广东道氏技术股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，本公司就2023年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
经中国证监会“证监许可[2017]2276号”文核准，公司于2017年12月28日公开发行了
480万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额48000万元。本次可转债的募集资金
总额为人民币48000万元（含发行费用），募集资金净额为46887.20万元，已于2018年1月4日存入公司募集资金专户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的募集资金到位情况进行审验，并出具了信会师报字[2018]第 ZC10002 号《验资报告》。
经中国证监会“证监许可[2021]1833号”文核准，公司于2021年2月向特定对象发行
95238095 股人民币普通股（A 股），发行价格为 12.60 元/股，实际募集资金总额为
1199999997.00元（含发行费用），募集资金净额为1187795917.84元，已于2021年2月
10日存入公司募集资金专户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的募集资金
到位情况进行审验，并出具了信会师报字[2021]第 ZI10029 号《验资报告》。
经中国证监会“证监许可〔2023〕224号”文同意注册，公司于2023年4月向不特定对象发行了2600万张可转债公司债券，债券简称“道氏转02”，每张面值100元，募集资金总额为人民币2600000000.00元，扣除发行费用后募集资金净额2579209811.32元，以上募集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第 ZI10164 号）。
截至2023年度，公司累计使用募集资金264706.15万元，截至2023年12月31日，募集资金账户余额178167.35万元（含利息收入并扣除手续费）。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规和有关规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制订了《广东道氏技术股份有限公司募集资金管理制度》，该办法于2012年专项报告第1页1月18日经公司2012年第1次临时股东大会决议通过并于2014年12月3日公司上市后生效。其最新修订于2021年5月18日经公司2020年年度股东大会审议通过后生效。
根据上述管理制度规定，经公司第四届董事会2017年第18次会议审议，同意公司分别在上海浦东发展银行股份有限公司广州琶洲支行（以下简称“浦发银行”）、江门融和农村
商业银行股份有限公司天河支行（以下简称“融和银行”）、招商银行股份有限公司佛山分行（以下简称“招商银行”）设立募集资金专用账户，用于存放与管理全部募集资金。
2019年6月19日，经公司第四届董事会2019年第5次会议审议，同意公司在上海浦东
发展银行股份有限公司广州琶洲支行设立募集资金专用账户，用于存放和管理该部分募集资金。广东佳纳能源科技有限公司、香港佳纳有限公司、MJMSARLU 作为变更募集资金投资项目的实施主体，与公司、保荐机构招商证券股份有限公司及浦发银行签订了募集资金监管协议。
2021年3月13日，经公司第四届董事会2021年第2次会议审议，同意公司及子公司分
别在招商银行股份有限公司佛山分行、中国银行股份有限公司江门恩平支行、中国建设银行
股份有限公司佛山市分行、兴业银行股份有限公司江门分行、江门农村商业银行股份有限公
司环市支行、广东顺德农村商业银行股份有限公司恩平支行、上海浦东发展银行股份有限公
司广州琶洲支行开设募集资金专户账户，用于存放和管理向特定对象发行股份的募集资金。
2021年3月30日，公司、广东佳纳能源科技有限公司、江门道氏新能源材料有限公司与上
述银行及保荐机构民生证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。
2022年3月9日，经公司第五届董事会2022年第4次会议审议，同意公司及子公司在
中国建设银行股份有限公司龙南支行和赣州银行股份有限公司龙南支行设立募集资金专用账户，用于存放和管理“年产20000吨动力电池正极材料前驱体项目”变更实施地点之后的募集资金。2022年3月10日，公司、子公司广东佳纳能源科技有限公司、子公司江西佳纳能源科技有限公司与上述银行及保荐机构民生证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。
公司募集资金三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2023年2月28日，经公司第五届董事会2023年第1次会议审议，同意公司及子公司芜
湖佳纳新能源材料有限公司分别与中信银行股份有限公司佛山分行、招商银行股份有限公司
佛山分行、民生证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》用于存放和管理公司向不特定对象发行可转换公司债券募投项目“年产10万吨三元前驱体项目（一期7万吨三元前驱体及配套3万吨硫酸镍）”、“道氏新能源循环研究院项目”及“偿还银行贷款及补充流动资金项目”的募集资金。
2023年6月28日，经公司第五届董事会2023年第5次会议及第五届监事会2023年第
4次会议审议，同意公司及子公司芜湖佳纳新能源材料有限公司分别与上海浦东发展银行股
专项报告第2页份有限公司广州分行、江门农村商业银行股份有限公司环市支行、广东顺德农村商业银行股
