先导智能:2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告

证券代码：300450证券简称：先导智能公告编号：2026-048

无锡先导智能装备股份有限公司

2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况的专项

报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

根据中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公

告格式规定，将公司2026年半年度募集资金存放、管理与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额和资金到账时间

1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金情况经中国证券监督管理委员会于2019年11月29日《关于核准无锡先导智能装备股份有限公司公开发行可转换债券的批复》（证监许可[2019]2309号）核准，本次公司向社会公开发行面值总额100000.00万元可转换公司债券，期限6年。公司已收到本次公开发行可转换公司债券所募集资金总额共计人民币1000000000.00元。该次募集资金保荐承销费用人民币9000000.00元，其他发行费用总额

1731367.34元，保荐承销费和其他发行费用的进项税额为605094.34元，本次募

集资金总额扣除不含税的保荐承销费用、不含税其他发行费用后的实际募集资金净

额为人民币989873727.00元。

该次募集资金到账时间为2019年12月17日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具天职业字[2019]38412号验资报告。

2、2020年向特定对象发行股票募集资金情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意无锡先导智能装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1424号）并经深圳证券交易所

1证券代码：300450证券简称：先导智能公告编号：2026-048同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）111856823股，发行价为 22.35元/股，募集资金总额为人民币2499999994.05元。该次募集资金保荐承销费用人民币10000000.00元，其他发行费用总额3077356.10元，保荐承销费和其他发行费用的进项税额为738016.05元，本次募集资金总额扣除不含税的保荐承销费用、不含税其他发行费用后的实际募集资金净额为人民币2487660654.00元。

该次募集资金到账时间为2021年6月10日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具天职业字[2021]33267号验资报告。

（二）募集资金使用和节余情况

1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金情况

单位：万元募集资金账户使用和节余情况金额

募集资金总额100000.00

减：募集资金支付的不含税发行费用1012.63

减：募投项目相关款项94176.55

加：累计利息收入（减手续费）1189.20

减：结余募集资金用于永久补充流动资金6000.02

2026年6月30日募集资金专户期末余额-

注：报告期内，公司尚未使用的结余募集资金6000.02万元，已划转到一般户，故期末专户余额为0。

2、2020年向特定对象发行股票募集资金情况

单位：万元募集资金账户使用和节余情况金额

募集资金总额250000.00

减：募集资金支付的发行费用1233.93

减：募投项目相关款项242871.42

加：累计利息收入（减手续费）4654.75

减：结余募集资金用于永久补充流动资金10549.4

2026年6月30日募集资金专户期末余额-

注：报告期内，公司尚未使用的结余募集资金10549.4万元，已划转到一般户，故期末专户余额为0。

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二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作（2025年修订）》等相关规定的要求制定并修订了《无锡先导智能装备股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

该管理制度经公司2021年第一次临时股东大会审议通过，并经2025年第一次临时股东大会和2025年第三次临时股东大会修订通过。

根据《管理制度》要求，公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理和使用，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构或独立财务顾问、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。公司使用募集资金，应严格按程序履行申请和审批手续。股东大会为公司募集资金投向投资决策的最高权力机构；

董事会履行《公司章程》和股东大会授权范围内的募集资金投向的投资决策职责；

董事长或总经理履行《公司章程》和董事会授权范围内募集资金投向的投资决策职责。公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募集资金项目的投入情况。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向董事会报告检查结果。

（二）募集资金三方监管协议情况

1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金三方监管情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构中信证券已于2019年12月25日分别与中信银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限

公司无锡分行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。

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2、2020年向特定对象发行股票募集资金监管情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2021年6月16日，公司分别与中信银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中国银行股份有限公司无锡高新技术产业开发区支行及保荐机构中信证券签署了《募集资金三方监管协议》；2023年1月10日，公司与中信银行股份有限公司无锡分行及保荐机构中信证券在上述原《募集资金三方监管协议》的基础上签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》。2021年7月14日，公司、全资子公司珠海泰坦新动力电子有限公司、全资孙公司珠海先导新动力电子有限公司，已会同保荐机构中信证券与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签署了《募集资金四方监管协议》。

