中信建投证券股份有限公司关于

深信服科技股份有限公司2024年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：中信建投证券股份有限公司上市公司简称：深信服

保荐代表人姓名：李林联系电话：0755-23953869

保荐代表人姓名：李波联系电话：0755-23953869

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情

况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集是

资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东会会次数0次，事前审议相关文件

（2）列席公司董事会次数0次，事前审议相关文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数5次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数无

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

1（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年12月16日

（3）培训的主要内容上市公司信息披露及并购重组

11.上市公司特别表决权事项（如有）不适用

（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合

《股票上市规则》第4.6.3条/《创业板股票上不适用市规则》第4.4.3条的要求；

（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》

第4.6.8条/《创业板股票上市规则》第4.4.8条不适用规定的情形并及时转换为普通股份；

（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市不适用规则》/《创业板股票上市规则》的规定；

（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权或者其他损害投资者合法权益的情不适用形；

（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵

守《股票上市规则》第四章第六节/《创业板股不适用票上市规则》第四章第四节其他规定的情况。

12.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

保荐人查阅了公司信息披露文件、投资

者关系活动记录表、内幕信息知情人登

记制度以及信息披露管理制度、重大信

息的传递披露流程文件、内幕信息管理

1.信息披露人登记执行记录、公司2024年度内部控无

制评价报告、会计师出具的内部控制审

计报告等文件，公开查询公司相关信息，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司2024年度内部控制评价报告、会计师出具的内部控制审计报告

2.公司内部制度的建立和执行无等文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在内部制度的建立和执行方面存在重大问题。

保荐人查阅了最新公司章程、股东会、

董事会议事规则、股东会、董事会文件、

3.“股东会、董事会”运作无

信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在“股东会、董事会”

2运作方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司前十大股东名册、持

股比例、信息披露文件，对高级管理人

4.控股股东及实际控制人变动无

员进行访谈，未发现公司控股股东及实际控制人发生变动。

保荐人查阅了公司募集资金管理使用制

度、募集资金专户银行对账单，并对大额募集资金支付进行凭证抽查，函证募集资金银行账户，查阅募集资金使用相关的信息披露文件，了解并查看募投项

5.募集资金存放及使用目实施情况，取得上市公司出具的募集无

资金存放与使用情况报告和年审会计师出具的募集资金存放与使用情况鉴证报告，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在募集资金存放及使用方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程、关联交易制度、

关联方资金往来制度，获取关联交易相

6.关联交易关合同，对关联交易的定价公允性进行无分析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程、对外担保管理制度，取得了对外担保明细，查阅了决

7.对外担保策程序和信息披露文件，对高级管理人无

员进行访谈，未发现公司在对外担保方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程、对外投资管理制度，查阅公司公告资料与2024年年度

8.收购、出售资产无报告，未发现公司在收购、出售资产方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司对外投资管理制度、9.其他业务类别重要事项（包公司公告资料与2024年年度报告，取得括对外投资、风险投资、委托无

了相关业务协议，未发现公司在上述业理财、财务资助、套期保值等）务方面存在重大问题。

发行人和会计师配合提供了内部控制评

价报告、内部控制审计报告、非经营性

10.发行人或者其聘请的中介

资金占用及其他关联资金往来情况的专无机构配合保荐工作的情况

项说明、募集资金存放与使用情况鉴证报告等相关资料。

保荐人查阅了公司财务报表、公告资料、11.其他（包括经营环境、业务董事、高级管理人员人员名单及其变化

发展、财务状况、管理状况、情况，实地查看了公司的经营情况，查无核心技术等方面的重大变化情阅同行业上市公司的定期报告及市场信

况）息，对公司高级管理人员进行访谈，未

3发现公司在经营环境、业务发展、财务

状况、管理状况、核心技术等方面存在重大问题。

三、公司及股东承诺事项履行情况是否公司及股东承诺事项未履行承诺的原因及解决措施履行承诺

1.首次公开发行时所作承诺是不适用

2.向特定对象发行时所作承诺是不适用

3.向不特定对象发行可转债时所作承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变

无更及其理由

（1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO 项目过程中，未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予以充分关注并核查发

行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高信息披露质量，被深交所出具监管函。

（2）2024年1月，中信建投证券因在云鼎科技非公开持续督导过程中，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金

和偿还债务使用过程，被山东证监局出具警示函，并于2024年7月被深交所出具书面警示。

（3）2024年5月，中信建投证券因在常熟汽饰2019年公开发行可转债

持续督导工作中，未关注发行人历次募集资金存放和实际使用情况的专

2.报告期内中国

项报告中披露募投目实施进度未达计划进度的情况，披露的募集资金实证监会和本所

际使用情况的专项核查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏证监局对保荐人或者出具警示函。

其保荐的公司

（4）2024 年 9 月，中信建投证券因在卓谊生物 IPO 项目过程中，未充采取监管措施

分关注并审慎核查发行人推广活动内控制度执行不到位、会计核算不规的事项及整改

范的情形，未充分核查发行人关联交易情况，未督促发行人充分披露其情况

与控股股东人员、营业场所混同及整改情况，被深交所采取书面警示自律监管措施。

（5）2024年10月，因中信建投证券在部分项目中尽职调查不充分；未

有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险等，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定，被中国证监会采取监管谈话的行政监管措施。

中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、开展合规培训、深入学习相关法规、加强对上市公司相关人员的持续督导培训，提升从业人员投行执业能力，增强持续督导工作力度。除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被证监会或深交所采取监管措施的情形。

3.其他需要报告

无的重大事项4（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深信服科技股份有限公司

2024年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：____________________________李林李波中信建投证券股份有限公司年月日

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