国联民生证券承销保荐有限公司

关于广东道氏技术股份有限公司

2025年年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国联民生证券承销保荐有限公司公司简称：道氏技术

保荐代表人姓名：何子杰020-88831255

保荐代表人姓名：刘愉婷020-88831255

现场检查人员：何子杰、刘愉婷

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2026年1月7日、2026年1月22日现场检查意见一现场检查事项是否不适用

（一）公司治理

现场检查手段：查阅公司现行公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅三会会议决议及会议记录、独立董事和董事会专门委员会的履职记录等。

1公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

√

（公司于2025年12月

5日2025年第四次临

时股东会审议通过了《关于变更注册资本

2公司章程和三会规则是否得到有效执行及修订<公司章程>的议案》，本次修订后，公司不再设置监事会，由董事会审计委员会承接法律法规规定的监事会职权）

三会会议记录是否完整，时间、地点、出

3席人员及会议内容等要件是否齐备，会议√

资料是否保存完整

4三会会议决议是否由出席会议的相关人√

员签名确认

公司董监高是否按照有关法律、行政法

5规、部门规章、规范性文件和本所相关业√

务规则履行职责

6公司董监高如发生重大变化，是否履行了√

相应程序和信息披露义务

7公司控股股东或者实际控制人如发生变√化，是否履行了相应程序和信息披露义务

18公司人员、资产、财务、机构、业务等方√

面是否独立

9公司与控股股东及实际控制人是否不存√

在同业竞争

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司现行内部审计制度；查阅内部审计部门出具的相关文件等；查阅公司出具的内部控制自我评价报告和会计师出具的内部控制鉴证报告。

1是否按照相关规定建立内部审计制度并√

设立内部审计部门（如适用）

2是否在股票上市后6个月内建立内部审计√

制度并设立内部审计部门（如适用）

3内部审计部门和审计委员会的人员构成√

是否合规（如适用）审计委员会是否至少每季度召开一次会

4议，审议内部审计部门提交的工作计划和√

报告等（如适用）审计委员会是否至少每季度向董事会报

5告一次内部审计工作进度、质量及发现的√

重大问题等（如适用）内部审计部门是否至少每季度向审计委

6员会报告一次内部审计工作计划的执行√

情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）内部审计部门是否至少每季度对募集资7金的存放与使用情况进行一次审计（如适√用）内部审计部门是否在每个会计年度结束

8前二个月内向审计委员会提交次一年度√

内部审计工作计划（如适用）内部审计部门是否在每个会计年度结束

9后二个月内向审计委员会提交年度内部√

审计工作报告（如适用）

10内部审计部门是否至少每年向审计委员√

会提交一次内部控制评价报告（如适用）

11从事风险投资、委托理财、套期保值业务√

等事项是否建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度等；核查信息披露文件和备查文件等。

1公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2公司已披露的内容是否完整√

3公司已披露事项是否未发生重大变化或√

者取得重要进展

4是否不存在应予披露而未披露的重大事√

项

2重大信息的传递、披露流程、保密情况等

5是否符合公司信息披露管理制度的相关√

规定

6投资者关系活动记录表是否及时在本所√

互动易网站刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他内部控制制度等；检查审议程序、

信披公告，关注关联交易内容、性质和价格等；查阅公司定期报告及审计报告等。

是否建立了防止控股股东、实际控制人及

1其关联人直接或者间接占用上市公司资√

金或者其他资源的制度

控股股东、实际控制人及其关联人是否不

2存在直接或者间接占用上市公司资金或√

者其他资源的情形

3关联交易的审议程序是否合规且履行了√

相应的信息披露义务

4关联交易价格是否公允√

5是否不存在关联交易非关联化的情形√

6对外担保审议程序是否合规且履行了相√

应的信息披露义务

7被担保方是否不存在财务状况恶化、到期√

不清偿被担保债务等情形

8被担保债务到期后如继续提供担保，是否√

重新履行了相应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司与募集资金使用相关的审议程序及公告文件；查阅公司募集资金管理制度及审批文件；查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；取得募集资金台账，访谈公司高级管理人员，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度等。