2023年1月10日，公司、全资孙公司广东贝导智能科技有限公司，已会同保荐机构中信证券与中国建设银行股份有限公司珠海市分行签署了《募集资金四方监管协议》。

（三）募集资金专户存储情况

截至2026年6月30日，2019年公开发行可转换公司债券募集资金、2020年向特定对象发行股票募集资金存放情况如下：

开户单位开户银行银行账号账户状态无锡先导智能装备上海浦东发展银行无锡新区支行84050078801400000368已销户股份有限公司无锡先导智能装备中信银行无锡滨湖支行8110501013001417916已销户股份有限公司无锡先导智能装备上海浦东发展银行无锡新区支行84050078801500000566已销户股份有限公司珠海泰坦新动力电上海浦东发展银行无锡新区支行84050078801000000584已销户子有限公司珠海先导新动力电上海浦东发展银行无锡新区支行84050078801100000583已销户子有限公司无锡先导智能装备中信银行无锡滨湖支行8110501013101767583已销户股份有限公司无锡先导智能装备中国银行无锡高新技术产业开发

504076285030已销户

股份有限公司区支行广东贝导智能科技中国建设银行珠海康怡支行44050164223709555888已销户有限公司

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三、报告期内募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

报告期内，公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件：

1：2019年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表；

2：2020年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

1、2019年公开发行可转换公司债券募集资金

2020年2月21日，公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用自筹资金，合计11000.07万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次置换进行了审验并出具了天职业字[2020]6058号《无锡先导智能装备股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用、以募集资金置换预先投入募投项目专项鉴证报告》。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券出具了同意置换的核查意见。

2、2020年向特定对象发行股票募集资金

2021年7月23日，公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金，合计14144.43万元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次置换进行了审验并出具了天职业字[2021]35651号《无锡先导智能装备股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用、以募集资金置换预先投入募投项目专项鉴证报告》。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券出具了同意置换的核查意见。

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（四）用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用暂时闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）用暂时闲置募集资金进行现金管理情况

报告期内，公司不存在用暂时闲置募集资金进行现金管理情况。

（六）节余募集资金使用情况

截至2025年12月31日，“2019年公开发行可转换公司债券”和“2020年向特定对象发行股票”对应的募集资金投资项目均已达到预定可使用状态并实施完毕。

鉴于上述募投项目已结项，公司于2026年1月25日召开第五届董事会审计委员会第九次会议、第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对上述募投项目进行结项，并将项目节余募集资金永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营活动（最终实际金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）。该事项已于2026年2月13日经公司

2026年第一次临时股东会审议通过，并于2026年5月完成相关募集资金专户的销户手续。

（七）超募资金使用情况不适用。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至报告期末，公司前述“2019年公开发行可转换公司债券”及“2020年向特定对象发行股票”募集资金投资项目已全部实施完毕，节余募集资金已永久补充流动资金，相关募集资金专户已注销，不存在尚未使用的募集资金。

（九）募集资金使用的其他情况经公司第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第九次会议审议通过了《关于使用自有资金及银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司根据生产经营情况，在募投项目实施期间使用自有资金及银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金，再以募集资金进行等额置换，该部分

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等额置换资金视同募集资金投资项目已经使用资金。公司监事会对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构中信证券出具了同意该事项的核查意见。

四、改变募集资金投资项目的资金使用情况

（一）改变募集资金投资项目情况

公司于2022年12月13日召开第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会

第二十二次会议，审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。并于2022年12月30日经公司2022年第四次临时股东大会审议通过。

同意公司将2019年公开发行可转换公司债券募集资金中的募投项目“先导研究院建设项目”募集资金中的10000.00万元用于永久补充流动资金。

同意公司将2020年向特定对象发行股票募集资金中的募投项目“先导高端智能装备华南制造基地项目”募集资金中的40000.00万元改变用于“先导华南智能装备产业园建设项目”，实施主体为公司全资孙公司广东贝导智能科技有限公司（以下简称“广东贝导”）。

同意公司拟将2020年向特定对象发行股票募集资金中的募投项目“自动化设备生产基地能级提升项目”中的募集资金30000.00万元改变用于“无锡先导产业园二期厂房建设项目”，实施主体为无锡先导智能装备股份有限公司。

本次改变共涉及募集资金人民币80000.00万元，其中2019年公开发行可转换公司债券募集资金10000.00万元，2020年向特定对象发行股票募集资金70000.00万元，分别占原募集资金净额的10.10%和28.14%。