份有限公司恩平支行、中国建设银行股份有限公司佛山市分行、交通银行股份有限公司佛山
分行、中国银行股份有限公司佛山分行、中国银行股份有限公司江门恩平支行、渤海银行股
份有限公司广州分行、中国建设银行股份有限公司芜湖经济技术开发区支行新设募集资金专
户并且与民生证券股份有限公司签订《募集资金四方监管协议》，开设募集资金专户账户，用于存放和管理“年产10万吨三元前驱体项目(一期7万吨三元前驱体及配套3万吨硫酸镍)”募集资金。
(二)募集资金专户存储情况公司于2021年3月13召开第四届董事会2021年第2次会议及第四届监事会2021年第
1次会议，审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司终止使用募集资金投
入“锂云母综合开发利用产业化项目”，并将募集资金余额用于永久补充流动资金，因此公司2017年公开发行可转换公司债券相关募集资金已于2021年处置完毕，本报告列示2020年度向特定对象发行 A 股股票及 2023 年度公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况。
1、截至 2023 年 12 月 31 日，2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金具体存放情
况如下：
截止2023年12银行名称账号存储方式月31日余额
江门农村商业银行股份有限公司环市支行8002000001727201413828804.33活期广东顺德农村商业银行股份有限公司恩平
801101001276474287-已销户
支行上海浦东发展银行股份有限公司广州琶洲
82240078801100000537-已销户
支行
招商银行股份有限公司佛山分行营业部75790351941021325830.98活期上海浦东发展银行股份有限公司广州琶洲
OSA11443633560125 - 已销户支行
中国工商银行股份有限公司佛冈支行2018022129200378127-已销户
上海浦东发展银行股份有限公司琶洲支行82240078801900001448-已销户
合计13854635.31
2、截至2023年12月31日，2023年度公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资
金具体存放情况如下：
截止2023年12银行名称账号存储方式月31日余额
招商银行股份有限公司佛山分行营业部99901490361022219.11活期
中信银行股份有限公司佛山文化路支行8110901013401582054240429054.53活期
江门农村商业银行股份有限公司环市支行8002000002008213070746411.45活期
江门农村商业银行股份有限公司环市支行8002000002008213090000000.00大额存单
专项报告第3页交通银行股份有限公司佛山禅城支行446268205013000609844300000000.00大额存单
中国建设银行股份有限公司石湾支行4405016689590000088132496377.22活期
中国建设银行股份有限公司石湾支行44050166895900000881280000000.00大额存单
上海浦东发展银行股份有限公司琶洲支行82240078801100001819175366.98活期
上海浦东发展银行股份有限公司琶洲支行82240078801100001819300000000.00大额存单广东顺德农村商业银行股份有限公司恩平
801101001373743953163734019.21活期
支行
中国银行股份有限公司佛山南庄支行6834774256671111.67活期
中国银行股份有限公司佛山南庄支行683477425667100000000.00大额存单
中国银行股份有限公司恩平支行6873774319712223.34活期
中国银行股份有限公司恩平支行687377431971100000000.00大额存单
渤海银行股份有限公司广州中山三路支行2075991623000122164410.32活期中国建设银行股份有限公司芜湖经济技术
3405016788080000173090069869.15活期
开发区支行
合计1767818862.98
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目的资金使用情况本公司2023年度募集资金实际使用情况详见附表1、附表2《募集资金使用情况对照表》。
(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
经公司第四届董事会2019年第4次会议、2019年第四届监事会第2次会议、2019年第一次临时股东大会及2019年第一次债券人会议审核批准，公司决定变更“锂云母综合开发利用产业化项目”部分募集资金15000.00万元用于“新建年产5000吨钴中间品（金属量）、
10000吨阴极铜项目”及“年处理1.4万吨废锂离子电池及正极材料生产1万吨三元前驱体项目”，其中“新建年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴极铜项目”投入9500万元，“年处理1.4万吨废锂离子电池及正极材料生产1万吨三元前驱体项目”投入5500万元。
经公司第四届董事会2021年第2次会议、第四届监事会2021年第1次会议、2021年第一次临时股东大会、2021年第一次债券持有人会议审核批准，公司终止使用募集资金投入“锂云母综合开发利用产业化项目”，并将募集资金余额全部用于永久补充流动资金。
