苏试试验:关于2022年第一季度可转换公司债券转股情况的公告

证券代码：300416证券简称：苏试试验公告编号：2022-027

债券代码：123060债券简称：苏试转债

苏州苏试试验集团股份有限公司

关于2022年第一季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、“苏试转债”（债券代码：123060）转股期限为2021年1月27日至2026年7月20日，最新有效的转股价格为人民币19.05元/股。

2、2022年第一季度，共有394张“苏试转债”完成转股，票面总金额为

39400元，合计转成2065股“苏试试验”股票（证券代码：300416）。

3、截至2022年第一季度末，公司剩余可转换公司债券3096307张，票面

总金额为309630700元人民币。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，苏州苏试试验集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将2022年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股

及公司总股本变化情况公告如下：

一、可转债发行上市情况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1011号”文核准，公司于2020年7月21日公开发行了310万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额

31000.00万元。发行方式采用向股权登记日收市后中国证券登记结算有限责任

公司深圳分公司登记在册的公司原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）系

统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足31000.00万元的部分由保荐机构（主承销商）包销。

（二）可转债上市情况

经深交所“深证上[2020]【708】号”文同意，公司31000.00万元可转换公司债券于2020年8月17日起在深交所挂牌交易，债券简称“苏试转债”，债券代码“123060”。

（三）可转债转股期限

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定和《苏州苏试试验集团股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关约定，公司本次发行的可转换公司债券转股期限自可转换公司债券发行结束之日（2020年 7 月 27 日，即 T+4 日）起满六个月后的第一个交易日（2021 年 1 月 27 日）起至可转换公司债券到期日（2026年7月20日）止。

（四）可转债转股价格调整情况

2021年4月，公司因实施2020年度利润分配方案，苏试转债的转股价格由原来23.86元/股调整为18.28元/股。调整后的转股价格自2021年4月21日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2021年4月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2021-041）。

2021年12月，经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意苏州苏试试验集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2936号）同意，公司向特定对象共发行人民币普通股股票20840569股，新增股份于2022年1月11日在深圳证券交易所上市，苏试转债的转股价格由18.28元/股调整为

19.05元/股。调整后的转股价格自2022年1月11日起生效。具体内容详见公司于 2022 年 1 月 4 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：2022-004）。

二、“苏试转债”转股及股份变动情况

2022年第一季度，苏试转债因转股减少394张（票面总金额为39400元），转股数量为2065股。截至2022年第一季度末，公司剩余可转债3096307张（票面总金额为309630700元）。

公司2022年第一季度股份变动情况如下：

本次变动前本次变动增减本次变动后

（2021年12月31日）（+，-）（2022年3月31日）股份性质可转债2021年公司股份数量向特定对象股份数量比例

（股）转股数比例

发行股票（股）量（股）（股）

一、限售条件流通股19597500.74%0+20840569228003198.01%

高管锁定股19597500.74%0019597500.69%

首发后限售股000+20840569208405697.32%

二、无限售条件流通股26178190699.26%+2065026178397191.99%