鹏辉能源:中信证券股份有限公司关于广州鹏辉能源科技股份有限公司2022年向特定对象发行股票持续督导保荐总结报告书

中信证券股份有限公司关于

广州鹏辉能源科技股份有限公司2022年向特定对象发行股票持

续督导保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2026年 5月一、发行人基本情况中文名称广州鹏辉能源科技股份有限公司法定代表人夏信德

成立日期2001-01-18股票上市地深圳证券交易所股票简称鹏辉能源

股票代码 300438.SZ

上市时间2015-04-24

注册地址广州市番禺区沙湾镇市良路（西村段）912号

办公地址广州市番禺区沙湾镇市良路（西村段）912号邮政编码511483

电话号码020-39196852

传真号码020-39196767

公司网址 www.greatpower.net

电池制造;电池销售;电池零配件生产;电池零配件销售;电力电子元

器件制造;电力电子元器件销售;电子元器件批发;电子元器件与机电

组件设备制造;电子元器件与机电组件设备销售;电子产品销售;光伏

设备及元器件制造;光伏设备及元器件销售;新材料技术研发;电子专

经营范围用材料研发;电子专用材料制造;电子专用材料销售;其他电子器件制

造;机械电气设备制造;机械电气设备销售;输配电及控制设备制造;

储能技术服务;合同能源管理;节能管理服务;照明器具销售;电器辅

件制造;电器辅件销售;充电桩销售;机动车充电销售;电动汽车充电

基础设施运营;电力行业高效节能技术研发;技术服务、技术开发、

1技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;技术进出口;货物进出

口

二、本次发行情况概述经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于公司2022年度向特定对象发行 A股股票方案的议案》（证监许可［2023］525号）核准公司向特定对象发行新股。按照中国证监会对公司本次向特定对象发行新股的要求和股东大会的授权，在履行必要的发行程序后，公司和主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）根据询价情况，最终确定的发行价格为36.04元/股，最终发行数量为42201438股。本次发行募集资金总额为1520939825.52元，扣除发行费用16487099.94元后，实际募集资金净额为1504452725.58元。

三、保荐工作概述持续督导期内，保荐人及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指

引第2号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，承担持续督导发行人履行

规范运作、信息披露等义务，主要包括：

1、督导发行人规范运作，关注发行人公司内部控制制度建设和内部控制运

行情况；

2、督导发行人履行信息披露义务，审阅信息披露文件；

3、督导公司合规使用与存放募集资金，对公司募集资金存放与实际使用情

况发表意见；

4、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国

家产业政策的变化、资本结构的合理性及经营业绩的稳定性等；

5、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告；

6、密切关注并督导公司及其股东履行相关承诺；