双杰电气:东北证券关于公司2024年度募集资金使用情况报告的核查意见

东北证券股份有限公司

关于北京双杰电气股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关规定，东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）作为北京双杰电气股份有限公司（以下简称“双杰电气”或“公司”）2022年向特定对象发行股票持续督导工作的保荐机构，对双杰电气2024年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

2022年11月2日，北京双杰电气股份有限公司收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于北京双杰电气股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求。2023年4月14日，公司收到中国证监会下发的《关于同意北京双杰电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可［2023］682号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。本次向特定对象发行股票的发行价格为3.68元/股，共计发行73369565股，募集资金总额269999999.20元，实际募集资金净额扣除发行费用（不含增值税进项税）后为266025122.29元。上述资金到位情况已经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2023年6月19日出具中兴华验字（2023）第010071号验资报告。

截至2024年12月31日，募资资金使用情况明细如下表：

单位：万元项目金额

募集资金净额（扣除发行费用的增值税进项税后）26578.66

加：募集资金累计利息及理财收入38.18

减：累计使用募集资金金额26616.84

1尚未使用的募集资金金额0.00

注：本报告中若出现总计数与所加总数值总和尾数不符，均为四舍五入所致，下同。

二、2022年向特定对象发行股票募集资金的存放和管理情况2023年4月26日，公司召开了第五届董事会第十一次会议，审议通过《关于开设募集资金专用账户并授权董事长签订募集资金三方监管协议的议案》。公司拟在南京银行北京劲松支行和中国建设银行北京上地支行开设专项账户，用于向特定对象发行股票募集资金的存储。

2023年6月20日，公司分别与保荐机构东北证券股份有限公司、募集资金

专项账户开户银行（南京银行北京分行、中国建设银行北京中关村分行）分别签

订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异。

截至2024年12月31日，向特定对象发行股票募集资金专户存储情况如下表：

单位：万元实施项目签约银行银行账号初始存放金额余额主体偿还有息负债双杰南京银行北京0506240000002778100000补充流动资金电气劲松支行

偿还有息负债双杰中国建设银行1105018836000000414916578.660补充流动资金电气北京上地支行

合计26578.660公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》规定对公司募集资金的存放和使用情况进行严格管理，并严格按照制订的《募集资金管理办法》执行，确保募集资金账户管理及三方监管等合规合法性，保证募集资金的使用按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用，未发生违规使用募集资金等行为。

三、2022年向特定对象发行股票募集资金实际使用情况

（一）2022年度向特定对象发行股票募集资金使用计划

根据公司第五届董事会第五次会议、第五届董事会第九次会议及2021年年

度股东大会审议通过的本次向特定对象发行股票相关议案，募集资金主要运用于

2以下项目：

单位：万元序项目名称项目计划总投资额调整后投资总额项目备案情况环评批复情况号

1偿还有息负债5000.005000.00不涉及不涉及

2补充流动资金22000.0021578.66不涉及不涉及

（二）募集资金总体使用情况

2022年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表详见本报告附表一。

（三）募投项目无法单独核算效益的原因及其情况

2022年度向特定对象发行股票募投项目“偿还有息负债”“补充流动资金”

项目无法单独核算效益，目的在于优化公司的财务结构，提高公司的抗风险能力，保持公司经营的稳定发展。

（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况不涉及。

（五）暂时闲置募集资金使用情况不涉及。

四、变更募投项目的资金使用情况

2024年度未发生变更募投项目的情形。详见本报告附表二。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

（一）公司2024年度募集资金情况披露及时、完整，不存在重大问题。

（二）公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放和使用情况鉴证报告中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会《关于2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》进行鉴证并出具鉴证报告，认为公司《关于

2024年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》在所有重大方面按照中国证

监会、深圳证券交易所发布的有关规定编制。

3七、保荐机构核查意见

2024年持续督导期间，保荐机构通过核查募集资金存管银行出具的对账单、公司募集资金使用的相关凭证；审阅公司信息披露材料；查阅会计师就公司募集

资金存放与使用情况出具的鉴证报告等方式，对双杰电气募集资金的存放与使用情况进行了核查。

经核查，保荐机构认为：双杰电气2024年度募集资金存放与使用符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途以及违规使用募集资金的情形，双杰电气募集资金存放与使用合法合规。保荐机构对双杰电气2024年度募集资金存放与使用情况无异议。

（以下无正文）

4附表一:

2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

编制单位：北京双杰电气股份有限公司2024年度单位：人民币万元

募集资金总额（扣除发行费用的增值税进项税后）26578.66本期投入募集资金总额1.47报告期内变更用途的募集资金总额0

累计变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额26616.84累计变更用途的募集资金总额比例0是否已变更募集资金承调整后投本报告期截至期末截至期末投资进项目达到预本报告期是否达到项目可行性

承诺投资项目和超募资金投向项目(含部诺投资总额资总额(1)投入金额累计投入度(%)(3)＝(2)/(1)定可使用状实现的效预计效益是否发生重

分变更)金额(2)态日期益大变化承诺投资项目

偿还有息负债否5000.005000.0005000100%不适用不适用否注

补充流动资金否22000.0021578.661.4721616.84100.18%()不适用不适用否

承诺投资项目小计-27000.0026578.661.4726616.84--0--超募资金投向无

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用