 三、参加本员工持股计划的参加对象包括公司董事（不含独立董事）、高级 管理人员，以及对公司（含子公司）业绩和持续发展有直接影响的核心技术、业务和管理骨干以及公司（含子公司）其他核心员工，不包括公司持股 5%以上股东、实际控制人及其配偶、父母、子女。公司董事、高级管理人员持有份额占总份额的比例合计不超过 30%。初始设立时总人数不超过 151人。具体参加人数、名单将根据员工实际缴款情况确定。公司可以根据认购款缴纳情况、员工变动情况对本员工持股计划的员工名单、分配比例进行调整。 四、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。本员工持股计划不存在公司向持有人提供财务资助或为其贷款提供担保的情况，亦不存在第三方为员工参加本员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。 五、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的凯发电气 A 股普通股股票。本持股计划持股规模不超过 530.0149 万股，约占本持股计划草案公告日公司股本总额 34643.9212 万股的 1.53%。本持股计划草案获得公司股东会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。 本员工持股计划实施后，公司全部在有效期内的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工通过全部在有效期内的员工持股计划所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。 六、本员工持股计划购买回购股份的价格为 6.63元/股。购买价格不低于下 列价格较高者：（1）本员工持股计划草案公布前 1个交易日的公司股票交易均价 的 55%，为 5.79元/股；（2）本员工持股计划草案公布前 120个交易日的公司股票交易均价的 55%，为 6.63元/股。 在本员工持股计划草案公告日至本员工持股计划完成回购股份过户期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，股票购买价格做相应的调整。 七、本员工持股计划由公司自行管理。员工持股计划设立管理委员会，代表 本员工持股计划行使股东权利，负责具体管理事宜。 八、本员工持股计划的存续期不超过 60 个月，自本员工持股计划草案经公司股东会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。本员工持股计划所获标的股票分 3期解锁，锁定期分别为 12个月、 24个月和 36个月，均自本员工持股计划草案经公司股东会审议通过且公司公告 最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。 各锁定期满后，本员工持股计划所持股票权益将依据对应考核年度公司业绩考核目标达成情况及个人绩效考核结果分配至持有人，每期解锁比例分别为 40%、 30%和 30%。 九、本公司实施持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制 度、会计准则、税务制度规定执行，如持有人因本员工持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由持有人个人自行承担。 十、公司实施本员工持股计划前，已经通过民主程序征求员工意见。公司董 事会对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东会批准后方可实施。 十一、本员工持股计划实施后，不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 目 录 声 明 ................................................. 2 风险提示 ................................................ 3 特别提示 ................................................ 4 释 义 ................................................. 7 第一章 本员工持股计划的目的 ...................................... 8 第二章 本员工持股计划的基本原则 .................................... 9 第三章 本员工持股计划持有人的确定依据、范围及份额分配情况 ...................10 第四章 本员工持股计划的资金来源、股票来源、规模和购买价格 ...................12 第五章 本员工持股计划的存续期、锁定期和业绩考核 ............................14 第六章 本员工持股计划的管理机构和管理模式 .............................. 19 第七章 公司与持有人的权利和义务 ................................... 26 第八章 本员工持股计划的资产构成及权益处置办法 .............................28 第九章 本员工持股计划的变更、终止或延长 ............................... 31 第十章 关联关系和一致行动关系说明 .................................. 32 第十一章 其他重要事项 ........................................ 33 释 义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： 凯发电气、上市公司、本公司、 指 天津凯发电气股份有限公司公司 本员工持股计划 指 天津凯发电气股份有限公司2026年员工持股计划《天津凯发电气股份有限公司2026年员工持股计划（草本员工持股计划草案 指案）》《天津凯发电气股份有限公司2026年员工持股计划管《员工持股计划管理办法》 指理办法》 持有人 指 参与本员工持股计划的人员 持有人会议 指 本员工持股计划持有人会议 管理委员会 指 本员工持股计划管理委员会 公司股票 指 天津凯发电气股份有限公司A股普通股股票指本员工持股计划设定的持有人归属权益的条件尚未成就，非经管委会同意所获授份额不得转让或处置的期锁定期 指 间，自本员工持股计划草案经公司股东会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算 本员工持股计划通过合法方式购买和持有的凯发电气A 标的股票 指股普通股股票 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创《自律监管指引第2号》 指业板上市公司规范运作》 《公司章程》 指 《天津凯发电气股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 注：1.本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。 2.