河南清水源科技股份有限公司

2025年度独立董事述职报告（程晨）

各位股东及股东代表：

本人程晨，作为河南清水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在2025年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》

等公司相关制度的规定和要求，勤勉尽责，积极出席相关会议，严格审议董事会各项议案，切实维护公司整体利益和全体股东合法权益。现将本人2025年度履职情况汇报如下：

一、基本情况

本人程晨，1988年生，中国国籍，无永久境外居留权。2016年于华中科技大学获博士学位。具有深圳证券交易所颁发的独立董事资格证书。2016年8月-2018年4月任郑州大学讲师，2018年5月-2024年4月任郑州大学副教授、硕士生导师，2024年5月至今任郑州大学教授、硕士生导师。主要研究方向为财务会计、企业创新，主持国家自然科学基金项目1项，国家社会科学基金1项。

2024年入选财政部高层次财会人才素质提升工程（中青年人才培养-学术班），

入选河南省高端会计人才培养工程。现任洛阳盛龙矿业集团股份有限公司独立董事，自2023年12月25日担任公司独立董事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、

法规、规范性文件规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会会议及股东会情况

报告期内，公司共召开8次董事会会议、4次股东会会议，本人出席情况如下：以通讯方委托出席缺席董是否连续两次出席股应参加董现场出席董式出席董董事会次事会次未亲自参加董东会次事会次数事会次数事会次数数数事会会议数

84400否4

在审议提交董事会会议的议案时，本人与经营管理层保持充分的沟通，审慎行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的合法权益。会议的召集和召开程序符合法定要求，审议程序、表决程序合法有效，未损害全体股东尤其是中小股东的利益。本人对各项议案认真审议后均投出赞成票，没有提出异议的事项，也没有反对或弃权的情形。

（二）在董事会各专门委员会的履职情况

公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会

四个专门委员会履行相关职责。本人作为公司第六届董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员，严格按照有关法律法规、制度的要求，出席了历次会议。

2025年度，本人出席各专门委员会的具体情况如下：

应参加会现场出席会以通讯方式出席委托出席缺席会议类型议次数议次数会议次数次数次数审计委员会53200薪酬与考核委员会11000

报告期内，本人根据各专门委员会的工作细则等相关规定要求和公司的实际情况，积极履行作为委员的相应职责，就公司重大事项进行审议，并向董事会提出了专门委员会意见，以规范公司运作，健全公司内控。

（三）出席独立董事专门会议情况

公司在报告期内召开了5次独立董事专门会议，本人均亲自出席，对定向回购股份并提请股东会授权董事会办理股份回购注销相关事宜、利润分配预案、内

部控制评价报告、公司为子公司向银行申请授信提供担保额度预计、计提信用减

值准备及资产减值准备、未来三年（2025—2027年度）股东回报规划、关于开

展远期结汇业务的议案、关于前期会计差错更正及追溯调整的议案、续聘2025年度审计机构等相关事项进行审议，并发表同意意见。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人积极与公司监察审计部和致同会计师事务所（特殊普通合伙）负责审计工作的会计师分别就财务报告编制情况、关键审计事项及审计应对、审

计结论、审计报告的出具情况等事项展开沟通，并就内部控制建设进行有效探讨和交流，重点关注前期会计差错更正及追溯调整工作。本人关注审计工作小组的人员构成、独立性以及工作计划、风险判断等，维护审计结果的客观公正。

（五）现场工作及公司配合独立董事工作的情况

报告期内，本人积极开展现场工作，通过出席董事会、专门委员会、股东会及独立董事专门会议，本人认真审议各项议案，并结合专业判断提出建设性意见；

本人日常关注传媒、网络涉及公司的相关报道，及时通过电话、微信等方式与公司其他董事、高级管理人员及管理层保持联系，确保及时掌握公司运营动态，累计现场工作时间18天，切实履行独立董事职责。公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，相关部门积极传达监管动态和市场状况，为本人履职提供了支持和保障。

（六）保护投资者权益方面所做的工作

报告期内，本人对公司信息披露情况进行监督，督促公司严格按照法律法规及《公司章程》要求，真实、准确、完整、及时地披露定期报告及临时公告，重点督促公司及时披露会计差错更正相关事项，确保整改信息披露的及时性和透明度。同时关注投资者沟通工作，督促公司切实维护中小投资者的知情权和合法权益；对公司重大事项的决策程序进行严格监督，确保决策合法合规，不存在损害股东尤其是中小股东利益的情形。

（七）培训和学习情况

2025年度，本人认真学习了独立董事履职相关的法律法规，并积极参加证

监会、交易所、上市公司协会及公司组织的相关培训，不断提高自身的履职能力，提升对公司和投资者利益的保护能力。

除上述事项外，公司未在2025年度任职期间发生其他需要重点关注事项。三、年度履职重点关注事项的情况

（一）定期报告及内部控制评价报告相关事项

报告期内，公司严格按照相关法律法规的规定，及时编制并披露了定期报告及《2024年度内部控制评价报告》，上述报告均经公司董事会审议通过，公司董事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见，审议及披露程序合法合规。

（二）董事、高级管理人员的薪酬公司于2025年4月28日召开第六届董事会第十一次会议，审议《关于公司

2025年度董事、高管薪酬或津贴标准的议案》。上述议案已经董事会薪酬与考

核委员会2025年第一次会议审议通过。公司全体董事回避表决，议案直接提交公司2024年年度股东会审议通过。公司董事、高级管理人员薪酬方案充分考虑了公司实际经营情况、行业薪酬水平及相关人员履职情况，不存在损害股东利益尤其是中小股东利益的情形。

（三）续聘会计师事务所公司于2025年10月24日召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》，同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构，聘期自股东会审议通过之日起一年。致同会计师事务所（特殊普通合伙）符合《证券法》的规定，能够满足公司年度财务审计工作的要求，公司对续聘会计师事务所事项的审议及披露程序符合相关法律法规的规定。

（四）提名董事，聘任高级管理人员情况2025年1月23日，公司第六届董事会第八次会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》；2025年6月18日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于补选公司第六届董事会独立董事的议案》；2025年8月7日，

公司第六届董事会第十三次会议审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》。

本人认为，上述董事提名及高级管理人员聘任相关程序，符合《公司法》等法律法规及《公司章程》的相关规定；所聘任人员的任职资格均满足前述法律法规及《公司章程》的要求。

（五）其他重点关注事项公司于2025年1月23日召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于定向回购公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金业绩承诺方

2016-2018年度应补偿股份的议案》，该议案已经公司股东会审议通过；公司于2025年2月28日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》。上述事项符合法律、法规以及《公司章程》的有关规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

（六）行使独立董事特别职权的情况

1、未有独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查的情况；

2、未有向董事会提议召开临时股东会情况；

3、未有提议召开董事会会议情况；

4、未有依法公开向股东征集股东权利情况；

5、公司不存在损害公司或者中小股东权益的事项。

四、总体评价和建议

2025年，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。

2026年，本人将继续恪守认真、勤勉、谨慎的履职初心，加强与各方沟通，

充分发挥独立董事的决策和监督作用，坚决维护公司整体利益和全体投资者合法权益。

特此报告。

（本页以下无正文）（此页无正文，为河南清水源科技股份有限公司2025年度独立董事述职报告之签署页）

独立董事：

程晨年月日