胜宏科技:君合律师事务所上海分所关于胜宏科技（惠州）股份有限公司2026年第三次临时股东会之法律意见书

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关于胜宏科技（惠州）股份有限公司

2026年第三次临时股东会之法律意见书

致：胜宏科技（惠州）股份有限公司

君合律师事务所上海分所（以下简称“本所”）接受胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“公司”或“胜宏科技”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等中华人

民共和国（包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾省）境内

（以下简称“中国境内”，仅为出具本法律意见书涉及法律法规适用之目的，中国境内特指中国内地）法律、法规、规范性文件（以下简称“法律、法规”）及《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司 2026年第三次临时股东会（以下简称“本次股东会”）有关事宜出具本法律意见书。

为出具本法律意见书之目的，本所律师对公司提供的与本次股东会有关的文件和事实进行了核查和验证。在本所律师对公司提供的有关文件进行核查和验证的过程中，本所假设：

1. 提供予本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的，所有作为正本

提交给本所的文件都是真实、准确、完整的；

2. 提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的；

3. 提供予本所之文件的签署人均具有完全民事行为能力，并且其签署行为已

获得恰当、有效的授权；

北京总部电话: (86-10) 8519-1300 上海分所电话: (86-21) 5298-5488 广州分所电话: (86-20) 2805-9088 深圳分所电话: (86-755) 2939-5288

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杭州分所电话: (86-571) 2689-8188 成都分所电话: (86-28) 6739-8000 西安分所电话: (86-29) 8550-9666 青岛分所电话: (86-532) 6869-5000

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在出具本法律意见书之前，本所律师声明如下：

1. 本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以

前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

2. 本法律意见书仅就本次股东会的召集和召开程序、出席本次股东会人员的

资格、召集人资格、会议表决程序是否符合法律、法规及《公司章程》的规定以及

表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东会所审议的议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。

3. 本法律意见书仅供本次股东会之目的而使用，未经本所书面同意，任何人

不得将其用作其他任何目的。

基于上述，本所律师对本法律意见书出具之日及以前所发生的事实发表法律意见如下：

一、关于本次股东会的召集和召开1．根据公司 2026年 9月 3日于巨潮资讯网公告的《胜宏科技（惠州）股份有限公司关于召开 2026年第三次临时股东会的通知》（以下简称“《股东会通知》”），公司董事会已于本次股东会召开十五日前以公告形式通知各股东。

2．《股东会通知》载明了本次股东会的召开方式、会议时间、会议地点、审

议议案、出席会议对象、股权登记日等内容，通知的内容符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的有关规定。此外，公司董事会已经公告了本次会议相关的会议资料。

3．本次股东会现场会议于 2026年 9月 18日 14：30在惠州市惠阳区淡水镇

新桥村行诚科技园胜宏科技研一会议室召开。此外，本次会议通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2026年 9月 18日的交易时间，即 9:15-9:25，

9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为

2026年 9月 18日的 9:15至 15:00的任意时间。会议召开的时间、地点、审议的议

案与《股东会通知》的内容一致。本次股东会的召开情况由公司董事会秘书制作会议记录，并根据《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的有关规定签署保存。

综上，本所律师认为，本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》的有关规定。

二、关于出席本次股东会人员的资格和召集人资格

1．根据公司提供的出席现场会议股东（及股东代理人）统计资料及相关验证文件，本次股东会的股东出席情况如下：

现场出席会议情况网络投票情况总体出席会议情况

分类占公司有占公司有占公司有表股东及股代表有表决代表有表决股东及股

表决权股股东人表决权股代表有表决权决权股份总

东授权代权股份数量权股份数量东授权代

( ) 份总数比数 ( ) 份总数比股份数量(股) 数比例表人数股股表人数例（%）例（%）（%）

A股 40 239896379 27.5003 1803 68680365 7.8731 1843 308576744 35.3735

H股 3 11823815 10.7267 - - - 3 11823815 10.7267

合计 43 251720194 25.6186 1803 68680365 - 1846 320400559 32.6085

[注]：截至股权登记日，公司总股本为 982784813股，A股股本为 872557313股，H股股本为 110227500股，其中公司 A股回购专户的股份数量为 217443股，该等回购的股份不享有表决权，故本次股东会享有表决权的总股本数为

982567370股。

本所律师已核查了出席现场会议的股东或股东代理人的身份证明、持股凭证

和授权委托书（如涉及），其出席会议的资格均合法有效。参与 A股网络投票的股东资格由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统对其股东身份进行验证；

出席本次股东会的公司 H股股东及其代理人的股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司对其股东身份进行验证。

2．除上述出席本次股东会的股东及股东代理人外，公司董事、部分高级管理

人员、香港中央证券登记有限公司监票人及本所律师出席或列席了本次股东会会议。

3．根据《股东会通知》，本次股东会召集人为公司董事会。董事会作为本次

股东会召集人符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定。

综上，本所律师认为，出席本次股东会的人员资格及本次股东会召集人的资格符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》的有关规定。

三、关于本次股东会的表决程序和表决结果

1．本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。

出席现场会议的股东及股东代理人以记名投票方式对列入《股东会通知》的

议案进行了逐项表决。本次股东会按照《股东会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票。出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人对现场会议中的表决结果没有提出异议。

除前述通过现场会议表决以外，公司还通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台。本次股东会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司提供了本次股东会网络投票的表决统计数据。

2．本次股东会投票表决结束后，公司根据有关规则合并统计了现场投票与网

络投票的表决结果。根据经合并统计后的表决结果，本次股东会表决情况如下：

同意反对弃权回避

提案表决结

提案名称表决分类

编码比例比例股数比例股数果股数（股） % 股数（股）（）（%）（股）（%）（股）

A股 297266835 96.3348 11269189 3.6520 40720 0.0132 0《关于公司

<2026年 A 其中，中

股限制性股小股东的 57833456 83.6428 11269189 16.2983 40720 0.0589 0

1.00 票激励计划表决情况通过（草案）>及 H股 6319406 53.4464 5498709 46.5054 5700 0.0482 0其摘要的议案》总表决情 303586241 94.7521 16767898 5.2334 46420 0.0145 0况

A股 297326135 96.3540 11213789 3.6340 36820 0.0119 0《关于公司

<2026年 A 其中，中

股限制性股小股东的 57892756 83.7286 11213789 16.2182 36820 0.0533 0

2.00 票激励计划表决情况通过

实施考核管

> H股 6319373 53.4461 5498742 46.5056 5700 0.0482 0理办法的议案》总表决情 303645508 94.7706 16712531 5.2161 42520 0.0133 0况《关于提请 A股 297334935 96.3569 11203189 3.6306 38620 0.0125 0股东会授权

董事会办理其中，中

3.00 公司 2026年小股东的 57901556 83.7413 11203189 16.2028 38620 0.0559 0 通过

A股限制性表决情况股票激励计

划相关事宜股 6319406 53.4464 5498709 46.5054 5700 0.0482 0的议案》总表决情 303654341 94.7733 16701898 5.2128 44320 0.0138 0况

A股 67553435 97.3401 1800010 2.5937 45920 0.0662 2391773《关于公司 79

<2026年第其中，中

一期 A股员小股东的 67297435 97.3303 1800010 2.6033 45920 0.0664 0

4.00 工持股计划表决情况通过（草案）>及

H股 11714244 99.0733 103871 0.8785 5700 0.0482 0其摘要的议案》总表决情 79267679 97.5924 1903881 2.3440 51620 0.0636 2391773

况 79

A股 67610146 97.4219 1734299 2.4990 54920 0.0791 239177379《关于公司其中，中

<2026年第