中信证券股份有限公司

关于无锡先导智能装备股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称中信证券或保荐人）作为无锡先导智能装

备股份有限公司（以下简称先导智能或公司）2019年公开发行可转换公司债券、

2020年向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作（2025年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对先导智能2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额和资金到账时间

1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金情况经中国证券监督管理委员会于2019年11月29日《关于核准无锡先导智能装备股份有限公司公开发行可转换债券的批复》（证监许可[2019]2309号）核准，本次公司向社会公开发行面值总额100000.00万元可转换公司债券，期限6年。

公司已收到本次公开发行可转换公司债券所募集资金总额共计人民币

1000000000.00元。该次募集资金保荐承销费用人民币9000000.00元，其他发

行费用总额1731367.34元，保荐承销费和其他发行费用的进项税额为

605094.34元，本次募集资金总额扣除不含税的保荐承销费用、不含税其他发行

费用后的实际募集资金净额为人民币989873727.00元。

该次募集资金于2019年12月17日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天职业字[2019]38412号验资报告。

2、2020年向特定对象发行股票募集资金情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意无锡先导智能装备股份有限公司向

1特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1424号）并经深圳证券交易所同意，公司向特定对象发行股票111856823股，每股发行价格人民币22.35元，募集资金总额为人民币2499999994.05元。该次募集资金保荐承销费用人民币

10000000.00元，其他发行费用总额3077356.10元，保荐承销费和其他发行费

用的进项税额为738016.05元，本次募集资金总额扣除不含税的保荐承销费用、不含税其他发行费用后的实际募集资金净额为人民币2487660654.00元。

该次募集资金于2021年6月10日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天职业字[2021]33267号验资报告。

（二）募集资金使用和结余情况

1、截至2025年12月31日止，公司2019年公开发行可转换公司债券募集

资金使用情况如下表：

单位：万元募集资金账户使用和结余情况金额

募集资金总额100000.00

减：募集资金支付的不含税发行费用1012.63

减：募投项目相关款项94176.55

加：累计利息收入（减手续费）1185.05

2025年12月31日募集资金专户期末余额5995.87

2、截至2025年12月31日止，公司2020年向特定对象发行股票募集资金

使用情况如下表：

单位：万元募集资金账户使用和结余情况金额

募集资金总额250000.00

减：募集资金支付的发行费用1233.93

减：募投项目相关款项242864.53

加：累计利息收入（减手续费）4644.88

2025年12月31日募集资金专户期末余额10546.42

截至2025年12月31日，“2019年公开发行可转换公司债券”和“2020年向特定对象发行股票”对应的募投项目均已达到预定可使用状态，对应募集资

2金投资项目均已实施完毕。因此，公司于2026年1月25日召开第五届董事会审计委员会第九次会议、第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对募投项目进行结项并将项目节余的募集资金（最终实际金额以资金转出当日募集资金专户金额为准）

永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。该事项已经公司于2026年

2月13日召开的2026年第一次临时股东会审议通过。

二、募集资金账户管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作（2025年修订）》等相关规定的要求制定并修订

了《无锡先导智能装备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经公司2021年第一次临时股东大会审议通过，并经2025年第一次临时股东大会和2025年第三次临时股东大会修订通过。

根据《管理制度》要求，公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称专户），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理和使用，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐人或独立财务顾问、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。公司使用募集资金，应严格按程序履行申请和审批手续。股东大会为公司募集资金投向投资决策的最高权力机构；董事会履行《公司章程》和股东大会授权范围内的募集资金投向的投资决

策职责；董事长或总经理履行《公司章程》和董事会授权范围内募集资金投向的投资决策职责。公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向董事会报告检查结果。

3（二）募集资金三方监管情况

1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金监管情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及中信证券已于2019年12月25日分别与中信银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限公

司无锡分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

2、2020年向特定对象发行股票募集资金监管情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2021年6月16日，公司分别与中信银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中国银行股份有限公司无锡高新技术产业开发区支行及中信证券签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2023年1月10日，公司与中信银行股份有限公司无锡分行及中信证券在上述原《募集资金三方监管协议》的基础上

签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》。2021年7月14日，公司、全资子公司珠海泰坦新动力电子有限公司、全资孙公司珠海先导新动力电子有限公司，已会同中信证券与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签署了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2023年1月10日，公司、全资孙公司广东贝导智能科技有限公司，已会同中信证券与中国建设银行股份有限公司珠海市分行签署了《募集资金四方监管协议》。

