胜宏科技:君合律师事务所上海分所关于胜宏科技（惠州）股份有限公司2024年度股东会之法律意见书

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关于胜宏科技（惠州）股份有限公司

2024年度股东会之法律意见书

致：胜宏科技（惠州）股份有限公司

君合律师事务所上海分所（以下简称“本所”）接受胜宏科技（惠州）股份有限公司（以下简称“公司”或“胜宏科技”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律、法规、规范性文件（以下简称“法律、法规”）及《胜宏科技（惠州）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司2024年度股东会（以下简称“本次股东会”）有关事宜出具本法律意见书。

为出具本法律意见书之目的，本所律师对公司提供的与本次股东会有关的文件和事实进行了核查和验证。在本所律师对公司提供的有关文件进行核查和验证的过程中，本所假设：

1.提供予本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的，所有作为正本

提交给本所的文件都是真实、准确、完整的；

2.提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的；

3.提供予本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力，并且其签署行为

已获得恰当、有效的授权；

北京总部电话:(86-10)8519-1300上海分所电话:(86-21)5298-5488广州分所电话:(86-20)2805-9088深圳分所电话:(86-755)2939-5288

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在出具本法律意见书之前，本所律师声明如下：

1.本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具

日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

2.本法律意见书仅就本次股东会的召集和召开程序、出席本次股东会人员的

资格、召集人资格、会议表决程序是否符合法律、法规及《公司章程》的规定以及

表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东会所审议的议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表意见。

3.本法律意见书仅供本次股东会之目的而使用，未经本所书面同意，任何人

不得将其用作其他任何目的。

基于上述，本所律师对本法律意见书出具之日及以前所发生的事实发表法律意见如下：

一、关于本次股东会的召集和召开1．根据公司2025年3月29日于巨潮资讯网公告的《胜宏科技（惠州）股份有限公司关于召开2024年度股东会的通知》（以下简称“《股东会通知》”），公司董事会已于本次股东会召开二十日前以公告形式通知各股东。

2．《股东会通知》载明了本次股东会的召开方式、会议时间、会议地点、审

议议案、出席会议对象、股权登记日等内容，通知的内容符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的有关规定。此外，公司董事会已经公告了本次会议相关的会议资料。

3．本次股东会现场会议于2025年4月18日下午14：30在惠州市惠阳区淡

水镇新桥村行诚科技园胜宏科技研一六楼会议室召开。此外，本次会议通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年4月18日的交易时间，即

9：15-9：25，9：30-11：30，13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系

2统投票的具体时间为2025年4月18日9:15至15:00期间的任意时间。会议召开

的时间、地点、审议的议案与《股东会通知》的内容一致。本次股东会的召开情况由公司董事会秘书制作会议记录，并根据《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的有关规定签署保存。

综上，本所律师认为，本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》的有关规定。

二、关于出席本次股东会人员的资格和召集人资格

1．根据公司提供的出席现场会议股东（及股东代理人）统计资料及相关验证文件，以及深圳证券信息有限公司提供的本次股东会网络投票的统计数据，出席本次股东会的股东及股东代理人共628名，代表有表决权的股份数为327666973股，占公司股份总数的38.2055%（按四舍五入保留四位小数方式计算）。本所律师已核查了出席现场会议的股东或股东代理人的身份证明、持股凭证和授权委托书（如涉及），其出席会议的资格均合法有效。参与网络投票的股东资格由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统对其股东身份进行验证。

2．除上述出席本次股东会的股东及股东代理人外，公司董事、监事、高级管

理人员及本所律师出席或列席了本次股东会会议，其中部分董事在线出席了本次股东会。

3．根据《股东会通知》，本次股东会召集人为公司董事会。董事会作为本次

股东会召集人符合《公司法》《股东会规则》和《公司章程》的规定。

综上，本所律师认为，出席本次股东会的人员资格及本次股东会召集人的资格符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》的有关规定。

三、关于本次股东会的表决程序和表决结果

1．本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。

出席现场会议的股东及股东代理人以记名投票方式对列入《股东会通知》的

议案进行了逐项表决。本次股东会按照《股东会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票。出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人对现场会议中的表决结果没有提出异议。

3除前述通过现场会议表决以外，公司还通过深圳证券交易所交易系统和互联

网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台。本次股东会网络投票结束后，深圳证券信息有限公司提供了本次股东会网络投票的表决统计数据。

