道氏技术:北京市中伦（深圳）律师事务所关于广东道氏技术股份有限公司2024年第一次临时股东大会法律意见书

北京市中伦（深圳）律师事务所

关于广东道氏技术股份有限公司

2024年第一次临时股东大会的

法律意见书

二〇二四年四月法律意见书

一、本次股东大会的召集、召开程序......................................2

二、出席本次股东大会人员资格........................................2

三、本次股东大会的表决程序.........................................3

四、结论意见............................................律师事务所关于广东道氏技术股份有限公司

2024年第一次临时股东大会的

法律意见书

致：广东道氏技术股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布

的《上市公司股东大会规则》的规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师列席公司2024年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），本所指派的律师通过现场和实时视频方式对本次股东大会的相关事项进行见证并出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的包括但不限于如下相关文件：

1.公司现行有效的公司章程；

2. 公司于 2024 年 4 月 1 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的第五

届董事会2024年第3次会议决议、第五届监事会2024年第2次会议决议公告；

3. 公司于 2024 年 4 月 1 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公司

董事会关于召开本次股东大会的会议通知；

4.公司本次股东大会股权登记日的股东名册、出席现场会议的股东的到会

-1-法律意见书登记记录及凭证资料；

5.公司本次股东大会的会议资料。

本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。

本所律师根据法律法规的有关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集和召开的相关法律事项出具如下意见：

一、本次股东大会的召集、召开程序

1.根据公司章程的有关规定，公司董事会于2024年4月1日以公告形式在

巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登了定于 2024 年 4 月 17 日召开本次股东大

会的通知，列明了会议时间和地点、审议事项、参加方式、股权登记日、联系人等内容。

2.2024年4月17日下午14时，本次股东大会现场会议在广东省佛山市禅

城区南庄镇怡水三路1号1座佛山市道氏科技有限公司5楼会议室召开，会议实际召开的时间、地点符合会议通知及相关公告所载明的内容。

3.根据本次股东大会的会议通知及相关公告，本次股东大会的网络投票时

间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年4月17日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年4月17日9:15至15:00期间的任意时间。

本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规及公司章程规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格合法有效。

二、出席本次股东大会人员资格

1.经查验本次股东大会股权登记日的公司股东名册及出席本次股东大会的

股东的持股证明、法定代表人证明及/或授权委托书，并根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本所律师确认，出席本次股东大会现场会议及参加网络投票的-2-法律意见书

股东情况如下：

（1）出席本次股东大会现场会议的股东共计5名，代表公司有表决权股份

数为125178548股，占股权登记日公司有表决权股份总数的21.8336%。

（2）通过网络投票方式参加本次股东大会投票的股东共计10名，代表公司

有表决权股份数为3048832股，占股权登记日公司有表决权股份总数的0.5318%。

本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。

根据上述信息，通过现场出席和网络投票方式参加本次股东大会投票的股东共计15名，代表公司有表决权股份数为128227380股，占股权登记日公司有表决权股份总数的22.3654%。其中，参加本次股东大会投票的中小股东共计10名，代表公司有表决权股份数为3048832股，占股权登记日公司有表决权股份总数

0.5318%。

2.公司部分董事、监事和高级管理人员出席、列席了本次股东大会。

3.本所律师列席了本次股东大会。

4.公司董事长荣继华先生主持本次股东大会。

本所律师认为，本次股东大会的出席和列席人员资格合法有效。

三、本次股东大会的表决程序

（一）经本所律师核查，本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案和提出新议案的情形。

（二）本次股东大会根据公司章程的规定进行表决、计票和监票，会议主持

人当场公布表决结果，出席股东大会的股东及股东授权代表没有对表决结果提出异议。

（三）本次股东大会审议通过了如下议案：

-3-法律意见书

1.审议通过了《关于变更注册资本及修订〈公司章程＞的议案》

表决结果：同意128208480股，占出席会议股东有表决权股份总数的

99.9853%；反对18900股，占出席会议股东有表决权股份总数的0.0147%；弃权

0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东有表决权股份总数的

0.0000%。

中小股东表决结果：同意3029932股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3801%；反对18900股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的

0.6199%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东有

表决权股份总数的0.0000%。

2.审议通过了《关于制定〈独立董事制度＞的议案》

表决结果：同意128208480股，占出席会议股东有表决权股份总数的

99.9853%；反对18900股，占出席会议股东有表决权股份总数的0.0147%；弃权

0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议股东有表决权股份总数的

0.0000%。

中小股东表决结果：同意3029932股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的99.3801%；反对18900股，占出席会议中小股东有表决权股份总数的

0.6199%；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东有

表决权股份总数的0.0000%。

3.审议通过了《关于公司董事会换届选举第六届董事会非独立董事的议案》，

其子议案逐项表决（累积投票制）：

（1）审议通过了《选举荣继华先生为第六届董事会非独立董事》

表决结果：同意128005485票，占出席会议股东有表决权股份总数的

99.8270%。