（三）募集资金存储情况

1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下表：

单位：元银行名称账号存款方式截止日余额上海浦东发展银行无

84050078801400000368活期18657780.20

锡新区支行中信银行股份有限公

8110501013001417916活期41300906.19

司无锡滨湖支行

合计59958686.39

42、2020年向特定对象发行股票募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公司募集资金专户存储情况如下表：

单位：元银行名称账号账户状态截止日余额上海浦东发展银行无

84050078801500000566活期1.74

锡新区支行上海浦东发展银行无

84050078801000000584活期27626292.74

锡新区支行上海浦东发展银行无

84050078801100000583活期9880130.23

锡新区支行中信银行股份有限公

8110501013101767583活期21689.53

司无锡滨湖支行中国银行股份有限公

司无锡高新技术产业504076285030活期-开发区支行中国建设银行股份有

44050164223709555888活期67936130.00

限公司珠海康怡支行

合计105464244.24

2022年7月19日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第

十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，上述董事会、监事会审议该议案时均获得全票通过。公司拟在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，使用不超过70000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。上述资金额度自董事会审议通过之日起12个月内可以滚动使用。

2023年7月21日，公司第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二

十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，使用不超过60000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，投资的产品包括但不限于安全性高、流动性好的保本型理财产品、结构性存款或办理定期存款等，上述资金额度自董事会审议通过之日起12个月内可以滚动使用。

2024年7月18日，公司第五届董事会第四次会议、第五届监事会第三次会

议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，使用不超过

530000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，投资的产品包括但不限于

安全性高、流动性好的保本型理财产品、结构性存款或办理定期存款等，上述资金额度自董事会审议通过之日起12个月内可以滚动使用。

2025年7月18日，公司第五届董事会第十二次会议审议、第五届监事会第

十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，使用不超过10000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，投资的产品包括但不限于安全性高、流动性好的保本型理财产品、结构性存款或办理定期存款等。

上述资金额度自董事会审议通过之日起12个月内可以滚动使用。

2022年4月22日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用最高额度不超过

50000万元（含本数）人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董

事会审议通过之日起不超过12个月，到期将归还至公司募集资金专户。

2023年4月25日，公司召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第二十四次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，使用最高额度不超过60000.00万元（含本数）人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专用账户。

2024年4月24日，公司第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会

议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，使用最高额度不超过53000万元（含本数）人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专用账户。

2025年4月28日，公司第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第九次

会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，使

6用最高额度不超过13700.00万元（含本数）人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专用账户。

截至2025年12月31日，在董事会批准的额度范围内，公司已将实际用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还到募集资金专户，实际使用期限不超过12个月，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐人和保荐代表人。

7三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

截至2025年12月31日，本年度募集资金使用情况对照表如下：

单位：人民币万元

募集资金总额100000.00本年度投入

募集资金总0.00

报告期内变更用途的募集资金总额-额

累计变更用途的募集资金总额10000.00已累计投入

募集资金总94176.55

累计变更用途的募集资金总额比例10.00%额是否已变项目可行截至期末截至期末投资承诺投资项目和更项目募集资金承调整后投资本年度投入项目达到预定可本年度实现是否达到性是否发

累计投入进度（%）（3）

超募资金投向（含部分诺投资总额总额（1）金额使用状态日期的效益预计效益生重大变

金额（2）＝（2）/（1）变更）化承诺投资项目

1.年产2000台电容器、光伏组

件、锂电池自动化专用设备项否48080.8747068.24-41986.2089.202020年6月62423.81是否目

2.先导研究院建设项目是13620.713620.71-3621.311100.022022年12月不适用不适用否

1先导研究院建设项目金额3621.31万元，包括了公司收到的存款利息及支出的手续费的净额0.60万元。

83.信息化智能化升级改造项目否8298.428298.42-8569.042103.262022年9月不适用不适用否

4.补充流动资金是30000.0040000.00-40000.00100.00不适用不适用不适用否

承诺投资项目小计100000.0098987.37-94176.55超募资金投向无

合计100000.0098987.37-94176.55未达到计划进度或预计收益的不适用。

情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情不适用。

况说明

超募资金的金额、用途及使用不适用。

进展情况募集资金投资项目实施地点变不适用。

更情况公司于2022年12月13日召开的第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第二十二次会议及2022年12月29日召开的2022

