国信证券股份有限公司

关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，国信证券股份有限公司（简称“国信证券”或“保荐机构”）作为西安蓝晓科技新材料股份有限公司（简称“蓝晓科技”或“公司”）的持续督导保荐机构，对公司2025年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下：

一、保荐机构进行的核查工作

国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、注册会计师等

人员交谈，查阅了年度募集资金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告以及各项业务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。

二、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕628号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用公开发行方式，向不特定对象发行546.0645万张可转换公司债券，每张面值100元，共计募集资金

54606.45万元。扣除承销费和保荐费491.46万元后的募集资金为人民币54114.99万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于2023年4月21日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除律师费、审计费及验资费、资信评级费、信息披露及其他费用等发行费用（不含税）合计人民币156.08万元，公司本次募集资金净额为人民币53986.73万元。

上述募集资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出

1具致同验字（2023）第110C000186号《验资报告》。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

单位：人民币万元项目序号金额

募集资金净额 A 53986.73

项目投入 B1 32701.38截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 285.80

项目投入 C1 8313.94本期发生额

利息收入净额 C2 149.56

项目投入 D1=B1+C1 41015.32截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 435.36

募投结项永久补流 E 1074.94

应结余募集资金 F=A-D1+D2-E 12331.83

实际结余募集资金 G 12331.83

三、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第2号创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及《西安蓝晓科技新材料股份有限公司募集资金管理制度》的规定，本公司、国信证券股份有限公司分别与中国银行西安北大街支行、中国建设银行西安和平路支行、

招商银行西安分行、中信银行西安分行签订了《募集资金三方监管协议》，本公司、子公司高陵蓝晓科技新材料有限公司、国信证券股份有限公司分别与民生银

行西安分行、招商银行西安分行签订了《募集资金四方监管协议》。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

金额单位：人民币万元开户银行银行账号账户类别存储余额中国民生银行股份有限公司

639208577募集资金专户15.94

西安锦业路支行

中信银行西安锦都花园支行8111701012500765747募集资金专户9399.24招商银行股份有限公司西安

129909331410918募集资金专户736.04

分行营业部中国建设银行股份有限公司

61050176620000001719募集资金专户0.10

西安锦业一路支行

招商银行股份有限公司西安129903487310708募集资金专户0.42

2开户银行银行账号账户类别存储余额

分行营业部中国银行股份有限公司西安

103705390385募集资金专户2180.09

尚德路支行

合计--12331.83

四、2025年度募集资金的实际使用情况

截至2025年12月31日，公司本年度募集资金实际使用情况详见附件1：

2025年度募集资金使用情况对照表。

五、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。

七、会计师对2025年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见致同会计师事务所（特殊普通合伙）对蓝晓科技《2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称“《专项报告》”）进行了专项审核，并出具了《关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司2025年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（致同专字（2026）第 110A009915号），发表意见为：

我们认为，蓝晓科技公司董事会编制的2025年度专项报告符合《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了蓝晓科技公司2025年度募集资金的存放和实际使用情况。

八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：蓝晓科技2025年度募集资金存放和使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金

管理的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

3（以下无正文）4（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

雒晓伟邵鹤令国信证券股份有限公司

2026年4月23日

5附表1

2025年度募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额53986.73本年度投入募集资金总额8313.94报告期内变更用途的募集资金总额无

累计变更用途的募集资金总额无已累计投入募集资金总额41015.32累计变更用途的募集资金总额比例无项目达到项目可行是否已变募集资金截至期末累截至期末投是否达承诺投资项调整后投资本年度投入金预定可使本年度实性是否发

更项目(含承诺投资计投入金额资进度(%)到预计

目总额(1)额用状态日现的效益生重大变

部分变更)总额(2)(3)＝(2)/(1)效益期化承诺投资项目

1、新能源金

属吸附分离2025年7否24839.5424839.544196.8523117.7093.0717334.47是否材料生产体月29日系扩建项目

2、新能源金

属吸附分离2025年12否18489.0018489.002487.709360.4350.63不适用不适用否技术研发中月31日心项目

3、新能源金2025年12

否4722.744722.741629.392598.5155.02不适用不适用否属吸附分离月31日技术营销及服务中心建设项目

4、补充流动

否5935.455935.45-5938.68100.05不适用不适用不适用否资金

合计—53986.7353986.738313.9441015.32————

未达到计划进度或预计收益的情况和原因募投项目尚在投资中，未达到投产条件。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用适用以前年度发生

经公司于2023年8月28日召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十九次会议，募集资金投资项目实施地点变更情况

审议通过的《关于增加募集资金投资项目实施主体、实施地点及延长实施期限的议案》批准，公司增加“新能源金属吸附分离材料生产体系扩建项目”的实施地点，新增实施地点位于西安泾河工业园（北区）东西七横路北侧（高国用(2015)第10号）。

适用以前年度发生经公司于2023年8月28日召开了第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十九次会

募集资金投资项目实施方式调整情况议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体、实施地点及延长实施期限的议案》批准，公司增加全资子公司蓝晓科技（香港）有限公司作为共同实施主体，投资方向、投资总额、投资内容均不发生变化；公司延长“新能源金属吸附分离技术研发中心项目”及“新能源金属吸附分离技术营销及服务中心建设项目”的实施期限至2025年12月31日。

适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况经公司2023年8月28日召开的第四届董事会第二十一次会议审议批准，公司以募集资金置换先期已投入募集资金投资项目的自筹资金共计8393.92万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用经公司2024年8月26日召开的第五届董事会第四次会议、第五届监事会第二次会议审议批准，公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度并在有效控制风险的前提下，使用不超过人民币2亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。经公司2025年8月18日召开的第五届董事会第九次会议、第五届监事会第六次用闲置募集资金进行现金管理情况

会议审议批准，公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度并在有效控制风险的前提下，使用不超过人民币1亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理已全部到期转回。

经公司2025年8月18日召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第六次会议审议批准，

2023年度向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金投资项目中“新能源金属吸附分离材料生产体系扩建项目”已达到预定可使用状态，公司拟将该项目予以结项，并将项目结余募集资金人民币1074.94万元永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的日常经营活动。

经公司2026年1月9日召开第五届董事会第十一次会议批准，2023年度向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金投资项目中“新能源金属吸附分离技术研发中心项目”及“新能项目实施出现募集资金结余的金额及原因源金属吸附分离技术营销及服务中心建设项目”已达到预定可使用状态，公司拟将相关项目予以结项，并将项目结余募集资金人民币7940.63万元永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的日常经营活动。

公司在募投项目实施过程中，在不影响募投项目顺利实施完成的前提下，基于合理、节约、高效的原则，加强了对项目建设中各环节费用的控制、监督和管理，因此有效降低了项目的实施成本，募投项目实际支出小于计划支出，由此产生相应的募集资金结余。

截至2025年12月31日，尚未使用的募集资金余额12331.83万元，其中包含扣除手续费后尚未使用的募集资金用途及去向的相关利息收入和投资收益435.34万元以及合同约定的待支付款项4390.54万元，上述资金均存放在募集资金专户中。

2025年8月，因公司与山东盈川节能环保技术有限公司的合同纠纷，公司募集资金专户中部

募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况分资金被冻结，金额为500万元人民币。2025年11月4日，该专项账户中被冻结的资金已全部解除冻结。目前，公司所有募集资金专用账户使用正常，均不存在限制使用等异常情况。