经公司于2021年10月15日召开第五届董事会2021年第12次会议及第五届监事会2021年第8次会议，2021年11月1日召开2021年第四次临时股东大会，审议通过《变更部分募集资金投资项目实施主体、地点和变更部分募集资金用途的议案》，同意将“年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴极铜的项目”变更实施主体和实施地点；同意将“年产
100吨高导电性石墨烯、150吨碳纳米管生产项目”尚未使用的募集资金及利息分别用于“新专项报告第4页建年产10000吨阴极铜项目”、“年产5000吨陶瓷喷墨打印用墨水”和“道氏技术新材料研发中心项目（道氏技术研究院）”。
经公司于2022年3月2日召开第五届董事会2022年第3次会议及第五届监事会2022
年第2次会议，审议通过《变更部分募集资金投资项目实施地点和实施主体的议案》，同意
公司将“年产30000吨动力电池正极材料前驱体项目”中的“年产20000吨动力电池正极材料前驱体项目”实施地点由广东省恩平市圣堂镇变更至江西省龙南市富康工业园区，实施主体由道氏技术变更为全资子公司江西佳纳能源科技有限公司。
(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023年度，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目合计为19015.99万元。2023年
10月11日，公司第五届董事会2023年第7次会议及第五届监事会2023年第6次会议，审
议通过《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金20200.95万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。上述金额差异系公司部分银行承兑尚未到期所致。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司于2023年10月11日召开第五届董事会2023年第7次会议及第五届监事会2023
年第6次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司
在保证实施募集资金投资项目的资金需求和募集资金投资项目正常进行的前提下，使用闲置募集资金不超过50000万元暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月，到期归还至募集资金专户。截至2023年12月31日，公司已将上述募集资金归还至募集资金账户。
(五)募集资金投资项目延期情况公司于2023年2月28日召开第五届董事会2023年第1次会议及第五届监事会2023年
第1次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目“道氏技术新材料研发中心项目（道氏技术研究院）”预计达到可使用状态的日期延期至2023年
6月30日。
公司于2023年10月11日召开第五届董事会2023年第7次会议及第五届监事会2023
年第6次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将募投项目
“道氏技术新材料研发中心项目（道氏技术研究院）”预计达到可使用状态的日期延期至2024年6月30日；同意将募投项目“年产10万吨三元前驱体项目（一期7万吨三元前驱体及配套3万吨硫酸镍）”根据市场环境变化及项目实际情况分阶段实施，其中3万吨三元前驱体将于2024年5月建成投产，剩余产能拟于2025年12月31日前建成。
专项报告第5页(六)节余募集资金使用情况
“年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴极铜的项目”因实施地点在境外，募集资金使用因汇率差异致使有597264.36元人民币节余，为提高资金使用效率，公司将上述节余资金直接补充流动资金。
“新建年产10000吨阴极铜项目”结余182952.24元人民币，为提高资金使用效率，公司将上述节余资金直接补充流动资金。
除上述节余情况，公司不存在其他将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
截至2023年12月31日，前述节余募集资金永久补充流动资金已实施完毕。
(七)超募资金使用情况报告期内公司不存在超募资金使用的情况。
(八)尚未使用的募集资金用途及去向报告期内公司尚未使用的募集资金全部在专户存储。
(九)募集资金使用的其他情况报告期内本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
详见附表1、附表2、附表3。
五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》的规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金使用情况。报告期内，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形。
六、专项报告的批准报出本专项报告于2024年4月24日经董事会批准报出。
附表：1、2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
2、2023年度公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
专项报告第6页3、变更募集资金投资项目情况表广东道氏技术股份有限公司董事会
2023年4月25日
专项报告第7页附表1：
2020 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用情况对照表
编制单位：广东道氏技术股份有限公司2023年度单位：万元本年度投入募
