国信证券股份有限公司
关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国信证券股份有限公司被保荐公司简称：蓝晓科技
保荐代表人姓名：雒晓伟联系电话：010-88005285
保荐代表人姓名：邵鹤令联系电话：010-88005290
一、保荐工作概述项目工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制是度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是
4.公司治理督导情况未列席，均事前或事后审阅会议
（1）列席公司股东大会次数议案
列席1次，均事前或事后审阅会
（2）列席公司董事会次数议议案
列席1次，均事前或事后审阅会
（3）列席公司监事会次数议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数1次
1（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数10次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数无
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展情况或者整改情况不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项无
（2）关注事项的主要内容不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2023年12月26日
资本市场概况、上市公司股权激
励规则解读及案例分析、同业竞
（3）培训的主要内容
争与关联交易规则解读、独董新规解读等
11.其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1.信息披露无无
2.公司内部制度的建立和执行无无
3．“三会”运作无无
4.控股股东及实际控制人变动无无
5.募集资金存放及使用无无
6.关联交易无无
7.对外担保无无
28.购买、出售资产无无9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无无财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券
无无服务机构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核无无心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及公司及股东承诺事项是否履行承诺解决措施
1、股东关于股份锁定承诺是不适用
2、关于稳定股价的承诺是不适用
3、5%以上股东的持股意向及减持意向承诺是不适用
4、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈
是不适用述或者重大遗漏的承诺
6、关于未履行承诺的约束措施的承诺是不适用
7、减少及规范关联交易承诺是不适用
8、避免同业竞争承诺是不适用
9、关于填补被摊薄即期回报的承诺是不适用
四、其他事项报告事项说明
1.保荐代表人变更及其理由无
2023年9月1日，保荐人国信证券因保荐业务存在“薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入
与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其
别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式”的事项收到中国证监会出具的采取责令整改措施的决定。
针对以上事项，保荐人积极整改，对内规进
3行统一修订完善，同时在操作层面针对各项
问题进行落实，并已向证监局递交了整改总结报告。
3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）4（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
雒晓伟邵鹤令国信证券股份有限公司
2024年4月22日
