杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年度独立董事述职报告

杭州中泰深冷技术股份有限公司

2025年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）

的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，认真行权，依法履职，做到不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响与左右，充分发挥独立董事的独立作用，监督公司规范运作、维护股东合法权益。现就本人2025年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

报告期内，本人作为公司独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下：

黄平，1969年2月出生，会计学博士，1992年8月起任职于浙江财经大学，2000年1月至今，任浙江财经大学会计学讲师、副教授。2023年7月20日至今任公司独立董事。

二、2025年度履职情况

（一）出席董事会和列席股东会情况

2025年度任职期间，公司共召开9次董事会，1次年度股东会，2次临时股东会，本人按时出席了各次会议，会议出席的具体情况如下：

出席董事会情况应参加董事会亲自出席委托出席缺席是否连续两次黄平次数次数次数次数未出席会议

9900否

列席股东会次数杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年度独立董事述职报告

2

2025年度，本人秉着诚信、勤勉、尽责、忠实的工作精神，积极参加公司召开

的董事会和股东会，认真审议提交董事会和股东会的各项议案，并发表独立性意见，独立、客观、审慎地行使表决权。公司董事会、股东会的召集、召开符合法定要求，重大事项均履行了相关审批程序，议案符合全体股东利益，因此均投赞成票，无反对票及弃权票。

（二）任职董事会各委员会及出席独立董事专门会议的工作情况

为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能，公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。本人担任提名委员会主任委员、审计委员会主任委员及董事会薪酬与考核委员会委员，在2025年主要履行以下职责：

本人作为公司董事会审计委员会主任委员，并担任召集人，按照《上市公司独立董事管理办法》《董事会审计委员会的工作制度》等相关制度的规定，按照规定召集、参加审计委员会会议4次，指导了内审部对公司的内部审计工作，主持开展了年度财务报告编制的沟通和审核工作、续聘年审会计师事务所等工作，切实履行了董事会审计委员会主任委员的责任和义务。

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会主任委员，并担任召集人，按照《上市公司独立董事管理办法》《董事会薪酬与考核委员会的工作制度》等相关制度的规定，按照规定召集、参加薪酬与考核委员会会议2次，并认真审查了公司董事、高级管理人员的尽职情况和2025年度公司董事、高级管理人员薪酬方案，切实履行了董事会薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

2025年度，本人根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法

规以及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，参加独立董事专门会议5次。本人作为第五届董事会独立董事参加了任期内的全部会议，对涉及公司生产经营、财务管理、关联交易、续聘会计师事务所、员工持股计划等事项进行认真审查，结合公司实际情况与自身履职需求进行现场办公，对公司重大事项进行深入了解与讨论，并在独立、客观、审慎的前提下发表意见。履职所需资料公司均积极配合提供，保障了独立董事所做决策的科学性和客观性。

（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年度独立董事述职报告

报告期内，本人与内部审计机构就公司内部审计计划及其执行情况进行了沟通，与会计师事务所就定期报告及财务情况进行了深度交流，了解、掌握审计工作安排及审计工作进展情况，保障了审计结果的客观、公正。

（四）现场调查与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人积极履行独立董事职务，通过参加公司股东会、实地调研等方式沟通和了解公司的生产经营情况和财务状况，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营情况，适时对公司经营管理发表意见和建议，真正做到为中小股东发声，切实保护中小股东的合法权益。2025年，本人现场工作时间达16天，满足相关要求。

（五）公司配合独立董事工作的情况

公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员与独立董事保持

了定期沟通，使独立董事能及时了解公司生产经营动态，并获取大量做出独立判断的资料。同时，在召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料，并及时准确传递，为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。

三、独立董事年度履职重点关注事项

1、披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，公司严格依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法

规的要求，按时编制并披露了定期报告，披露的财务数据和重要事项真实可信，展现了公司实际经营情况。

2、制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权

益条件成就等情况2025年3月14日，公司召开了第五届董事会第十二次会议，本人就《关于公司〈2025年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2025年员工持股计划管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2025年员工持股计划相关事宜的议案》投出赞成票，并在董事会薪酬与考核委员会中出具了同意的专项审核意见。杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年度独立董事述职报告

2025年3月31日，公司召开了2025年第一次临时股东大会，本人就上述三个

议案投出赞成票。

公司员工持股计划的审议流程及信息披露情况符合《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性文件的要求。

3、应当披露的关联交易情况

报告期内，公司第五届董事会第十三次会议及2024年年度股东大会审议通过了《关于确认2024年关联交易的议案》《2025年度日常关联交易预计的议案》。2025年5月，第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于向控股孙公司提供财务资助暨关联交易的议案》。2025年8月，第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用自有闲置资金购买理财产品暨关联交易的议案》。2025年9月，第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于控股孙公司拟与韩国参股公司开展原料气供应业务暨关联交易的议案》。2025年12月，第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于新增2025年度日常关联交易预计额度的议案》。上述关联交易事项在董事会审议前，均经独立董事专门会议审议通过，在董事会、股东会表决过程中，关联董事、关联股东均进行了回避表决，其程序合法、有效，符合有关法律法规及《公司章程》的规定。经核查，公司及子公司与关联方之间的关联交易金额，是基于公司生产经营及业务发展的需要进行的合理预计。交易价格由公司与关联方参照市场价格协商确定，不存在损害公司及股东利益的情形。

4、续聘会计师事务所情况

报告期内，公司未更换会计师事务所，公司第五届董事会第十三次会议及2024年年度股东大会审议通过了《关于拟续聘2025年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”）为公司2025年度审计机构。天健所具备证券期货相关业务执业资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司财务审计工作要求，有利于保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益，尤其是中小股东利益。天健所具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。公司履行审议及披露程序符合相关法律法规的规定。

5、董事、高级管理人员的薪酬情况杭州中泰深冷技术股份有限公司2025年度独立董事述职报告

2025年度，公司董事、高级管理人员的薪酬方案是依据公司的实际经营情况结

合公司所处行业的薪酬水平制定的，符合公司相关制度，不存在损害公司及股东利益的情形。

四、总体评价与展望

2025年度，公司运营情况良好，董事会、股东会的召集、召开符合法定程序，

重大经营决策事项均履行了相关程序。2025年度，本人不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。

2026年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，不断加强同公司董事会与经营管理层之间的沟通和合作，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的良好形象，发挥积极有利的作用。

独立董事：

黄平

2026年4月17日