2．本次股东会投票表决结束后，公司根据有关规则合并统计了现场投票与网

络投票的表决结果。根据经合并统计后的表决结果，本次股东会表决情况如下：

（1）审议通过了《关于<2024年度董事会工作报告>的议案》

表决结果：同意327565673股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.9691％；反对18900股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0058％；

弃权82400股（其中，因未投票默认弃权33400股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0251％。

其中中小投资者表决结果：同意32542945股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6897％；反对18900股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0579％；弃权82400股（其中，因未投票默认弃权33400股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2524％。

（2）审议通过了《关于<2024年度监事会工作报告>的议案》

表决结果：同意327595373股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.9781％；反对19400股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0059％；

弃权52200股（其中，因未投票默认弃权3400股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0159％。

其中中小投资者表决结果：同意32572645股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.7807％；反对19400股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0594％；弃权52200股（其中，因未投票默认弃权3400股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1599％。

（3）审议通过了《关于<2024年年度报告>及其摘要的议案》

表决结果：同意327598873股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.9792％；反对18900股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0058％；

弃权49200股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0150％。

其中中小投资者表决结果：同意32576145股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.7914％；反对18900股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0579％；弃权49200股（其中，因未投票默认弃权400股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1507％。

4（4）审议通过了《关于<2024年度财务决算报告>的议案》

表决结果：同意327582573股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.9742％；反对32000股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0098％；

弃权52400股（其中，因未投票默认弃权3400股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0160％。

其中中小投资者表决结果：同意32559845股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.7415％；反对32000股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0980％；弃权52400股（其中，因未投票默认弃权3400股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1605％。

（5）审议通过了《关于2024年度利润分配预案的议案》

表决结果：同意322260673股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

98.3501％；反对5379200股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的1.6417％；

弃权27100股（其中，因未投票默认弃权14900股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0083％。

其中中小投资者表决结果：同意27237945股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的83.4387％；反对5379200股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的16.4782％；弃权27100股（其中，因未投票默认弃权

14900股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0830％。

（6）审议通过了《关于<2024年度内部控制自我评价报告>的议案》

表决结果：同意327584873股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.9749％；反对19500股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0060％；

弃权62600股（其中，因未投票默认弃权13400股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0191％。

其中中小投资者表决结果：同意32562145股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.7485％；反对19500股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0597％；弃权62600股（其中，因未投票默认弃权13400股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1918％。

（7）审议通过了《关于<控股股东及其他关联方资金占用情况的专项审计说明>的议案》

表决结果：同意327549573股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.9642％；反对19800股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0060％；

5弃权97600股（其中，因未投票默认弃权14600股），占出席本次股东会有效表

决权股份总数的0.0298％。

其中中小投资者表决结果：同意32526845股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.6404％；反对19800股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0607％；弃权97600股（其中，因未投票默认弃权14600股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.2990％。

（8）审议通过了《关于2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

表决结果：同意327581573股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.9739％；反对24500股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0075％；

弃权60900股（其中，因未投票默认弃权15300股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0186％。

其中中小投资者表决结果：同意32558845股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.7384％；反对24500股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0751％；弃权60900股（其中，因未投票默认弃权15300股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1866％。

（9）审议通过了《关于2025年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》

表决结果：同意32547045股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.7022％；反对45400股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1391％；

弃权51800股（其中，因未投票默认弃权14600股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1587％。

其中中小投资者表决结果：同意32547045股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.7022％；反对45400股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1391％；弃权51800股（其中，因未投票默认弃权14600股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1587％。

本项议案股东深圳市胜华欣业投资有限公司、胜宏科技集团（香港）有限公

司、赵启祥先生、朱国强先生回避表决。

（10）审议通过了《关于2025年度担保额度预计的议案》

表决结果：同意327230004股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.8666％；反对386169股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1179％；

弃权50800股（其中，因未投票默认弃权14200股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0155％。

6其中中小投资者表决结果：同意32207276股，占出席本次股东会中小股东

有效表决权股份总数的98.6614％；反对386169股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.1830％；弃权50800股（其中，因未投票默认弃权14200股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1556％。

（11）审议通过了《关于购买董监高责任险的议案》

表决结果：同意32555345股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.7277％；反对30700股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0940％；

