中信证券股份有限公司

关于光力科技股份有限公司2025年度募集资金

存放与实际使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为光力

科技股份有限公司（以下简称“光力科技”或“公司”）创业板2023年度向不特

定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对光力科技2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间根据中国证监会于2022年11月9日出具的《关于同意光力科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕2748号）的决定，公司向不特定对象发行 40000.00万元可转换为公司 A股股票的可转换公司债券，每张面值为人民币100元，共计4000000张，募集资金总额为

400000000.00元，扣除发行费用（不含增值税）人民币11573365.33元，募集资金净额为388426634.67元，上述募集资金已到账。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并于2023年5月12日出具了《验资报告》（致同验字（2023）第 410C000227号）。

（二）募集资金使用情况

2025年度，公司以募集资金直接投入募投项目3120.14万元，截至2025年

12月31日，募集资金累计使用7661.61万元（包含发行费用），尚未使用的余

额为34023.54万元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况1为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等文件的规定，结合公司实际情况，制定了《光力科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。该管理办法于2021年1月13日经公司第四届董事会第九次会议审议通过，并经2021年1月29日召开的

2021年第一次临时股东大会批准通过。根据最新的相关规定，公司修订了管理办法，并经2025年10月10日召开的2025年第一次临时股东会批准通过。

根据管理办法并结合经营需要，公司自募集资金到位即对本次募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。2023年5月公司就“向不特定对象发行可转换公司债券募集资金”与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，上述监管协议的履行不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公司募集资金专户情况如下：

单位：万元

2025202520251231募集资金专户银行年初始存年支出年月

银行账号利息收入净额用途或说名称储金额金额日存储余额明中信银行募集资金

8111101012

郑州福元4016523690000临时存放路支行账户中信银行

8111101012

郑州福元10165239627406.882314.81459.2425551.31-路支行兴业银行

4670201001

航空港区000535569170.11805.32107.448472.23-支行

三、本年度募集资金的实际使用情况

本年度募集资金实际使用详见附件：募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司不存在变更本次募集资金投资项目情况。

五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

2无。

六、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2023年8月25日召开第五届董事会第四次会议、第五届监事会第四次

会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司全资子公司光力瑞弘电子科技有限公司（以下简称“光力瑞弘”）在不影响募集

资金投资项目正常实施的前提下，使用不超过人民币40000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。独立董事和监事会发表了明确同意的意见，保荐机构发表了核查意见。

公司于2024年8月28日召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第九

次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司全资子公司光力瑞弘在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，继续使用不超过人民币35000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。监事会发表了明确同意的意见，保荐机构发表了核查意见。

公司于2025年9月21日召开第五届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司全资子公司光力瑞弘在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，继续使用不超过人民币

35000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之

日起12个月内有效，在上述使用期限及额度范围内，资金可以循环滚动使用。保荐机构发表了核查意见。

报告期内，公司任一时点购买理财产品的余额均未超过董事会审议通过的额度。截至2025年12月31日，公司募集资金购买理财产品的余额为0元，公司利用闲置募集资金购买的理财产品到期后的本金及收益均已按时归还至公司的募集资金账户。

七、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年度，公司已按《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所

3上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，真实、准确、完整、及时的披露募集资金的使用及存放情况，不存在募集资金管理违规的情况。

八、保荐机构的核查意见经核查，中信证券认为，光力科技2025年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时、真实、准确、完整地履行了信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，募集资金使用不存在违规情形。

保荐机构提请投资者关注公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目进展较为缓慢（详情见公司《2025年度报告》《2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》），投入进度较《募集说明书》的投资规划存在滞后，公司已于2025年4月将整体达到预定可使用状态的时间从2025年5月31日延

至2027年5月31日（详情见公司《关于募集资金投资项目延期的公告》），并提请公司结合实际情况切实研究并妥善安排募投项目有关后续工作，持续严格规范募集资金的存储及使用，并履行及时、充分的信息披露义务。

4附表1：

募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：光力科技股份有限公司金额单位：人民币万元

募集资金总额40000.00本年度投入募集资金总额3120.14报告期内改变用途的募集资金总额0

累计改变用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额6504.27

累计改变用途的募集资金总额比例0%是否已改变项目募集资金承调整后投资本年度投入截至期末累计截至期末投资进项目达到预定可本年度实现的是否达到预项目可行性是否承诺投资项目（含部分改变）诺投资总额总额(1)金额投入金额(2)度(3)＝(2)/(1)使用状态日期效益计效益发生重大变化超精密高刚度空气主轴

否38842.6638842.663120.146504.2716.75%2027年5月31日不适用不适用否研发及产业化项目

承诺投资项目小计38842.6638842.663120.146504.27----------

在空气主轴国产化方面，国内研发团队已推出磨削用空气主轴的样品，国产化切割主轴已应用在部分国产化设备中。本募集资金投资项目在前期虽经过充分的可行性论证，但实际执行过程中受到行业发展周期及外部市场环境等多方面因素影响，为持续优化完善募投项目建设方案，使公司产能与市场更加匹配，公司在项目实施过程中结合经营实际审慎投入募集资金，采取了较为稳健的投资策略，减缓了募投项目的实施进度，该项目整体无法如期完成结项。为确保后续工作的稳步实施，公司结合募投项目的实际建设情况及投资进度，未达到计划进度或预计收益的情况和原因

在该募投项目的投资用途、投资金额、实施主体等不发生改变的情况下，对其整体达到预定可使用状态的时间延至2027年5月31日。

报告期内，上半年受到行业发展周期及外部市场环境等多方面因素影响，公司采取了较为稳健的投资策略，减缓了募投项目的实施进度；2025年下半年半导体行业加快复苏上行，公司加紧了募投项目的实施进度，但受付款节点影响，资金使用速度较慢，后续公司将全力推进募投项目建设进度，预计项目可如期完成。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用

5用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

报告期内，为提高资金使用效率，在保证募集资金投资项目的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司使用闲置募集资金购买了银行结构性存款进行现金管理，增加了资金收益，为公司及股东获取用闲置募集资金进行现金管理情况更多的回报。报告期内任一时点购买理财产品的余额均未超过董事会审议通过的额度和期限，使用募集资金理财本报告期内收到的累计收益金额为446.22万元。截至2025年12月31日，公司募集资金购买理财产品已全部按时收回。

项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用

尚未使用的募集资金用途及去向截止到报告期末，募集资金余额为人民币34023.54万元，全部存放于募集资金专户中。

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况报告期内，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形。

6（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于光力科技股份有限公司2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

秦国安王滋楠中信证券股份有限公司年月日

7