募集资金投资项目变更情况年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，同意公司将2019年公开发行可转换公司债券募集资金中的募投项目“先导研究院建设项目”募集资金中的10000.00万元用于永久补充流动资金。

截至2025年12月31日，募投项目实际投资金额为94176.55万元，其中，使用募集资金投资金额83176.48万元，使用自有资募集资金投资项目先期投入及

金投入金额11000.07万元，2020年2月21日，经第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十九会议审议同意以募集资置换情况金置换前述预先投入募投项目的自筹资金。

用闲置募集资金暂时补充流动

截至2025年12月31日，公司未将闲置募集资金用于暂时补充流动资金。

资金情况

项目实施出现募集资金结余的截至2025年12月31日，“2019年公开发行可转换公司债券”对应的募投项目均已达到预定可使用状态，对应募集资金投资项

2信息化智能化升级改造项目金额8569.04万元，包括了公司收到的存款利息及支出的手续费的净额270.62万元。

9金额及原因目均已实施完毕。其中，截至2025年12月31日，本公司“2019年公开发行可转换公司债券”项目尚未使用的募集资金5995.87万元，其中存放在募集资金专户活期存款为人民币5995.87万元。因此，公司于2026年1月25日召开第五届董事会审计委员会第九次会议、第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对募投项目进行结项并将项目节余的募集资金（最终实际金额以资金转出当日募集资金专户金额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。该事项已经公司于2026年2月13日召开的2026年第一次临时股东会审议通过。

募集资金节余的主要原因：

1、公司近年来在精益生产管理、工序优化及自动化改造方面取得了明显成效，在业务领域通过持续优化工序与装备，减少浪费，

提高生产效率，降低成本。公司技术持续优化和效率提升减少了单位产能上的资金投入。

2、公司相关供应链企业近年来技术和工艺快速升级，特别是国产设备发展迅速、性价比快速提升。公司根据当前设备情况优化

设备购置方案，选择性价比更高的设备，相应减少了单位产能上的资金投入。

3、募投项目部分合同余款支付时间周期较长，尚未使用募集资金支付，项目结项后，公司将按照相关交易合同约定继续支付相关款项。

尚未使用的募集资金用途及去截至2025年12月31日，本公司尚未使用的募集资金5995.87万元（最终金额以资金转出当日银行结算余额为准），后续将永向久性补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。

募集资金使用及披露中存在的不适用。

问题或其他情况

102、2020年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

截至2025年12月31日，本年度募集资金使用情况对照表如下：

单位：人民币万元

募集资金总额250000.00本年度投

入募集资3260.71

报告期内变更用途的募集资金总额-金总额

累计变更用途的募集资金总额70000.00已累计投

入募集资242864.53

累计变更用途的募集资金总额比例28.00%金总额截至期末投项目达到项目可行是否已变更截至期末累

承诺投资项目和募集资金承调整后投资本年度投入资进度（%）预定可使本年度实现的是否达到预性是否发

项目（含部计投入金额超募资金投向诺投资总额总额（1）金额（3）＝（2）用状态日效益计效益生重大变分变更）（2）

/（1）期化承诺投资项目

1.先导高端智能装备华南制2022年

是74001.5534001.552033.1331389.1292.328103.12否否造基地项目12月

2.自动化设备生产基地能级32023年是35816.415816.41-6693.64115.0810000.92否否

提升项目6月

3.先导工业互联网协同制造2024年

否17658.1517658.15-19188.83108.67不适用不适用否体系建设项目5月

4.锂电智能制造数据化整体否47523.8946289.96-49427.82106.242023年23794.12是否

3自动化设备生产基地能级提升项目金额6693.64万元，包括了公司收到的存款利息及支出的手续费的净额877.23万元。

11解决方案研发及产业化项目9月

5.补充流动资金否75000.0075000.00-75074.804100.10不适用不适用不适用否

6.无锡先导产业园二期厂房2025年

是30000.00-27350.8991.17不适用不适用否建设项目6月

7.先导华南智能装备产业园2025年

是40000.001227.5833739.4484.35不适用不适用否建设项目12月承诺投资项目小计250000.00248766.073260.71242864.53超募资金投向无