募集资金总额120000.002996.66集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额0已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额26843.81137951.37集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例22.37%是否已变项目可行性是本年度投截至期末投资项目达到预是否达承诺投资项目和超募资更项目募集资金承调整后投截至期末累计本年度实否发生重大变
入进度（%）定可使用状到预计金投向（含部分诺投资总额资总额(1)投入金额(2)现的效益化
金额(3)＝(2)/(1)态日期效益
变更）承诺投资项目
1.年产100吨高导电性
石墨烯、150吨碳纳米管是26632.29不适用不适用不适用否生产项目
2.年产20000吨动力电
否21049.6521049.6521355.04101.45%已完成12811.17否否池正极材料前驱体项目
3.年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴否23096.0332596.0332731.35100.42%已完成3961.70否否
极铜的项目（注）
4.年产10000吨动力电
12603.8312603.8312704.49100.80%已完成-2236.35否否
池正极材料前驱体项目
5.永久性补充流动资金否-9455.9478.029455.94100.00%已完成不适用不适用否
6.偿还银行贷款及补充
否36618.1935397.78035397.78100.00%不适用不适用不适用否流动资金项目
7.新建年产10000吨阴
否-16707.25-17435.27104.36%已完成3858.39否否极铜项目
8.年产5000吨陶瓷喷墨
否-4500.00333.954532.32100.72%已完成3020.31是否打印用墨水
第1页9.道氏技术新材料研发中心项目（道氏技术研否-5636.562584.694339.1876.98%2024年6月不适用不适用否究院）
承诺投资项目小计119999.992996.66137951.37----
137947.04
超募资金投向小计
合计119999.992996.66137951.37----
137947.04
1、经公司第四届董事会2019年第4次会议、2019年第四届监事会第2次会议、2019年第一次临时股东大会及2019年第一次债券人会议审核批准，公司决定变更“锂云母综合开发利用产业化项目”部分募集资金15000.00万元用于“新建年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴极铜项目”及“年处理1.4万吨废锂离子电池及正极材料生产1万吨三元前驱体项目”，其中“新建年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴极铜项目”投入9500万元。
未达到计划进度或预计
2、“年产10000吨动力电池正极材料前驱体项目”、“年产20000吨动力电池正极材料前驱体项目”未达到预计收益原因主要是受经济周期、收益的情况和原因（分供需情况的影响，原材料价格仍处于下降状态，而主要原材料成本的下跌幅度滞后于产品价格下调幅度。
具体项目）
3、“道氏技术新材料研发中心项目（道氏技术研究院）”，主要是因为市场形势处于不断变化中，公司根据未来市场及客户需求的变化调整研究院
的设置方案，在全面筹划和实施上有变动，致使项目整体延缓。
4、“年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴极铜的项目”、“新建年产10000吨阴极铜项目”项目本期效益未达预期，主要是因为该项
目23年投产后，设备调试、产能爬坡时间较长所致。
项目可行性发生重大变无项目可行性发生重大变化的情况化的情况说明
超募资金的金额、用途无超募资金及使用进展情况募集资金投资项目实施
详见三、（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况地点变更情况募集资金投资项目实施
详见三、（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况方式调整情况募集资金投资项目先期
详见三、（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况投入及置换情况用闲置募集资金暂时补
详见三、（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况充流动资金情况
第2页项目实施出现募集资金
详见三、（六）节余募集资金使用情况结余的金额及原因尚未使用的募集资金用尚未使用的募集资金全部在专户存储途及去向募集资金使用及披露中无募集资金使用及披露中存在问题的情况存在的问题或其他情况
注1：“募集资金承诺投资总额”和“调整后投资总额(1)”数中包含了以往年度募集资金变更金额；
注2：“年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴极铜的项目”为两次募集资金变更后金额。
第3页附表2：
2023年度公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
编制单位：广东道氏技术股份有限公司2023年度单位：万元本年度投入募
募集资金总额260000.0083565.99集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额0已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额083565.99集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例0%是否已变项目可行性是募集资金本年度投截至期末投资项目达到预是否达承诺投资项目和超募资更项目调整后投截至期末累计本年度实否发生重大变
