江苏力星通用钢球股份有限公司

独立董事2023年度述职报告（牛辉）

本人作为江苏力星通用钢球股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事（已于2023年7月13日离任），2023年严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律法规、规范性文

件和《公司章程》《公司独立董事工作制度》等规定，忠实履行独立董事的职责，出席了公司2023年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，并发表独立意见，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现就本人2023年的工作情况作汇报如下：

一、出席会议情况

2023年度，公司共计召开了董事会10次，股东大会5次，本人作为独立董

事亲自出席董事会3次，无缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，无委托其他董事出席会议的情况；列席了2次股东大会。

履职期间，本人对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了一些合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司两会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对2023年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

二、2023年度对相关事项发表独立意见的情况

2023年度在公司任职期内，本人对以下事项均发表了独立意见，履行了独

立董事职责：

（1）2023年4月24日，本人就续聘2023年度审计机构事项和公司2023年度日常关联交易预计事项发表了事前认可意见，同意将前述事项提交公司第四届董事会第二十四次会议审议。

（2）2023年4月25日，公司召开了第四届董事会第二十四次会议，本人

就关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况和公司对外担保情况、关于公司

2022年度利润分配预案、关于公司2022年度内部控制评价报告、关于公司董事

1及高级管理人员2023年度薪酬及津贴、关于公司2022年度募集资金存放与实际

使用情况、关于续聘2023年度审计机构、关于2023年度日常关联交易预计、关

于调整限制性股票回购价格、关于回购注销2020年限制性股票激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票等事项发表了同意的独立意见。

（3）2023年5月22日，公司召开了第四届董事会第二十五次会议，本人就关于调整限制性股票回购数量及回购价格事项发表了同意的独立意见。

（4）2023年6月27日，公司召开了第四届董事会第二十六次会议，本人就关于公司增补独立董事事项发表了同意的独立意见。

本人认为公司2023年度审议的重大事项均符合《公司法》、《证券法》等

有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司审议和表决重大事项的程序合法有效，审议关联事项时关联董事、关联股东均回避了表决，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

三、对公司进行现场调查的情况

作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2023年，本人按要求深入公司实地现场考察了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情

况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易等相关事项，多次听取公司管理层对于公司经营状况和规范运作方面的汇报，加强与公司董事、监事、高级管理人员及相关人员沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司动态。本人时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络的相关报道，有效的发挥独立董事的职责。报告期内，本人现场履职情况：

调查日期考察内容

主要就公司年度经营计划、未来发展规划与公司管理层进行了沟通

2023年5月15日-2023年5月17日了解，考察工厂生产环境，对公司内控制度、财务管理、董事会决

议等事项进行了考察了解。

主要对公司可转债融资项目情况进行了解，听取中介机构及公司管理层的汇报；考察了解滚子扩产项目、河南汽车钢球项目的市场需

2023年7月12日-2023年7月14日求及项目筹划进展情况；考察了解公司精密陶瓷球产品研发进展情况；对公司目前经营状况、内控制度、财务管理、董事会决议等事项进行了考察了解。

四、专门委员会履职情况

2023年度，公司共召开战略委员会2次，审计委员会会议4次，提名委员

会会议5次，薪酬与考核委员会会议2次。在本人任职期间，作为战略委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，积极履行作为委员的相应职责，就公司重大事项进行审议，发挥了独立董事的监督作用。

2本人在报告期内履职情况如下：

委员会参会提出的重要召开日期会议内容名称次数意见和建议

第四届同意本次会

董事会审议《关于2023年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》、《关议议案内容，

2023年04

薪酬与1于回购注销2020年限制性股票激励计划已获授但尚未解除限售的限制性报告内容务月25日考核委股票的议案》必做到真实、

员会准确、完整同意本次会

第四届

议议案内容，董事会12023年06审议《关于提名公司第四届董事会独立董事候选人的议案》报告内容务提名委月27日

必做到真实、员会

准确、完整

五、培训和学习情况

自任职公司独立董事以来，本人及各位董事积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到上市公司规范运作、法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的线上及线下培训，及时掌握最新的监管政策和监管方向，在不断提高自己的履职能力的同时，也在不断提高对公司和投资者利益的保护能力，为公司的科学决策和风险防范，提供专业的意见和建议，促进公司进一步规范运作。

六、其他

1、报告期内，无提议召开董事会的情况。

2、报告期内，无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

3、报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况最后，对公司董事会、经营管理层和其他相关人员在我履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持表示衷心感谢。

（本行以下无正文）

3【本页无正文，为江苏力星通用钢球股份有限公司独立董事2023年度述职报告（牛辉）签署页】

独立董事：

牛辉

2024年3月12日

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