合计250000.00248766.073260.71242864.53

先导高端智能装备华南制造基地项目本年度实现效益未达预期，主要系受下游锂电光伏行业投资放缓和设备行业竞争加剧、电池未达到计划进度或预计收益

厂商验收周期延长等因素影响，营业收入有所下降，且公司费用率有所增加所致。自动化设备生产基地能级提升项目本年度实现的情况和原因（分具体项目）

效益未达预期，主要系产品成本上升，毛利率下降所致。

项目可行性发生重大变化的不适用。

情况说明

超募资金的金额、用途及使不适用。

用进展情况募集资金投资项目实施地点不适用。

变更情况公司于2022年12月13日召开的第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第二十二次会议及2022年12月29日召开的2022

募集资金投资项目变更情况年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，同意公司将2020年向特定对象发行股票募集资金中的募投项目“先导高端智能装备华南制造基地项目”募集资金中的40000.00万元变更用于“先导华南智能装备产业园建设项目”，实施主体

4补充流动资金的金额75074.80万元，包含了募集资金存放在募集资金专户的活期存款利息收入74.80万元。

12为公司全资孙公司广东贝导智能科技有限公司（以下简称“广东贝导”）；将2020年向特定对象发行股票募集资金中的募投项目“自动化设备生产基地能级提升项目”中的募集资金30000.00万元变更用于投资无锡先导产业园二期厂房建设项目，实施主体为无锡先导智能装备股份有限公司。

截至2025年12月31日，募投项目实际投资金额为242864.53万元，其中，使用募集资金投资金额228720.10万元，使用自有资募集资金投资项目先期投入

金投入金额14144.43万元，2021年7月23日，公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议审议同意以募集资金置及置换情况换前述预先投入募投项目的自筹资金。

2025年4月28日，公司第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，使用最高额度不超过用闲置募集资金暂时补充流13700.00万元（含本数）人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归动资金情况还至募集资金专用账户。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券出具了同意该事项的核查意见。

截至2025年12月31日，在董事会批准的额度范围内，公司已将实际用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还到募集资金专户，实际使用期限不超过12个月，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。

截至2025年12月31日，“2020年向特定对象发行股票”对应的募投项目均已达到预定可使用状态，对应募集资金投资项目均已实施完毕。其中，截至2025年12月31日，本公司“2020年向特定对象发行股票”项目尚未使用的募集资金专户余额为10546.42万元，其中存放在募集资金专户活期存款余额为10546.42万元。因此，公司于2026年1月25日召开第五届董事会审计委员会第九次会议、第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对项目实施出现募集资金结余募投项目进行结项并将项目节余的募集资金（最终实际金额以资金转出当日募集资金专户金额为准）永久性补充流动资金，用于的金额及原因公司日常生产经营活动。该事项已经公司于2026年2月13日召开的2026年第一次临时股东会审议通过。

募集资金节余的主要原因：

1、公司近年来在精益生产管理、工序优化及自动化改造方面取得了明显成效，在业务领域通过持续优化工序与装备，减少浪费，

提高生产效率，降低成本。公司技术持续优化和效率提升减少了单位产能上的资金投入。

2、公司相关供应链企业近年来技术和工艺快速升级，特别是国产设备发展迅速、性价比快速提升。公司根据当前设备情况优化设

13备购置方案，选择性价比更高的设备，相应减少了单位产能上的资金投入。

3、募投项目部分合同余款支付时间周期较长，尚未使用募集资金支付，项目结项后，公司将按照相关交易合同约定继续支付相关款项。

尚未使用的募集资金用途及截至2025年12月31日，本公司尚未使用的募集资金专户余额为10546.42万元（最终金额以资金转出当日银行结算余额为准），去向后续将永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。

募集资金使用及披露中存在不适用。

的问题或其他情况

14（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金

2020年2月21日，公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用自筹资金，合计11000.07万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次置换进行了审验并出具了天职业字[2020]6058号《无锡先导智能装备股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用、以募集资金置换预先投入募投项目专项鉴证报告》。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，中信证券出具了同意置换的核查意见。

