润欣科技:国信证券股份有限公司关于公司2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查意见

国信证券股份有限公司

关于上海润欣科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查意见

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐机构”）作为上海润欣

科技股份有限公司（以下简称“润欣科技”、“公司”）以简易程序向特定对象发行

股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规定，对润欣科技2025年度募集资金存放、管理与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况2022年2月17日，公司收到深圳证券交易所核发的《关于受理上海润欣科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审[2022]39号），并于2022年2月22日向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）提交注册。2022年2月28日，中国证监会出具了《关于同意上海润欣科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]410号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。2022年3月11日，公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A股）18970185 股，发行的股票面值为人民币 1.00 元/股，发行价格为人民币7.38元/股，募集资金总额人民币139999965.30元，扣除不含增值税的发行费用人民币9195568.37元后募集资金净额为人民币

130804396.93元。

经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于上海润欣科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行 A股股票认购资金到账情况的报告》（安永华明（2022）验字第 60462749_B01号）及《上海润欣科技股份有限公司验资报告》（安永华明（2022）验字第 60462749_B02号）审验，本次以简易程序向特定对象发行 A 股股票的认购对象以货币资金缴纳的认购款合计人民币

139999965.30元，扣减归属于国信证券的保荐及承销费（含增值税）人民币

17800000.00元后的净额人民币132199965.30元已汇入公司在宁波银行股份有

限公司上海虹口支行开立的70170122000223239募集资金专户。

截至2025年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下：

项目金额（人民币元）

募集资金总额139999965.30

减：发行费用（注）9195568.37

募集资金净额130804396.93

减：累计手续费支出48144.18

加：累计利息收入2370183.64

减：以募集资金置换预先投入自筹资金的金额（注1）9378356.65

减：投入募集资金项目的金额75879799.47

减：闲置募集资金暂时补充流动资金（注2）42673990.00

加：转资于全资子公司美元账户汇兑收益（注3）2295108.88

截至2025年12月31日募集资金余额7489399.15

注：此处发行费用包含保荐费用、承销费用及其他发行费用（不含增值税）。

注1：2022年5月25日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币9378356.65元。

经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的安永华明（2022）专字第 60462749_B06

号以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告验证，截至2022年3月31日，公司募集资金实际到位之前以自筹资金对“高清 LED驱动、控制芯片与 IC系统方案”项目进行

了预先投入，投入金额共计人民币9378356.65元。

注2：2025年4月24日，公司召开了第五届董事会第六次会议以及第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司润欣勤增科技有限公司（以下简称“润欣勤增”）在保证募集资金使用计划正常

实施的前提下，使用不超过人民币4500.00万元（或等值的其他货币）（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期或募集资金投资项目需要时及时归还至募集资金专项账户。

注3：2022年4月25日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体和实施地点并使用募集资金及自有资金向全资子公司增资的议案》，同意公司将募集资金投资项目“无线信标、微能量收集芯片及 IC系统方案项目”和“高清 LED 驱动、控制芯片与 IC系统方案项目”的实施主体由公

司增加为公司及公司全资子公司润欣勤增，并新增润欣勤增所在地中国香港特别行政区作为前述募集资金投资项目的新增实施地点，并以人民币6050万元募集资金对润欣勤增进行增资。

2022年7月8日，润欣勤增分别与公司、专户银行以及保荐机构国信证券签订了《募集资金四方监管协议》。润欣勤增在花旗银行（中国）有限公司上海分行设立募集资金专项账户进行管理。相关外币募集资金专项账户于2022年度产生汇兑收益人民币1338427.40元，2023年度产生汇兑收益人民币847648.88元，2024年度产生汇兑损失人民币81773.84元，2025年度产生汇兑收益人民币190806.44元。

2二、募集资金存放和管理情况

1.《募集资金管理制度》的制定和执行情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，防范募集资金使用风险，确保资金使用安全，建立分工明确、权责明晰的投资管理体系，充分体现可靠、科学、高效的投资决策原则，保障公司及股东的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规和规定的要求，依照《上海润欣科技股份有限公司章程》，结合公司的实际情况，制定了《上海润欣科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对公司募集资金的存储、使用及使用情况的监督和管理等方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。