承诺投资入进度（%）定可使用状到预计金投向（含部分资总额(1)投入金额(2)现的效益化总额金额(3)＝(2)/(1)态日期效益
变更）承诺投资项目
1.偿还银行贷款及补充
否77376.9877376.9864550.0064550.00
流动资金项目83.42%不适用不适用不适用否其中3万吨三元前驱体将
2.年产10万吨三元前驱于2024年5体项目（一期7万吨三月建成投产，否170624.65170624.6519015.9919015.9911.14%不适用不适用否元前驱体及配套3万吨剩余产能拟硫酸镍）于2025年12月31日前建成
3.道氏新能源循环研究
否9920.049920.042024年6月不适用不适用否院项目
承诺投资项目小计257921.67257921.6783565.9983565.99----超募资金投向小计
合计257921.67257921.6783565.9983565.99----未达到计划进度或预计不适用。
第4页收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变无项目可行性发生重大变化的情况化的情况说明
超募资金的金额、用途无超募资金及使用进展情况募集资金投资项目实施
详见三、（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况地点变更情况募集资金投资项目实施
详见三、（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况方式调整情况募集资金投资项目先期
详见三、（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况投入及置换情况用闲置募集资金暂时补
详见三、（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况充流动资金情况项目实施出现募集资金
详见三、（六）节余募集资金使用情况结余的金额及原因尚未使用的募集资金用尚未使用的募集资金全部在专户存储途及去向募集资金使用及披露中无募集资金使用及披露中存在问题的情况存在的问题或其他情况
第5页附表3：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：广东道氏技术股份有限公司2023年度单位：人民币万元变更后项截至期末截至期末项目达到本年度是否达变更后的项目目拟投入实际累计投资进度预定可使变更后的项目对应的原承诺项目实际投本年度实现的效益到预计可行性是否发
募集资金投入金额（%）用状态日入金额效益生重大变化
总额(1)(2)(3)=(2)/(1)期
年产5000吨钴中间品(金属锂云母综合开发利用产业
32596.03.-32.731.35.100.42%已完成3961.70.否否
量)、10000吨阴极铜的项目化项目年产100吨高导电性石墨新建年产10000吨阴极铜项
烯、150吨碳纳米管生产项16707.25.-17435.27.104.36%已完成3858.39否否目目年产100吨高导电性石墨年产5000吨陶瓷喷墨打印用
烯、150吨碳纳米管生产项4500.00333.914532.28100.72%已完成3020.31是否墨水目年产100吨高导电性石墨道氏技术新材料研发中心项2024年6烯、150吨碳纳米管生产项5636.562584.694339.1876.98%-不适用否目（道氏技术研究院）月目
合计59439.842918.659038.08--10840.4--
1、经公司第四届董事会2019年第4次会议、2019年第四届监事会第2次会议、2019年第一次临时股东大会及2019年第
一次债券人会议审核批准，公司决定变更“锂云母综合开发利用产业化项目”部分募集资金15000.00万元用于“新建年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴极铜项目”及“年处理1.4万吨废锂离子电池及正极材料生产1万吨三元前驱体项目”，其中“新建年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴极铜项目”投入9500万元。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明2、经公司于2021年10月15日召开第五届董事会2021年第12次会议及第五届监事会2021年第8次会议，审议通过《变（分具体项目）更部分募集资金投资项目实施主体、地点和变更部分募集资金用途的议案》，同意将“年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴极铜的项目”变更实施主体和实施地点；同意将“年产100吨高导电性石墨烯、150吨碳纳米管生产项目”尚未使用的募集
资金及利息分别用于“新建年产10000吨阴极铜项目”、“年产5000吨陶瓷喷墨打印用墨水”和“道氏技术新材料研发中心项目（道氏技术研究院）”。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因“年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴极铜的项目”、“新建年产10000吨阴极铜项目”项目本期效益未达预期，主要是因为该项目23年投产后，设备调试、产能爬坡时间较长所致。
（分具体项目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况不适用
第6页说明
注：“年产5000吨钴中间品（金属量）、10000吨阴极铜的项目”为两次募集资金变更后金额。
