证券代码：300454证券简称：深信服公告编号：2024-015

债券代码：123210债券简称：信服转债

深信服科技股份有限公司

第三届监事会第十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

深信服科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月26日以电子邮

件等方式发出会议通知，于2024年1月31日在公司会议室以现场及通讯方式召

开第三届监事会第十次会议。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本

次监事会会议由监事会主席郝丹女士主持。本次会议的召集和召开符合《公司法》等法律、法规以及《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，以投票表决方式通过了以下决议：

(一)审议通过《关于调整2024年度第一期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》自公司2024年1月16日披露《2024年度第一期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）至本次监事会会议召开日，公司2024

年度第一期限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的首次授予激励对象中，已有10名激励对象离职，另有24名激励对象出现违反公司对股权激励对象相关要求的情形。根据《激励计划（草案）》及公司2024年第一次临时股东大会的授权，公司董事会将对本次激励计划的首次授予激励对象名单和授予数量进行调整。

经审核，监事会认为：本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律、法规的要求及公司《激励计划（草案）》

的相关规定，符合公司2024年第一次临时股东大会对董事会的授权，不存在损

1/3害公司及全体股东利益的情况，同意公司对本次激励计划首次授予激励对象名单

及授予的权益数量进行调整。

因此，监事会同意首次授予激励对象人数由4391名调整至4357名，首次授予的限制性股票数量由9600000股调整至9597240股，预留部分的限制性股票数量不变。

具体内容详见公司于指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）（以下简称“巨潮资讯网”）上披露的《关于调整 2024

年度第一期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的公告》。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

(二)审议通过《关于向2024年度第一期限制性股票激励计划之激励对象首次授予限制性股票的议案》经审核，监事会认为：

（1）除由于离职和违反公司对股权激励对象相关要求的原因导致无法参与

激励计划的激励对象外，本次拟被授予限制性股票的激励对象与公司2024年第一次临时股东大会审议通过的《激励计划（草案）》中规定的激励对象相符。

（2）本次被授予限制性股票的激励对象均符合《管理办法》等法律法规、规范性文件和《激励计划（草案）》中关于激励对象条件及授予条件的相关规定，不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配

偶、父母、子女。本次被授予限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，满足获授条件。

（3）董事会确定的授予日符合《管理办法》和公司《激励计划（草案）》中有关授予日的规定。公司和本次授予激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的授予条件已成就。

综上，公司监事会认为，本次激励计划的首次授予激励对象（授予日）均符合相关法律法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件和授予条件，其作为本次限制性股票激励对象的主体资格合法、有效，其获授限制性股票的条件业已成就。监事会同意以2024年1月31日为授予

2/3日，首次授予4357名激励对象共9597240股限制性股票。

具体内容详见公司于巨潮资讯网上披露的《关于向2024年度第一期限制性股票激励计划之激励对象首次授予限制性股票的公告》。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

三、备查文件

1.第三届监事会第十次会议决议。

特此公告。

深信服科技股份有限公司监事会

二〇二四年二月一日