上述事项已根据相关法规完成当地政府的投资项目立项备案，公司将严格按照国家法律法规规定办理其他相关手续。具体情况详见公司于2022年12月14日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《无锡先导智能装备股份有限公司关于变更募集资金用途的公告》（公告编号：2022-097）。

本公司改变募集资金投资项目情况表详见本报告附件3：2019年公开发行可转

换公司债券募集资金改变投资项目情况表和附件4：2020年向特定对象发行股票募集资金改变投资项目情况表。

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（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司董事会认为公司已按中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集

资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况

公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况，具体详见本报告附件募集资金使用情况对照表。

附件：

1.2019年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

2.2020年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

3.2019年公开发行可转换公司债券募集资金改变投资项目情况表

4.2020年向特定对象发行股票募集资金改变投资项目情况表

无锡先导智能装备股份有限公司董事会

2026年8月29日

8证券代码：300450证券简称：先导智能公告编号：2026-048

附件1无锡先导智能装备股份有限公司

2019年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

截止日期：2026年6月30日

编制单位：无锡先导智能装备股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额100000.00报告期内投入

0.00

报告期内改变用途的募集资金总额0募集资金总额

累计改变用途的募集资金总额10000.00已累计投入募

94176.55

累计改变用途的募集资金总额比例10.00%集资金总额是否已改变截至期末投资进项目可行性承诺投资项目和募集资金承诺调整后投资总报告期内投入截至期末累计项目达到预定可报告期内实现是否达到

项目（含部度（%）(3)＝是否发生重

超募资金投向投资总额额（1）金额投入金额(2)使用状态日期的效益预计效益分改变）(2)/(1)大变化承诺投资项目

1.年产2000台电容器、光伏组

件、锂电池自动化专用设备项否48080.8747068.240.0041986.2089.202020年6月25948.09是否目

2.先导研究院建设项目是13620.713620.710.003621.31100.022022年12月不适用不适用否

3.信息化智能化升级改造项目否8298.428298.420.008569.04103.262022年9月不适用不适用否

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4.补充流动资金是30000.0040000.000.0040000.00100.00不适用不适用不适用否

承诺投资项目小计100000.0098987.370.0094176.55超募资金投向无未达到计划进度或预计收益的不适用

情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情不适用况说明

超募资金的金额、用途及使用不适用进展情况募集资金投资项目实施地点变不适用更情况公司于2022年12月13日召开的第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第二十二次会议及2022年12月29日召开的2022年第四次临时股东募集资金投资项目实施方式调

大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，同意公司将2019年公开发行可转换公司债券募集资金中的募投项目“先导研究院建设项目”募整情况

集资金中的10000.00万元用于永久补充流动资金。

募集资金投资项目先期投入及2020年2月21日，公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金置换情况及已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用自筹资金，合计11000.07万元。

用闲置募集资金暂时补充流动

报告期内，不存在资金情况用闲置募集资金进行现金管理

报告期内，不存在情况

截至2025年12月31日，“2019年公开发行可转换公司债券”对应的募集资金投资项目均已达到预定可使用状态并实施完毕，结余资金分别为：

项目实施出现募集资金节余的6000.02万元，已划转到一般户，后续将永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。

金额及原因募集资金结余的主要原因：

1、公司近年来在精益生产管理、工序优化及自动化改造方面取得了明显成效，在业务领域通过持续优化工序与装备，减少浪费，提高生产效率，降

10证券代码：300450证券简称：先导智能公告编号：2026-048低成本。公司技术持续优化和效率提升减少了单位产能上的资金投入。

2、公司相关供应链企业近年来技术和工艺快速升级，特别是国产设备发展迅速、性价比快速提升。公司根据当前设备情况优化设备购置方案，选择

性价比更高的设备，相应减少了单位产能上的资金投入。

3、募投项目部分合同余款支付时间周期较长，尚未使用募集资金支付，项目结项后，公司将按照相关交易合同约定继续支付相关款项。

尚未使用的募集资金用途及去

募集资金投资项目已全部实施完毕，节余募集资金已永久补充流动资金，相关募集资金专户已注销，不存在尚未使用的募集资金。

向募集资金使用及披露中存在的不适用问题或其他情况

11证券代码：300450证券简称：先导智能公告编号：2026-048

附件2无锡先导智能装备股份有限公司

2020年向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

截止日期：2026年6月30日

编制单位：无锡先导智能装备股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额250000.00报告期内投入

