香农芯创:独立董事2023年度述职报告（沙风）

香农芯创科技股份有限公司

独立董事2023年度述职报告

香农芯创科技股份有限公司全体股东：

作为香农芯创科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法

规、规范性文件及《公司章程》及《独立董事制度》的相关规定，在工作中勤勉尽责，忠实履行职责，出席董事会，认真审议董事会议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益，发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将2023年度履职情况述职如下：

一、出席会议情况

报告期内本人参加公司董事会会议情况如下表：

独立董事本报告期应参加以通讯方式是否连续两次现场出席次数姓名董事会次数参加次数未亲自参加会议沙风101否

本人对董事会审议的议案均投了赞成票。报告期内，列席1次股东大会。

二、发表独立意见情况

本人于2023年12月14日当选公司独立董事，报告期内，本人未发表独立意见。

三、办公情况

2023年度任职期内，本人利用参加董事会、股东大会的机会对公司进行检查，与经营层及相关人员交流，深入了解公司经营和财务状况，并通过电话、微信和邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况。利用自己的专业知识和经验，为公司发展提供可行建议，为董事会的决策提供参考意见，充分发挥独立董事的监督与指导职能。

四、年报编制沟通情况

在公司2023年度审计过程中，本人认真履行了相关责任和义务，关注本次年报审计工作的安排及进展情况，听取注册会计师介绍初审意见情况，并就相关

1事项与公司经营层、年审注册会计师进行了充分、有效沟通，重视解决在审计过

程中关注的有关事项，充分发挥了独立董事在年报中的监督作用。

五、专门委员会任职情况及独立董事专门会议工作情况

本人于2023年12月14日当选公司独立董事，报告期内，本人未牵头或参与专门委员会会议。2023年度，公司未召开独立董事专门会议。

六、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

1、密切关注公司治理、内部控制、规范运作等方面，通过听取相关人员的汇报，及时掌握公司生产经营、财务管理等情况，详实地获取做出决策所需要的情况和资料，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，以确保在董事会上正确行使职权，维护公司及股东利益；

2、持续关注公司的信息披露工作，及时阅读公司发布的公告，督促公司严

格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等规范性文件的要求，真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务；

3、积极学习相关法律、法规、规章及规范性文件，及时掌握最新政策，加

深对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关规定的认识和理解，强化法律风险意识，提高自身履职能力，以进一步促进公司的规范运作，切实维护公司全体股东，特别是中小股东的合法权益。