本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 第一章 本员工持股计划的目的 公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 2号》等有关 法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划草案。 员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在于： 一、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制； 二、进一步改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，促进公司 长期、持续、健康发展； 三、有助于充分调动公司员工对公司的责任意识，吸引和保留优秀管理人才 和核心骨干，进一步增强员工的凝聚力和公司的发展活力。 第二章 本员工持股计划的基本原则 一、依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 二、自愿参与原则 公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。 三、风险自担原则 本员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。 第三章 本员工持股计划持有人的确定依据、范围及份额分配情况 一、本员工持股计划持有人的确定标准 公司根据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第 2号》等有关 法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本员工持股计划的参加对象名单。本员工持股计划所有参加对象必须在本员工持股计划的有效期内，与公司（含子公司）签署劳动合同或聘用合同。 二、员工持股计划持有人的范围 本员工持股计划的参加对象包括公司董事（不含独立董事）、高级管理人员，以及对公司（含子公司）业绩和持续发展有直接影响的核心技术、业务和管理骨 干以及公司（含子公司）其他核心员工，不包括公司持股 5%以上股东、实际控制人及其配偶、父母、子女。 三、本员工持股计划的持有人名单及份额分配情况 本员工持股计划设立时资金总额不超过 3514.00万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元，本员工持股计划的份额上限为 3514.00 万份，对应的标的股票数量不超过 530.0149 万股，约占本员工持股计划草案公布日公司股本总额 34643.9212 万股的 1.53%。初始设立时持有人总人数不超过 151 人，具体参加人数及份额根据员工实际认购情况确定。本员工持股计划的拟分配情况如下表所示： 拟持有份额上限对 拟持有份额占本员 序号 姓名 职务 应的标的股票数量 工持股计划比例（万股） （%） 1 王传启 董事，总经理 30.0000 5.66董事，董事会秘书，副 2 苏光辉 12.0149 2.27 总经理 3 赵军 财务负责人 13.0000 2.45 4 宋金川 总工程师 18.0000 3.40 5 刘坤 副总经理 13.0000 2.45 6 杨翔 副总经理 13.0000 2.45 7 赵志锦 副总经理 13.0000 2.45 8 张志刚 副总经理 13.0000 2.45 公司董事、高级管理人员（共8人） 125.0149 23.59 其他核心骨干员工（不超过143人） 405.0000 76.41 合计 530.0149 100.00 注：1、实际参加人员及最终认购的份额以员工实际参与情况为准； 2、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 参与本员工持股计划的董事、高级管理人员合计持有的份额不超过本员工持 股计划总份数的 30%，参与人不包括公司持股 5%以上股东、实际控制人及其配偶、父母、子女。 本员工持股计划的拟参与对象包含公司董事、总经理王传启之子王诗雨先生，前述员工参与资格和拟持有份额的确定标准与本持股计划其他参与对象的确定 标准一致，其拟持有份额与其所任职务相匹配。 本员工持股计划持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，本员工持股计划的缴款时间由公司统一通知安排。持有人未按期、足额缴纳其认购资金的，则视为自动放弃认购权利。公司董事会可以授权管理委员会根据员工实际缴款情况、考核情况对参加对象名单及其认购份额进行调整，参加对象的最终人数、名单以及认购本员工持股计划的份额根据员工实际签署《持股计划认购协议书》和最终缴款情况确定。 四、持有人的核实 公司董事会薪酬与考核委员会对持有人名单予以核实，并将核实情况在股东会上予以说明。公司聘请的律师对持有人的资格等情况是否符合相关法律法规、《公司章程》以及本员工持股计划规定出具法律意见。 第四章 本员工持股计划的资金来源、股票来源、规模和购买价格 一、资金来源 本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方式。本员工持股计划不存在公司向持有人提供财务资助或为其贷款提供担保的情况，不存在第三方为员工参加本员工持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。 本员工持股计划拟筹集资金总额上限不超过 3514.00万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00元。具体份额根据实际出资缴款金额确定。 二、股票来源 本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的凯发电气 A股普通股股票。公司回购专用账户回购股份的情况如下： 根据公司 2024 年 10月 22日披露的《关于回购股份实施完成暨股份变动的公告》，截至 2024年 10月 22日，公司以集中竞价交易方式累计回购股份数量为 2851349 股，支付的总金额为 20012885.50 元（不含交易费用），回购均价为7.02 元/股。根据 2026年 1月 26 日披露的《关于回购股份实施完成暨股份变动的公告》，截至 2026年 1月 26 日，公司以集中竞价交易方式累计回购股份数量为 2448800 股，支付的总金额为 31728183.00 元（不含交易费用），回购均价为 12.96元/股，回购已实施完毕。 三、本员工持股计划规模 本员工持股计划拟持有的标的股票数量不超过 5300149 股，约占本员工持股计划草案公告日公司股本总额 346439212股的 1.53%。 本员工持股计划实施后，公司全部在有效期内的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工通过全部在有效期内的员工持股计划所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。本员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的认购情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。 