1是否在募集资金到位后一个月内签订三√

方监管协议

2募集资金三方监管协议是否有效执行√

3募集资金是否不存在第三方占用或违规√

进行委托理财等情形是否不存在未履行审议程序擅自变更募

4集资金用途、暂时补充流动资金、置换预√

先投入、改变实施地点等情形

使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资

5金或者使用超募资金补充流动资金或者√

偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资

3√募集资金使用与已披露情况是否一致，项（具体情况见下文

6目进度、投资效益是否与募集说明书等相二、1、关于部分募投

符项目用途变更的情

况）

7募集资金项目实施过程中是否不存在重√

大风险

（六）业绩情况

现场检查手段：与管理层沟通，了解公司经营基本情况和重大变动及披露情况；查阅公司对外披露的公告，获取有关财务资料；搜索同行业可比公司数据，进行比较分析。

1业绩是否存在大幅波动的情况√

2业绩大幅波动是否存在合理解释√

3与同行业可比公司比较，公司业绩是否不√

存在明显异常

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺，并核查其履行情况；向公司高级管理人员、证券事务代表了解关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况。

1公司是否完全履行了相关承诺√

2公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司信披公告文件、三会文件、财务资料、重大合同等；对公司管理层进行访谈；查阅

公司所处行业动态情况，搜集公开信息等。

1是否完全执行了现金分红制度，并如实披√

露

2对外提供财务资助是否合法合规，并如实√

披露

3大额资金往来是否具有真实的交易背景√

及合理原因

4重大投资或者重大合同履行过程中是否√

不存在重大变化或者风险

5公司生产经营环境是否不存在重大变化√

或者风险

√（公司已落实整改

2024年5月及2024年

6前期监管机构和保荐机构发现公司存在12月广东证监局及深

的问题是否已按相关要求予以整改圳证券交易所对公司所出具监管警示函的相关事项）

二、现场检查发现的问题及说明

1、关于部分募投项目用途变更的情况

2025年，公司三元前驱体项目所处市场环境发生了较大变化行业竞争加剧，项目实施存在不确定性及投

资建设风险增强。

因此，公司于2025年8月18日召开了第六届董事会2025年第12次会议和第六届监事会2025年第9次会议，于2025年9月3日召开了2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议

4案》，同意将“年产10万吨三元前驱体项目（一期7万吨三元前驱体及配套3万吨硫酸镍）”尚未投入的部

分募集资金30000.00万元变更至“年产120吨单壁碳纳米管项目”；

公司于2025年12月30日召开了第六届董事会2025年第15次会议、2026年1月15日召开了2026年第一次临时股东会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意将三元前驱体项目（一期7万吨三元前驱体及配套3万吨硫酸镍）尚未投入的募集资金100000.00万元及道氏新能源循环研究院项目尚未投

入的募集资金10403.37万元（包括利息收入及理财收益）（具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）变

更至“刚果（金）年产 30kt阴极铜湿法冶炼厂项目”。

2、关于业绩波动

2025年前三季度，公司实现营业收入6000862232.66元、归母净利润415445958.43元，其中归母净利

润较去年同期增长182.45%。根据公司业绩预告，2025年度归属于上市公司股东的净利润预计为48000.00万元-58000.00万元，同比增长206.01%-269.76%。主要受益：（1）公司海外业务拓展成效明显，阴极铜产能稳步提升并逐步释放，实现量价齐升，带动公司业绩增长；（2）受益于钴价格回升的积极影响，公司钴产品盈利能力提升。

（以下无正文）5（本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于广东道氏技术股份有限公司2025年年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：

何子杰刘愉婷国联民生证券承销保荐有限公司年月日

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