2.募集资金的存储情况

按照《募集资金管理制度》的规定，公司募集资金专项账户于2025年12月31日的余额明细如下表所示（人民币元）：

开户行账号性质状态期末余额

宁波银行股份有限公70170122000223239活期存款存续4184579.62司上海虹口支行

中国银行股份有限公458542536389活期存款存续3444.89司上海市徐汇支行

花旗银行（中国）有已于2023年8

1783388231活期存款-

限公司上海分行月3日销户

花旗银行（中国）有已于2023年81783388258活期存款-限公司上海分行月3日销户

花旗银行（中国）有2110568.981817010926活期存款存续

限公司上海分行（注1）

花旗银行（中国）有1190805.661817010934活期存款存续

限公司上海分行（注2）

合计7489399.15

注1：该账户系公司子公司润欣勤增在花旗银行（中国）有限公司上海分行设立的募集资金专项账户。截至2025年12月31日，该账户活期存款余额为300274.44美元，约合人民币2110568.98元。

3注2：该账户系公司子公司润欣勤增在花旗银行（中国）有限公司上海分行设立的募集资金专项账户。截至2025年12月31日，该账户活期存款余额为169418.06美元，约合人民币1190805.66元。

3.募集资金专户存储监管情况

2022年4月6日，公司会同保荐机构国信证券分别与中国银行股份有限公司上海市徐汇支行及宁波银行股份有限公司上海虹口支行签署了《募集资金三方监管协议》。

2022年5月25日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于新增开立募集资金专户的议案》，同意公司及润欣勤增在花旗银行（中国）有限公司上海分行分别开立两个募集资金专项账户，将公司原存放于中国银行股份有限公司上海市徐汇支行的用于“无线信标、微能量收集芯片及 IC系统方案项目”的部分资金以及原存放于宁波银行股份有限公司上

海虹口支行的用于“高清 LED驱动、控制芯片与 IC系统方案项目”的部分资金

分别转入公司及润欣勤增在花旗银行（中国）有限公司上海分行的新增募集资金专户。2022年7月8日，润欣勤增与公司、花旗银行（中国）有限公司上海分行、保荐机构国信证券签订了《募集资金四方监管协议》。

前述《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》与深圳证券交

易所《募集资金三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。

三、本年度募集资金的实际使用情况

1.募集资金投资项目资金使用情况

公司以简易程序向特定对象发行 A股股票募集资金于 2022年 3月到账。公司于2022年投入募集资金项目的金额为人民币15307342.44元（其中，人民币

9378356.65元系以募集资金置换预先投入自筹资金的金额），于2023年投入募

集资金项目的金额为人民币34507158.13元，于2024年投入募集资金项目的金额为人民币28187623.18元，于2025年投入募集资金项目的金额为人民币

7256032.37元。

具体情况请见：附表1：募集资金使用情况对照表。

42.募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

2022年4月25日，公司召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体和实施地点并使用募集资金及自有资金向全资子公司增资的议案》，同意公司将募集资金投资项目“无线信标、微能量收集芯片及 IC系统方案项目”和“高清 LED驱动、控制芯片与 IC系统方案项目”的实施主体由公司增加为公司及公司全资子公司润欣勤增，并新增润欣勤增所在地中国香港特别行政区作为前述募集资金投资项目的新增实施地点，并以人民币6050万元募集资金对润欣勤增进行增资。

3.募集资金投资项目先期投入及置换情况

2020年11月10日，公司召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司 2020年度以简易程序向特定对象发行 A股股票方案的议案》，公司本次以简易程序向特定对象发行 A 股股票募集资金扣除发行费用后，将用于投资以下项目：

单位：人民币万元序号募集资金投资项目项目总投资额拟使用募集资金

1 无线信标、微能量收集芯片及 IC系统方案 14600.16 7900.00

2 高清 LED 驱动、控制芯片与 IC系统方案 14070.53 6100.00

合计28670.6914000.00

2022年5月25日，公司第四届董事会第七次会议以及第四届监事会第六次

会议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，公司以募集资金置换预先投入自筹资金总额为人民币9378356.65元。该次以募集资金置换预先投入自筹资金的具体情况如下：

单位：人民币万元自筹资金预先投本次置换金序号项目名称入金额额

1 无线信标、微能量收集芯片及 IC系统方案 - -

2 高清 LED驱动、控制芯片与 IC系统方案 937.84 937.84

合计937.84937.84

5该次公司以前次募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金业经安永华明

会计师事务所（特殊普通合伙）出具安永华明（2022）专字第 60462749_B06号专项鉴证报告鉴证。

4.用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年4月24日，公司召开了第五届董事会第六次会议以及第五届监事会

第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司润欣勤增在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，使用不超过人民币4500.00万元（或等值的其他货币）（含本数）闲置募集资金暂