2、2020年向特定对象发行股票募集资金

2021年7月23日，公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金，合计14144.43万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次置换进行了审验并出具了天职业字[2021]35651号《无锡先导智能装备股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用、以募集资金置换预先投入募投项目专项鉴证报告》。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，中信证券出具了同意置换的核查意见。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金

截至2025年12月31日，公司未将闲置募集资金用于暂时补充流动资金。

2、2020年向特定对象发行股票募集资金

2025年4月28日，公司第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第九次

15会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意

公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，使用最高额度不超过13700.00万元（含本数）人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专用账户。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券出具了同意该事项的核查意见。

截至2025年12月31日，在董事会批准的额度范围内，公司已将实际用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还到募集资金专户，实际使用期限不超过12个月，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。

3、前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的归还情况

（1）2019年公开发行可转换公司债券募集资金

2022年2月24日，召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，使用最高额度不超过20000.00万元（含本数）人民币的闲置募集资金暂时补充

流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专用账户。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，中信证券出具了同意该事项的核查意见。

截至2023年2月20日，在董事会批准的额度范围内，公司已将实际用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还到募集资金专户，实际使用期限不超过

12个月，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐人和保荐代表人。

（2）2020年向特定对象发行股票募集资金

2022年4月22日，公司第四届董事会第十二次会议、公司第四届监事会第

十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，使用最高额度不超过50000.00万元（含本数）人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还

16至募集资金专用账户。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，中信证

券出具了同意该事项的核查意见。

截至2023年4月19日，在董事会批准的额度范围内，公司已将实际用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还到募集资金专户，实际使用期限不超过

12个月，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐人和保荐代表人。

2023年4月25日，公司召开第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第二十四次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，使用最高额度不超过60000.00万元（含本数）人民币的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专用账户。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券出具了同意该事项的核查意见。

截至2024年4月30日，在董事会批准的额度范围内，公司已将实际用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还到募集资金专户，实际使用期限不超过

12个月，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。

2024年4月24日，公司召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，使用最高额度不超过53000.00万元（含本数）人民币的闲置募集资金暂时补充

流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专用账户。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券出具了同意该事项的核查意见。

截至2025年4月23日，在董事会批准的额度范围内，公司已将实际用于暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还到募集资金专户，实际使用期限不超过

12个月，同时将上述募集资金的归还情况通知了保荐人和保荐代表人。

（五）节余募集资金使用情况

截至2025年12月31日，“2019年公开发行可转换公司债券”和“2020

17年向特定对象发行股票”对应的募投项目均已达到预定可使用状态，对应募集资

金投资项目均已实施完毕。因此，公司于2026年1月25日召开第五届董事会审计委员会第九次会议、第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对募投项目进行结项并将项目节余的募集资金（最终实际金额以资金转出当日募集资金专户金额为准）

永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。该事项已经公司于2026年

2月13日召开的2026年第一次临时股东会审议通过。

（六）超募资金使用情况不适用。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金截至2025年12月31日，本公司尚未使用的募集资金5995.87万元（最终金额以资金转出当日银行结算余额为准），后续将永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。

2、2020年向特定对象发行股票募集资金

截至2025年12月31日，本公司尚未使用的募集资金专户余额为10546.42万元（最终金额以资金转出当日银行结算余额为准），后续将永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。

（八）募集资金使用的其他情况经公司第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第九次会议审议通过了《关于使用自有资金及银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司根据生产经营情况，在募投项目实施期间使用自有资金及银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金，再以募集资金进行等额置换，该部分等额置换资金视同募集资金投资项目已经使用资金。公司监事会对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券出具了同意该事项的核查意见。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

18（一）变更募集资金投资项目情况

公司于2022年12月13日召开第四届董事会第二十二次会议、第四届监事

会第二十二次会议，审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。并于2022年12月30日经公司2022年第四次临时股东大会审议通过。

同意公司将2019年公开发行可转换公司债券募集资金中的募投项目“先导研究院建设项目”募集资金中的10000.00万元用于永久补充流动资金。

同意公司将2020年向特定对象发行股票募集资金中的募投项目“先导高端智能装备华南制造基地项目”募集资金中的40000.00万元变更用于“先导华南智能装备产业园建设项目”，实施主体为公司全资孙公司广东贝导。

同意公司拟将2020年向特定对象发行股票募集资金中的募投项目“自动化设备生产基地能级提升项目”中的募集资金30000.00万元变更用于“无锡先导产业园二期厂房建设项目”，实施主体为无锡先导智能装备股份有限公司。

