国联民生证券承销保荐有限公司

关于恒锋工具股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：国联民生证券承销保荐有限公司被保荐公司简称：恒锋工具

保荐代表人姓名：王元龙联系电话：021-60876732

保荐代表人姓名：蒋小兵联系电话：021-60876732

现场检查人员姓名：蒋小兵

现场检查对应期间：2025年度

现场检查时间：2025年12月2日-2025年12月5日

一、现场检查事项现场检查意见

（一）公司治理是否不适用

现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件和公告文件；实地查看公司主要管理场所

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议

√

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、√规范性文件和交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信

√息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了

√相应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√

（二）内部控制

现场检查手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内部审计部门提交的工作计划和报告等

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计

√部门（如适用）

2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内

√

部审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适√

用）

14.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审

√

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审

√

计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现√

的问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使

√

用情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向

√

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向

√

审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内

√

部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否

√

建立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度；查阅历次公司股东大会、

董事会、监事会的会议文件；查阅投资者来访的记录资料

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√

2.公司已披露的内容是否完整√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进

√展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司

√信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站

√刊载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件；查阅公司关联交易有关制度和执行情况

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接

√或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者

√间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披

√露义务

4.关联交易价格是否公允√

5.是否不存在关联交易非关联化的情形√

26.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露

√义务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保

√债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相

√应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件；查阅募集资金专户银行对账单；查阅公司利用闲置募集资金进行现金管理的有关协议

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√

2.募集资金三方监管协议是否有效执行√

3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财

√等情形

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂

√

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动

√

资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资详见本报告之“二、现

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资

场检查效益是否与招股说明书等相符发现的问题及说明”

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√

（六）业绩情况

现场检查手段：查阅公司财务报表；查阅同行业上市公司披露的定期报告及相关行业研究报告

1.业绩是否存在大幅波动的情况√

2.业绩大幅波动是否存在合理解释√

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺

1.公司是否完全履行了相关承诺√

2.公司股东是否完全履行了相关承诺√

（八）其他重要事项

现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、定期报告

31.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变

√化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已

√按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

1、关于募投项目延期

因项目实施过程中存在诸多难以预见的因素和情况变化，包括部分定制化设备制造、安装及调试耗时超出预期等，为保障募集资金投资项目质量、降低投资风险，维护公司及全体股东利益，公司2025年4月28日召开第五届董事会第十三次会议及第五届监事

会第十次会议，同意将“年产150万件精密刃量具高端化、智能化、绿色化先进制造项目”预计达到可使用状态日期延长至2027年12月31日，同意将“恒锋工具研发中心建设项目”预计达到可使用状态日期延长至2027年5月31日。保荐机构亦对此无异议。

（以下无正文）4（本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于恒锋工具股份有限公司

2025年度持续督导定期现场检查报告》之签署页）

保荐代表人：

王元龙蒋小兵国联民生证券承销保荐有限公司

2025年12月12日

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