立中集团:关于立中转债2025年第二季度转股情况的公告

证券代码：300428证券简称：立中集团公告编号：2025-052号

债券代码：123212债券简称：立中转债

立中四通轻合金集团股份有限公司

关于“立中转债”2025年第二季度转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、证券代码：300428证券简称：立中集团

2、债券代码：123212债券简称：立中转债

3、转股价格：18.66元/股

4、转股期限：2024年2月2日至2029年7月26日

5、转股股份来源：新增股份

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将2025年第二季度可转换公司债券（以下简称“可转债”或“立中转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

一、可转换公司债券发行上市情况

（一）可转债发行情况经中国证券监督管理委员会《关于同意立中四通轻合金集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2023〕1460号)同意，公司于2023年7月27日向不特定对象发行可转换公司债券899.80万张，每张面值为人民币100元，共计募集资金89980.00万元，扣除承销保荐费后的余额已由保荐人（主承销商）中原证券股份有限公司于2023年8月2日汇入公司指

定的募集资金专项存储账户。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已进行验资，并出具了容诚验字（2023）第 251Z0009 号《验资报告》。

（二）可转债上市情况经深圳证券交易所同意，公司可转债于2023年8月16日起在深圳证券交易

所挂牌上市，债券简称“立中转债”，债券代码“123212”。

（三）可转债转股价格调整情况

1、“立中转债”的初始转股价格为23.57元/股。

2、2023年10月31日，公司召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予

（第一批次）第一个归属期归属条件成就的议案》，根据中国证监会关于可转换

公司债券发行的相关规定及《募集说明书》发行条款，结合公司2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属情况，“立中转债”的转股价格由23.57元/股调整为23.55元/股，调整后的转股价格已于2023年11月16日起生效。具体内容详见公司于2023年11月14日在巨潮资讯网披露的《关于立中转债转股价格调整的公告》（公告编号：2023-151号）。

3、2024年4月25日，公司召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予（第二批次）第一个归属期归属条件成就的议案》，根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定及《募集说明书》发行条款，结合公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予（第二批次）第一

个归属期归属情况，“立中转债”的转股价格由23.55元/股调整为23.42元/股。

调整后的转股价格已于2024年5月20日起生效。具体内容详见公司于2024年5月16日在巨潮资讯网披露的《关于立中转债转股价格调整的公告》（公告编号：2024-067号）。

4、因公司实施2023年度利润分配，“立中转债”的转股价格由23.42元/股

调整为23.30元/股，调整后的转股价格自2024年6月5日起生效。具体内容详见公司于2024年5月29日在巨潮资讯网披露的《关于立中转债转股价格调整的公告》（公告编号：2024-077号）。

5、2024年7月4日，公司召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的议案》，根据《募集说明书》相关规定及公司2024年第二次临时股东大会的授权，董事会决定将“立中转债”的转股价格向下修正为19.09元/股，修正后的转股价格自2024年7月5日起生效。具体内容详见公司于2024年7月4日在巨潮资讯网披露的《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2024-091号）。

6、2024年10月28日，公司召开第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授

予（第一批次）第二个归属期归属条件成就的议案》，根据中国证监会关于可转

换公司债券发行的相关规定及《募集说明书》发行条款，结合公司2022年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）第二个归属期归属情况，“立中转债”的转股价格由19.09元/股调整为19.08元/股。调整后的转股价格已于2024年11月12日起生效。具体内容详见公司于2024年11月7日在巨潮资讯网披露的《关于立中转债转股价格调整的公告》（公告编号：2024-125号）。

7、2025年4月18日，公司召开第五届董事会第二十七次会议和第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划预留授予（第二批次）第二个归属期归属条件成就的议案》，根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定及《募集说明书》发行条款，结合公司

2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予（第二批次）

第二个归属期归属情况，“立中转债”的转股价格由19.08元/股调整为19.00元/股。调整后的转股价格已于2025年5月13日起生效。具体内容详见公司于2025年5月8日在巨潮资讯网披露的《关于立中转债转股价格调整的公告》（公告编号：2025-045号）。

8、因公司实施2024年度利润分配，“立中转债”的转股价格由19.00元/股

调整为18.66元/股，调整后的转股价格自2025年6月23日起生效。具体内容详见公司于2025年6月13日在巨潮资讯网披露的《关于立中转债转股价格调整的公告》（公告编号：2025-050号）。

截至本公告披露日，“立中转债”转股价格为18.66元/股。

二、可转债转股情况2025年第二季度，“立中转债”因转股减少7张（票面总金额700元人民币），转股数量为36股，截至2025年6月30日，“立中转债”剩余可转债数量8997374张，剩余可转债票面总金额为899737400元。

公司2025年第二季度因“立中转债”转股形成的股本变动情况如下：

单位：股本次变动前本次本次变动后(2025年3月31日）转股其他变动（2025年6月30日）股份类别

占总股增加（股权激励）占总股股份数量股份数量本比例数量本比例

一、有限售

条件流通股/8194368412.94%04082858235196912.88%非流通股

高管锁定股8194368412.94%04082858235196912.88%