浙江金盾风机股份有限公司2023年度监事会工作报告

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2023年度监事会工作报告

2023年度，公司监事会本着对股东和公司负责的原则，严格按照《公司法》

《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》

和公司《监事会议事规则》等制度的规定，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开展工作，对公司的依法运作情况、财务情况、关联交易情况、公司董事、高级管理人员的履职情况、公司重大事项的决策程序和合规情况等方面进

行有效监督，维护了公司和全体股东权益。现将2023年度公司监事会工作报告如下：

一、报告期内监事会的工作情况

报告期内，公司一共召开4次监事会，会议的组织、召开及表决均合法、独立、透明。会议具体情况如下：

会议届次召开日期会议决议

1、审议通过《关于2022年年度报告及摘要的议案》

2、审议通过《关于公司2022年度监事会工作报告的议案》

3、审议通过《关于公司监事2022年薪酬考核的议案》

4、审议通过《关于续聘2023年度公司审计机构的议案》

5、审议通过《关于公司2022年度内部控制评价报告的议案》

第四届监事会6、审议通过《关于公司2022年度财务决算报告的议案》

2023年4月26日

第九次会议7、审议通过《关于公司2022年度利润分配预案的议案》8、审议通过《关于公司2022年度募集资金存放与使用报告的专项报告的议案》

9、审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》

10、审议通过《关于2023年第一季度报告的议案》

11、审议通过《关于预计2023年度日常关联交易的议案》第四届监事会审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对

2023年6月15日

第十次会议象发行股票的议案》

第四届监事会

2023年8月29日审议通过《关于2023年半年度报告全文及其摘要的议案》

第十一次会议

第四届监事会

2023年10月25日审议通过《关于2023年第三季度报告全文的议案》

第十二次会议

二、监事会对2023年度有关事项的审核意见

报告期内，根据相关法律、法规及公司规章制度的要求，监事会对公司依法浙江金盾风机股份有限公司2023年度监事会工作报告运作情况、公司财务情况、内部控制、董事高管任职情况等事项进行了仔细监督检查，并发表如下审核意见：

（一）监事会对公司依法运行情况的审核意见

2023年度，监事会列席了公司股东大会和董事会，对会议审议事项的决策

程序以及董事的履职情况进行有效的监督。监事会认为：公司的决策程序严格遵守了《中华人民共和国公司法》《公司章程》等各项规定，公司内管理制度趋于完善。董事、高管人员在报告期内勤勉尽职，全面落实了公司股东大会的会议决议，不存在损害公司和股东权益的情形。

（二）监事会对检查公司财务情况的审核意见

2023年度，公司财务状况良好，各种财务制度得以有效执行。2023年度财

务决算报告真实、准确地反映了报告期的财务状况和经营成果。

（三）监事会对公司内部控制的审核意见

2023年度，公司建立了相对完善的治理结构，内部管理体系较为健全，符

合国家有关法律法规及公司内部管理的规定，且得到了有效执行。

（四）对董事、高管履职情况的审核意见

报告期内，公司全体董事、高级管理人员认真落实公司股东大会、董事会的决议、尽职尽责，取得了良好地经营业绩，公司整体控制体系水平显著提高，不存在违法违规的情形。

三、2024年工作计划

2024年，监事会将继续严格执行《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，忠实履行监事会的职责，同时进一步加强与董事会、管理层的工作沟通，及时督促公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，保护股东、公司和员工等各利益相关方的合法权益。同时监事会将通过优化工作流程、提高工作效率等方式，依法对董事会、高级管理人员的履职行为进行监督和检查，进一步促进公司规范运作。浙江金盾风机股份有限公司2023年度监事会工作报告浙江金盾风机股份有限公司监事会

二〇二四年四月二十三日