证券代码：300438证券简称：鹏辉能源公告编号：2023-089

广州鹏辉能源科技股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广州鹏辉能源科技股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年9月26日召开了第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过3亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的低风险的现金管理产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起24个月内有效。董事会授权公司董事长夏信德先生在上述额度范围行使投资决策权并签署相关文件，由财务中心负责具体组织实施。具体情况如下：

一、向特定对象发行 A股股票募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2023]525号”文《关于同意广州鹏辉能源科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司由主承销商中信证券股份有限公司根据询价情况，以每股人民币 36.04元的价格向特定对象发行 42201438股 A股，共筹得人民币1520939825.52元，扣除含税保荐及承销费金额14509765.94元（保荐及承销费不含税金额为13688458.43元，保荐及承销费税款为821307.51元），实际收到募集资金人民币1506430059.58元。

本次公司应支付保荐承销费、审计验资费、律师费、材料制作费和印花税等发行费

用不含税总额为16487099.94元（含税发行费用总额为17453765.94元），其中保荐及承销费不含税金额13688458.43元已在募集资金中扣除。公司本次扣除不含税发行费用实际募集资金净额为人民币1504452725.58元。上述募集资金到位情况业经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2023年8月28日出具了“华兴验字[2023]23000270249号”《验资报告》。

根据《2022年度向特定对象发行 A股股票募集说明书》披露的公司本次向特定对象

发行 A股股票募集资金计划投资于以下项目：

单位：人民币万元序号项目名称项目总投资额拟使用募集资金金额鹏辉智慧储能制造基地项目（年产 10GWh

1300000.00240000.00储能电池项目）

2补充流动资金100000.00100000.00

合计400000.00340000.00目前，募集资金投资项目正在稳步推进，因本次募集资金投资项目建设周期较长，部分募集资金将会出现闲置的情况。公司将根据实际募集资金投资计划及使用情况对闲置的募集资金进行现金管理。本次使用闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，并保证不影响募集资金投资项目正常进行。

二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

1、现金管理的目的

为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，公司拟合理利用闲置的募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

2、额度及期限

公司拟使用不超过人民币3亿元的闲置募集资金进行现金管理，该额度自公司董事会审议通过之日起24个月内可循环使用。

3、投资品种

为控制风险，投资品种为发行主体是银行或其他金融机构的安全性高、流动性好的低风险理财产品，公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买投资期限不超过12个月的低风险理财产品，闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：

（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；

（3）投资产品不得质押。

4、投资决议有效期

自董事会审议通过之日起24个月内。

5、实施方式

董事会授权公司董事长夏信德先生在上述额度范围行使投资决策权并签署相关文件，由财务中心负责具体组织实施。

三、对公司日常经营的影响在符合国家法律法规，确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正常进行

和资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资金购买理财产品，不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展。通过适度理财，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

四、现金管理的风险分析及控制措施

1、针对投资风险，拟采取措施：公司将严格遵守审慎投资原则，选择保本型的投资品种。财务中心将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生，应及时通报公司董事长、总裁及内部审计部人员，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险，保证资金的安全。公司持有的保本型理财产品等金融资产，不能用于质押。

2、针对资金存放与使用风险，拟采取措施：建立台账管理，对资金运用的经济活

动应建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作；财务中心于发生投资事项当日应及时与银行核对账户余额，确保资金安全。

3、针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施：实行岗位分离操作，投资理

财业务的审批人、操作人、风险监控人应相互独立；公司相关工作人员与金融机构相关

工作人员需对理财业务事项保密，未经允许不得泄露公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司理财业务有关的信息。

4、公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用

情况进行审计、核实。公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将根据监管部门规定，在定期报告中详细披露报告期内理财产品投资以及

相应的额度、期限、收益等。

五、相关审核、批准程序及专项意见

1、董事会审议情况公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过3亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的低风险的现金管理产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起24个月内有效。董事会授权公司总裁夏信德先生在上述额度范围行使投资决策权并签署相关文件，由财务中心负责具体组织实施。2、监事会审议情况公司第五届监事会第二次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，认为：公司本次使用闲置募集资金购买保本型理财产品，能够提高公司资金的使用效率和收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形，事项决策和审议程序合法、合规。同意公司使用不超过3亿元的闲置募集资金进行现金管理的事项。

3、独立董事意见

独立董事审核认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证资金的流动性和安全性的前提下，使用闲置募集资金进行现金管理有利于公司提高闲置募集资金使用效率，不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。公司制定了严格的风险控制措施，有利于控制投资风险，保障资金安全。因此，我们同意公司在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过3亿元的闲置募集资金进行现金管理的计划。

4、保荐机构核查意见经核查，保荐人认为，公司本次使用闲置募集资金进行现金管理及使用自有闲置资金购买理财产品事宜已经公司董事会审议通过，独立董事发表了明确同意意见，履行了必要的审批程序；公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定及公司募集资金管理制度。保荐人对公司本次使用闲置募集资金进行现金管理及使用自有闲置资金购买理财产品事项无异议。

六、备查文件

1、广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届董事会第二次会议决议；

2、广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届监事会第二次会议决议；

3、广州鹏辉能源科技股份有限公司独立董事对第五届董事会第五次会议相关事项

的独立意见；

4、中信证券股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有限公司使用闲置募集资金

进行现金管理及使用自有闲置资金购买理财产品的核查意见。

特此公告。广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会

2023年9月26日