杭州高新:浙江天册律师事务所关于杭州高新材料科技股份有限公司2026年第二次临时股东会的法律意见书

法律意见书

浙江天册律师事务所

关于

杭州高新材料科技股份有限公司

2026年第二次临时股东会的

法律意见书浙江省杭州市上城区三新路118号杭州国际金融中心汇西一区

1幢办公楼3楼、6-12楼

电话：0571-87901110传真：0571-87901500法律意见书浙江天册律师事务所关于杭州高新材料科技股份有限公司

2026年第二次临时股东会的

法律意见书

编号：TCYJS2026H0592号

致：杭州高新材料科技股份有限公司

浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受杭州高新材料科技股份

有限公司（以下简称“杭州高新”或“公司”）的委托，指派本所律师参加公司2026年第二次临时股东会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）

和《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求出具本法律意见书。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东会召集、召开程序、出席人员的资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

本法律意见书仅供公司2026年第二次临时股东会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书随杭州高新本次股东会其他信息披露资料一并公告，并依法对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。

本所律师根据《股东会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对杭州高新本次股东会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。

现出具法律意见如下：

一、本次股东会召集、召开的程序

（一）经本所律师核查，公司本次股东会由董事会提议并召集，召开本次股东会的通知已于2026年4月23日在指定媒体及深圳证券交易所网站上公告。

（二）本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

1法律意见书

根据本次股东会的会议通知，本次股东会现场会议召开的时间为2026年

5月8日15:00；召开地点为公司行政楼三楼会议室。经本所律师的审查，本

次股东会现场会议召开的实际时间、地点与本次股东会的会议通知中所告知

的时间、地点一致。

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2026年5月8日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统的投票时间为2026年5月8日9:15-15:00。

（三）根据本次股东会的议程，提请本次股东会审议的议案为：

1、《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》；

2、《关于公司向特定对象发行股票方案的议案》

2.01发行股票的种类和面值；

2.02发行方式与发行时间；

2.03发行对象及认购方式；

2.04定价基准日、定价原则及发行价格；

2.05发行数量；

2.06限售期安排；

2.07上市地点；

2.08募集资金数量及投向；

2.09滚存未分配利润安排；

2.10本次发行方案的有效期限；

3、《关于公司向特定对象发行股票预案的议案》；

4、《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》；

5、《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》；

6、《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》；

7、《关于本次向特定对象发行股票构成关联交易的议案》；

8、《关于公司与特定对象签署<附条件生效的股份认购协议>暨关联交易的议案》；

9、《关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报与采取填补措施及相关主体承诺的议案》；

2法律意见书

10、《关于公司未来三年（2026年-2028年）股东回报规划的议案》；

11、《关于提请股东会授权董事会及董事会授权人士办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》；

12、《关于设立本次向特定对象发行股票募集资金专项账户的议案》；

13、《关于制定<募集资金管理制度>的议案》；

14、《关于修订<董事和高级管理人员薪酬管理制度>的议案》。

本次股东会的上述议题与相关事项与本次股东会的通知中列明及披露的一致。

（四）本次股东会由公司董事长主持。

本次股东会召集人资格合法有效，本次股东会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合法律、行政法规、《股东会规则》和《杭州高新材料科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

二、本次股东会出席会议人员的资格

根据《公司法》《证券法》和《公司章程》及本次股东会的通知，出席本次股东会的人员为：

1、股权登记日（2026年4月30日）收市后在中国证券登记结算有限责

任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东；

2、公司董事、高级管理人员；

3、本所见证律师；

4、其他人员。

根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股

东登记的相关资料并经本所律师核查，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人共计2人，代表有表决权股份共计27906395股，约占公司总股本的22.0303%。

结合深圳证券信息有限公司（以下简称“信息公司”）在本次股东会网络

投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东会网络投票的股

3法律意见书

东共75名，代表有表决权股份共计4910870股，约占公司总股本的3.8768%。

通过网络投票参加表决的股东的资格，其身份已由信息公司验证。

本所律师认为，出席本次股东会的股东、股东代理人及其他人员的资格符合有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，该等股东、股东代理人及其他人员具备出席本次股东会的资格。

三、本次股东会的表决程序和表决结果

（一）本次股东会的表决程序经查验，本次股东会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，采取现场记名投票与网络投票相结合的方式就本次股东会审议的议题进行了

投票表决，并按《公司章程》规定的程序进行监票，当场公布表决结果，出席本次股东会的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。

（二）表决结果根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东会对表决结果的统计，本次股东会审议的议案的表决结果如下：

1、《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》