中信建投证券股份有限公司关于

深信服科技股份有限公司2025年度跟踪报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：深信服

保荐代表人姓名：李林联系电话：0755-23953869

保荐代表人姓名：李波联系电话：0755-23953869

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管是理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件是一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会次数0次，事前审议相关文件

（2）列席公司董事会次数0次，事前审议相关文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数7次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

1（1）培训次数1次

（2）培训日期2025年12月22日

3新《公司法》下审计委员会工作要（）培训的主要内容

求、财务典型违规事项、信息披露

11.上市公司特别表决权事项（如有）（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第4.4.3条的不适用要求；

（2）特别表决权股份是否出现《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第4.4.8条规定的情形并及不适用时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《深圳证券交不适用易所创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特不适用别表决权或者其他损害投资者合法权益的情形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第四章第不适用四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件、投资者关

系活动记录表、内幕信息知情人登记制度以

及信息披露管理制度、重大信息的传递披露

1.流程文件、内幕信息管理人登记执行记录、信息披露无

公司2025年度内部控制评价报告、会计师

出具的内部控制审计报告等文件，公开查询公司相关信息，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查

2.阅了公司2025年度内部控制评价报告、会公司内部制度的建立和执

计师出具的内部控制审计报告等文件，对高无行

级管理人员进行访谈，未发现公司在内部制度的建立和执行方面存在重大问题。

保荐人查阅了最新公司章程、股东会、董事

会议事规则、股东会、董事会文件、信息披

3.股东会、董事会运作露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现无

公司在股东会、董事会运作方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司前十大股东名册、持股比

4.控股股东及实际控制人变例、信息披露文件，对高级管理人员进行访

无动谈，未发现公司控股股东及实际控制人发生变动。

2保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度、募集资金专户银行对账单，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，函证募集资金银行账户，查阅募集资金使用相关的信息披露文

5.件，了解并查看募投项目实施情况，取得上募集资金存放及使用无

市公司出具的募集资金存放与使用情况报告和年审会计师出具的募集资金存放与使

用情况鉴证报告，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程、关联交易制度、关

联方资金往来制度，获取关联交易相关合

6.关联交易同，对关联交易的定价公允性进行分析，对无

高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程、对外担保管理制度，取得了对外担保明细，查阅了决策程序

7.对外担保和信息披露文件，对高级管理人员进行访无谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程、对外投资管理制

8.度，查阅公司公告资料与2025年年度报告，收购、出售资产无

未发现公司在收购、出售资产方面存在重大问题。

9.其他业务类别重要事项保荐人查阅了公司对外投资管理制度、公司

（包括对外投资、风险投公告资料与2025年年度报告，取得了相关无

资、委托理财、财务资助、业务协议，未发现公司在上述业务方面存在套期保值等）重大问题。

发行人和会计师配合提供了内部控制评价

10.发行人或者其聘请的中报告、内部控制审计报告、非经营性资金占

介机构配合保荐工作的情用及其他关联资金往来情况的专项说明、募无况集资金存放与使用情况鉴证报告等相关资料。

保荐人查阅了公司财务报表、公告资料、董11.事、高级管理人员名单及其变化情况，实地其他（包括经营环境、业查看了公司的经营情况，查阅同行业上市公务发展、财务状况、管理状

司的定期报告及市场信息，对公司高级管理无况、核心技术等方面的重大

人员进行访谈，未发现公司在经营环境、业变化情况）

务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面存在重大问题。

三、公司及股东承诺事项履行情况是否公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施履行承诺

31.首次公开发行时所作承诺是不适用

2.向特定对象发行时所作承诺是不适用

3.向不特定对象发行可转债时所作承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及

无其理由

2025年9月，中信建投证券因在保荐国遥新天地 IPO项目过程中，

2.报告期内中国证监未充分关注发行人收入确认和采购管理、发行人股东出资来源等

会和深圳证券交易所方面存在不规范等情形，被深交所出具监管函。中信建投证券积对保荐人或者其保荐极落实整改，通过发布业务提醒、开展合规培训、深入学习相关的公司采取监管措施法规、加强对相关人员的培训，提升从业人员投行执业能力。除的事项及整改情况此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被证监会或深交所采取监管措施的情形。

3.其他需要报告的重

无大事项4（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深信服科技股份有限公司

2025年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：____________________________李林李波中信建投证券股份有限公司年月日

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