弃权58200股（其中，因未投票默认弃权14800股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1783％。

其中中小投资者表决结果：同意32555345股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的99.7277％；反对30700股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0940％；弃权58200股（其中，因未投票默认弃权14800股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.1783％。

本项议案股东深圳市胜华欣业投资有限公司、胜宏科技集团（香港）有限公

司、赵启祥先生、朱国强先生回避表决。

（12）审议通过了《关于向平安银行惠州分行申请不超过11.5亿元综合授信额度的议案》

表决结果：同意327269104股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.8786％；反对378169股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1154％；

弃权19700股（其中，因未投票默认弃权14400股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0060％。

其中中小投资者表决结果：同意32246376股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.7812％；反对378169股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.1585％；弃权19700股（其中，因未投票默认弃权14400股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0603％。

（13）审议通过了《关于向中信银行惠州分行申请不超过8亿元综合授信额度的议案》

表决结果：同意327267204股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.8780％；反对376269股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1148％；

弃权23500股（其中，因未投票默认弃权18200股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0072％。

7其中中小投资者表决结果：同意32244476股，占出席本次股东会中小股东

有效表决权股份总数的98.7754％；反对376269股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.1526％；弃权23500股（其中，因未投票默认弃权18200股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0720％。

（14）审议通过了《关于向中国建设银行惠州分行申请不超过5亿元综合授信额度的议案》

表决结果：同意327265304股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.8774％；反对378169股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1154％；

弃权23500股（其中，因未投票默认弃权18200股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0072％。

其中中小投资者表决结果：同意32242576股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.7696％；反对378169股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.1585％；弃权23500股（其中，因未投票默认弃权18200股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0720％。

（15）审议通过了《关于向中国光大银行惠州分行申请不超过5亿元综合授信额度的议案》

表决结果：同意327262604股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.8766％；反对377269股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1151％；

弃权27100股（其中，因未投票默认弃权18200股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0083％。

其中中小投资者表决结果：同意32239876股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.7613％；反对377269股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.1557％；弃权27100股（其中，因未投票默认弃权18200股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0830％。

（16）审议通过了《关于向华夏银行惠州分行申请不超过5亿元综合授信额度的议案》

表决结果：同意327266204股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.8777％；反对377269股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1151％；

弃权23500股（其中，因未投票默认弃权18200股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0072％。

8其中中小投资者表决结果：同意32243476股，占出席本次股东会中小股东

有效表决权股份总数的98.7723％；反对377269股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.1557％；弃权23500股（其中，因未投票默认弃权18200股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0720％。

（17）审议通过了《关于向中国农业银行惠阳支行申请18亿元授信额度的议案》

表决结果：同意327266204股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.8777％；反对377269股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1151％；

弃权23500股（其中，因未投票默认弃权18200股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0072％。

其中中小投资者表决结果：同意32243476股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.7723％；反对377269股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.1557％；弃权23500股（其中，因未投票默认弃权18200股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0720％。

（18）审议通过了《关于向中国银行惠州分行申请不超过18亿元综合授信额度的议案》

表决结果：同意327264804股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.8773％；反对378669股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1156％；

弃权23500股（其中，因未投票默认弃权18200股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0072％。

其中中小投资者表决结果：同意32242076股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的98.7680％；反对378669股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的1.1600％；弃权23500股（其中，因未投票默认弃权18200股），占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的0.0720％。

（19）审议通过了《关于公司向中国民生银行惠州分行申请8亿元授信额度的议案》

表决结果：同意327266204股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的

99.8777％；反对377269股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.1151％；

弃权23500股（其中，因未投票默认弃权18200股），占出席本次股东会有效表决权股份总数的0.0072％。

9其中中小投资者表决结果：同意32243476股，占出席本次股东会中小股东

综上，本所律师认为，本次股东会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》的有关规定。

四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合法律、法规及《公司章程》的有关规定；出席会议的人员资格、召集人资格、会议的表决程序以及表决结果合法有效。

本所同意将本法律意见书随公司本次股东会决议按有关规定予以公告。

本法律意见书正本一式二份，经本所盖章并由经办律师签字后生效。

10（此页无正文，系《君合律师事务所上海分所关于胜宏科技（惠州）股份有限公司

2024年度股东会之法律意见书》之签署页）

君合律师事务所上海分所