本次变更共涉及募集资金人民币80000.00万元，其中2019年公开发行可转换公司债券募集资金10000.00万元，2020年向特定对象发行股票募集资金

70000.00万元，分别占原募集资金净额的10.10%和28.14%。

上述事项经本次变更募集资金投资项目已根据相关法规完成当地政府的投

资项目立项备案，公司将严格按照国家法律法规规定办理其他相关手续。具体情况详见公司于 2022年 12月 14日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《无锡先导智能装备股份有限公司关于变更募集资金用途的公告》（公告编号：2022-097）。具体情况如下：

191、2019年公开发行可转换公司债券募集资金变更投资项目情况表

截至2025年12月31日，2019年公开发行可转换公司债券募集资金变更投资项目情况表如下：

单位：人民币万元变更后的是否变更后项目拟截至期末实际项目达到预项目可行

对应的原承诺本年度实际截至期末投资进度（%）本年度实现的达到变更后的项目投入募集资金累计投入金额定可使用状性是否发

项目投入金额（3）=（2）/（1）效益预计

总额（1）（2）态日期生重大变效益化不永久补充流动先导研究院

10000.00-10000.00100.00不适用不适用适否

资金建设项目用

合计—10000.00-10000.00————

为了更好地集中资源，贯彻发展战略，满足公司经营发展及市场变化需要，提高募集资金使用效率，维护公司及全体股东的利益，经公司审慎决策，对上述募集资金中的项目进行部分变更。

公司于2022年12月13日召开的第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第二十二次会议，审议通过变更原因、决策程序及信息披露情况说明

了《关于变更募集资金用途的议案》，并于2022年12月30日经公司2022年第四次临时股东大会审议通过。

具体情况详见公司于 2022 年 12 月 14日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《无锡先导智能装备股份有限公司关于变更募集资金用途的公告》（公告编号：2022-097）。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

202、2020年向特定对象发行股票募集资金变更投资项目情况表

截至2025年12月31日，2020年向特定对象发行股票募集资金变更投资项目情况表如下：

单位：人民币万元截至期末投资变更后的项变更后项目拟项目达到预定是否达

本年度实际投入截至期末实际累进度（%）（3）本年度实现的效目可行性是变更后的项目对应的原承诺项目投入募集资金可使用状态日到预计

金额计投入金额（2）=益否发生重大

总额（1）期效益

（2）/（1）变化无锡先导产业园自动化设备生产

二期厂房建设项基地能级提升项30000.00-27350.8991.172025年6月不适用不适用否目目先导华南智能装先导高端智能装

备产业园建设项备华南制造基地40000.001227.5833739.4484.352025年12月不适用不适用否目项目

合计70000.001227.5861090.33

为了更好地集中资源，贯彻发展战略，满足公司经营发展及市场变化需要，提高募集资金使用效率，维护公司及全体股东的利益，经公司审慎决策，对上述募集资金中的项目进行部分变更。

公司于2022年12月13日召开的第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第二十二次会议，审议变更原因、决策程序及信息披露情况说明

通过了《关于变更募集资金用途的议案》，并于2022年12月30日经公司2022年第四次临时股东大会审议通过。具体情况详见公司于 2022年 12 月 14 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《无锡先导智能装备股份有限公司关于变更募集资金用途的公告》（公告编号：2022-097）。

未达到计划进度或预计收益的情况和原因不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

21（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司董事会认为公司已按中国证监会《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作（2025年修订）》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募

集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况，具体详见“三、本年度募集资金的实际使用情况之（一）募集资金使用情况对照表”。

七、会计师事务所关于募集资金使用情况的审核意见根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放、管理与使用情况鉴证报告》（天职业字[2026]10969-1号），会计师认为：《无锡先导智能装备股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》按照中国证监会《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作（2025年修订）》及相

关公告格式规定编制，在所有重大方面公允反映了先导智能2025年度募集资金的存放、管理与使用情况。

八、保荐人的核查意见经核查，本保荐人认为：公司2025年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第

2号—创业板上市公司规范运作（2025年修订）》等法律法规和规范性文件的规

22定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）23（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于无锡先导智能装备股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人签名：

艾华黄凯中信证券股份有限公司年月日