本员工持股计划实施后，不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 四、股票购买价格及合理性说明 （一）购买价格 本员工持股计划获得股东会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式受让公司回购专用证券账户所持有的公司股票，受让价格为 6.63 元/股，不低于下列价格的较高者： 1、本员工持股计划草案公布前 1个交易日的公司股票交易均价的 55%，为 5.79元/股； 2、本员工持股计划草案公布前 120个交易日的公司股票交易均价的 55%， 为 6.63元/股。 在本员工持股计划草案公告日至本员工持股计划完成回购股份过户期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，股票购买价格做相应的调整。 （二）合理性说明 本员工持股计划定价在参考回购成本、公司股票的市场价格及公司经营情况 的基础上，同时兼顾合理的购入成本实现对参与人员的激励作用，旨在进一步建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，倡导公司与个人共同持续发展的理念，有效调动管理者和公司员工的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，提高员工的凝聚力和公司竞争力，从而更好地促进公司长期、持续、健康发展。 综上所述，本员工持股计划的定价原则具有合理性与科学性，不存在损害公司及全体股东的利益的情形。 第五章 本员工持股计划的存续期、锁定期和业绩考核 一、员工持股计划的存续期 （一）本员工持股计划的存续期不超过 60个月，自本员工持股计划草案经公司股东会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下 之日起计算；存续期满后，本员工持股计划即终止，也可由本员工持股计划管理委员会提请董事会审议通过后延长。 （二）本员工持股计划的锁定期满后，当持股计划所持有的股票全部出售或 转出且持股计划项下货币资产（如有）已全部清算、分配完毕后，本员工持股计划可提前终止。 （三）本员工持股计划的存续期届满前 1个月，如持有的公司股票仍未全部 出售或过户至员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持 2/3（含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可延长。 （四）如因公司股票停牌或者信息敏感期等情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期届满前全部出售或过户至本员工持股计划份额持有人的，经出席持有人会议的持有人所持 2/3（含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。 （五）公司将在本员工持股计划存续期限届满前六个月披露提示性公告，说明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。 二、员工持股计划的锁定期 （一）本员工持股计划所获标的股票分 3期解锁，锁定期分别为 12个月、 24个月、36个月，均自本员工持股计划草案经公司股东会审议通过且公司公告 最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。锁定期满后，本员工持股计划所持股票权益将依据对应考核年度公司业绩考核目标达成情况及个人 绩效考核结果分配至持有人。具体如下： 第一个解锁期：为自本员工持股计划草案经公司股东会审议通过且公司公告 最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的 12 个月后，解锁股份数量为本员工持股计划所持标的股票总数的 40%； 第二个解锁期：为自本员工持股计划草案经公司股东会审议通过且公司公告 最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的 24 个月后，解锁股份数量为本员工持股计划所持标的股票总数的 30%； 第三个解锁期：为自本员工持股计划草案经公司股东会审议通过且公司公告 最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的 36 个月后，解锁股份数量为本员工持股计划所持标的股票总数的 30%。 本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。 （二）本员工持股计划相关主体必须严格遵守市场交易规则，遵守信息敏感 期不得买卖股票的规定，各方均不得利用本员工持股计划进行内幕交易、市场操纵等证券欺诈行为。 上述敏感期是指： 1、公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日； 2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内； 3、自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生 之日或在决策过程中，至依法披露之日内； 4、中国证监会及深交所规定的其他期间。 在本持股计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件或《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则本持股计划买卖公司股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的规定。 （三）本员工持股计划锁定期合理性、合规性说明 本员工持股计划在依法合规的基础上，设定锁定期可以在充分激励员工的同时，对员工产生相应的约束，体现了激励与约束对等要求，从而更有效地统一持有人和公司及公司股东的利益，达成公司本次员工持股计划的目的，推动公司进一步发展。 三、员工持股计划的业绩考核 本员工持股计划的业绩考核包括公司层面及个人层面的业绩考核，具体考核指标如下： （一）公司层面的业绩考核 本员工持股计划在 2026年、2027年、2028年三个会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为持有人当年度的解锁条件之一。 公司层面的业绩考核目标如下表所示： 以 2025年度营业收入为基数，对应考核年度的归属期 考核年度 营业收入增长率注 目标值（A1） 触发值（A2） 第一个解锁期 2026年度 10% 6% 第二个解锁期 2027年度 20% 12% 第三个解锁期 2028年度 30% 18% 以 2025年度净利润为基数，对应考核年度的归属期 考核年度 净利润增长率 目标值（B1） 触发值（B2） 第一个解锁期 2026年度 10% 6% 第二个解锁期 2027年度 20% 12% 第三个解锁期 2028年度 30% 18% 注：本员工持股计划中所指营业收入，是指凯发电气各年度经审计合并报表的营业收入； 本员工持股计划中所指净利润，是指凯发电气各年度扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润，剔除本次及其他激励安排的激励成本。以上营业收入及净利润以各年度审计机构出具的专项审计报告为准。 根据本持股计划各年度的业绩完成情况，测算公司层面解锁比例如下表所示： 业绩实际完成情况 公司层面解锁比例（M1） 对应考核年度营 X≥A1 M1=100%业收入增长率 X A2≤X

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