6.88

报告期内改变用途的募集资金总额0募集资金总额

累计改变用途的募集资金总额70000.00已累计投入募

242871.42

累计改变用途的募集资金总额比例28.00%集资金总额是否已改变项目可行性承诺投资项目和募集资金承诺调整后投资总报告期内投入截至期末累计截至期末投资进项目达到预定可报告期内实是否达到预计

项目（含部是否发生重超募资金投向投资总额额（1）金额投入金额(2)度（%）(3)＝(2)/(1)使用状态日期现的效益效益分改变）大变化承诺投资项目

1.先导高端智能装备华南制

是74001.5534001.550.4331389.5592.322022年12月10516.98否否造基地项目

2.自动化设备生产基地能级

是35816.415816.41-6693.64115.082023年6月6769.45是否提升项目

3.先导工业互联网协同制造

否17658.1517658.15-19188.83108.672024年5月不适用不适用否体系建设项目

12证券代码：300450证券简称：先导智能公告编号：2026-048

4.锂电智能制造数据化整体

否47523.8946289.96-49427.82106.242023年9月10115.54是否解决方案研发及产业化项目

5.补充流动资金否75000.0075000.00-75074.80100.10不适用不适用不适用否

6.无锡先导产业园二期厂房

是-30000.00-27350.8991.172025年6月不适用不适用否建设项目

7.先导华南智能装备产业园

是-40000.006.4533745.8984.362025年12月不适用不适用否建设项目

承诺投资项目小计250000.00248766.076.88242871.42超募资金投向无

未达到计划进度或预计收益先导高端智能装备华南制造基地项目报告期实现效益未达预期。受下游锂电行业竞争加剧、行业内卷加剧影响，项目对应产品毛利率有所下降，导致的情况和原因（分具体项目）本报告期项目效益不及预期。公司将持续推进产能利用率提升，优化成本管控，积极拓展优质客户订单，改善项目经营效益。

项目可行性发生重大变化的不适用情况说明

超募资金的金额、用途及使不适用用进展情况募集资金投资项目实施地点不适用变更情况公司于2022年12月13日召开的第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第二十二次会议及2022年12月29日召开的2022年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》，同意公司将2020年向特定对象发行股票募集资金中的募投项目“先导高端智能装备华南制造基地项募集资金投资项目实施方式目”募集资金中的40000.00万元改变用于“先导华南智能装备产业园建设项目”，实施主体为公司全资孙公司广东贝导智能科技有限公司（以下简称调整情况“广东贝导”）；将2020年向特定对象发行股票募集资金中的募投项目“自动化设备生产基地能级提升项目”中的募集资金30000.00万元改变用于

投资无锡先导产业园二期厂房建设项目，实施主体为无锡先导智能装备股份有限公司。

募集资金投资项目先期投入2021年7月23日，公司第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议审议通过《关于以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用及置换情况的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目及预先支付发行费用的自筹资金，合计14144.43万元。

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用闲置募集资金暂时补充流

报告期内，不存在动资金情况用闲置募集资金进行现金管

报告期内，不存在理情况

截至2025年12月31日，“2020年向特定对象发行股票”对应的募集资金投资项目均已达到预定可使用状态并实施完毕，结余资金10549.40万元，已划转到一般户，后续将永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。

募集资金结余的主要原因：

项目实施出现募集资金节余1、公司近年来在精益生产管理、工序优化及自动化改造方面取得了明显成效，在业务领域通过持续优化工序与装备，减少浪费，提高生产效率，降低的金额及原因成本。公司技术持续优化和效率提升减少了单位产能上的资金投入。

2、公司相关供应链企业近年来技术和工艺快速升级，特别是国产设备发展迅速、性价比快速提升。公司根据当前设备情况优化设备购置方案，选择性

价比更高的设备，相应减少了单位产能上的资金投入。

3、募投项目部分合同余款支付时间周期较长，尚未使用募集资金支付，项目结项后，公司将按照相关交易合同约定继续支付相关款项。