民生证券股份有限公司

关于广东道氏技术股份有限公司

2024年年度跟踪报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司被保荐公司简称：道氏技术

保荐代表人姓名：汤泽骏联系电话：020-88831255

保荐代表人姓名：刘愉婷联系电话：020-88831255

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金是

管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易

制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度详见“8、关注职责的履行情况”

3.募集资金监督情况

保荐人每月检查公司募集资金专户资金使用情

（1）查询公司募集资金专户次数况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次（2）列席公司董事会次数0次

（3）列席公司监事会次数0次

5.现场检查情况

（1）现场检查次数2次

（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况详见“8、关注职责的履行情况”

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数10次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向交易所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向交易所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项是

经检查发现，2024年度，公司因业绩预告等事项存在信息披露不规范、募集资金使用及管理不规

（2）关注事项的主要内容

范等问题，收到广东证监局和深圳证券交易所出具的警示函和监管函。

公司已针对上述情况进行专项整改及问责，公司将持续提升公司治理、信息披露水平。公司股东及董事、监事、高级管理人员将持续深入学习并

严格执行相关法律法规，提高规范运作水平，避免再次出现信息披露不规范等问题。

（3）关注事项的进展或者整改情况保荐人也已提请道氏技术管理层提高信息披露

的有效性，及时披露公司的重要事项以及规范公司日常经营和募集资金管理，对重大事项履行及时的汇报程序，保荐人也将对公司上述情况进行持续关注和督导。

9.持续督导工作底稿记录、保管是否合规是10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2025年1月15日本次培训就规范运作要点及相关违规风险等方

（3）培训的主要内容面内容进行了重点培训

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露具体详见“8、关注职责的履行情况”。

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

公司报告期内使用闲置募集资金进行现金管理的期保荐人督促公司依法限与审议情况存在差异的依规按照经审批的额

5.募集资金存放及使用情形，并已于到期次月完度及期限等审议情况成转让并将资金存放于募落实现金管理工作。

集资金专户。

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期无不适用保值等）

10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作

无不适用的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、无不适用管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺公司及股东承诺事项是否履行承诺的原因及解决措施

1.资产重组时所作承诺是不适用

2.首次公开发行或再融资时所作承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

2024年度，公司因业绩预告等事项存在信息披露不规范、募集资

金使用及管理不规范等问题，于2024年5月收到中国证券监督管理委员会广东监管局出具的《关于对广东道氏技术股份有限公司、吴楠、胡东杰采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕50号）及深圳证券交易所出具的《（关于对广东道氏技术股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔（2024〕第92号），于2024年12月收到2.报告期内中国证监会和交易广东证监局出具的《（关于对广东道氏技术股份有限公司、荣继华、所对保荐机构或者其保荐的公张翼、胡东杰、吴楠采取出具警示函措施的决定》（〔2024〕210司采取监管措施的事项及整改号）和深圳证券交易所出具的《（关于对广东道氏技术股份有限公情况司、荣继华、张翼、胡东杰、吴楠的监管函》（创业板监管函〔（2024〕

第201号）。

公司已针对上述情况进行专项整改及问责，公司将持续提升公司治理、信息披露水平。公司股东及董事、监事、高级管理人员将持续深入学习并严格执行相关法律法规，提高规范运作水平，避免再次出现信息披露不规范事项。

3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东道氏技术股份有限公司

2024年年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

汤泽骏刘愉婷民生证券股份有限公司年月日