时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期或募集资金投资项目需要时及时归还至募集资金专项账户。截至2025年12月31日，公司与润欣勤增使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为人民币2215.00

万元及美金285.00万元，共约合人民币42673990.00元。

5.用暂时闲置的募集资金进行现金管理情况

2024年4月25日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第

十四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高募集资金使用效率，在确保资金安全、不会影响募集资金投资计划正常进行的情况下，公司及合并报表范围内的孙、子公司拟使用最高不超过人民币1亿元（或等值的其他货币）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、风险可控、稳健的理财产品，以增加募集资金收益，进行现金管理的额度在董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用。2024年度，公司购买3-4个月定期存款合计600000.00美元，截至2025年3月31日，已全部到期，转入活期账户。

2025年4月24日，公司召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高募集资金使用效率，在确保资金安全、不会影响募集资金投资计划正常进行的情况下，公司及合并报表范围内的孙、子公司拟使用最高不超过人民币1亿元（或等值的其他货币）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、风险可控、稳健的理财产品，以增加募集资金收益，进行现金管理的额度6在董事会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用。截至2025年12月31日，

公司尚未使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

6.节余募集资金使用情况

本报告期内公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

7.超募资金使用情况

截至2025年12月31日，公司不存在超募资金使用情况。

8.尚未使用的募集资金用途及去向

截至2025年12月31日，公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，并将用于募投项目。

9.募集资金使用的其他情况

截至2025年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、改变募投项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司不存在改变募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存放、管理与使用情况的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

六、会计师对募集资金年度存放、管理与使用情况专项报告的鉴证意见安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对《上海润欣科技股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况的专项报告》进行了专项鉴证，并出

7具了《募集资金存放、管理与使用情况鉴证报告（2025年度）》。报告认为，上海润欣科技股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指南编制，如实反映了2025年度上海润欣科技股份有限公司募集资金存放、管理与实际使用情况。

七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：

润欣科技2025年度募集资金的存放、管理与使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定，不存在变相变更募集资金用途以及违规使用募集资金的情况，募集资金的具体使用情况与已披露情况一致。本保荐机构对润欣科技2025年度募集资金存放、管理与使用情况无异议。

（以下无正文）

8附表1：募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额14000.00（注1）本年度投入募集资金总额725.60报告期内改变用途的募集资金总额不适用

累计改变用途的募集资金总额不适用已累计投入募集资金总额8525.82累计改变用途的募集资金总额比例不适用募集资金项目达到是否已改截至期末是否达项目可行性

承诺投资调整后投本年度截至期末投资进度（%）预定可使本年度实承诺投资项目变项目（含累计投入到预计是否发生重总额资总额（1）投入金额(3)＝(2)/(1)用状态日现的效益部分改变）金额（2）效益大变化（注2）期承诺投资项目

无线信标、微能量收集芯片及 IC 系统方案否 7381.11 7381.11 420.58 5733.07 77.67 不适用 1601.22 否否是，参见本表“项目可行性高清 LED驱动、控制芯片与 IC 系统方案否 5699.33 5699.33 305.02 2792.75 49.00 不适用 553.11 是发生重大变化的情况说明”

合计-13080.4413080.44725.608525.82--2154.33--

1、无线信标、微能量收集芯片及 IC 系统方案项目该募投项目在智能穿戴 SoC、CGM血糖仪、Findmy信标等领域已完成关键技术研发，并进入多项医疗、行业认证及专利授权流程。虽然受市场景气度和海外贸易环境影响，芯片 IP购买与量产进程未达预期，但在未达到计划进度或预计收益的情况和原因

感存算一体化、绿色低碳等方向已形成技术储备，后期将加快新项目认证，并在产品策略上优先布局 AI+参考设计+客户定制类项目。

（分具体项目）

2、高清 LED驱动、控制芯片与 IC 系统方案项目该募投项目的首批芯片研发及一二期 CP测试线投入已基本实现预期收益。由于市

场环境的变化，公司暂缓了相关设备、实验室等投入，以降低不确定性风险。

项目可行性发生重大变化的情况说明基于最新的市场变化以及公司的发展战略，公司计划终止高清 LED驱动、控制芯片与 IC 系统方案项目，并将该项目的剩余募集资金

9变更至无线信标、微能量收集芯片及 IC 系统方案项目，同时对无线信标、微能量收集芯片及 IC 系统方案项目的投资结构进行调整。

上述事项已于2026年4月24日经第五届董事会第九次会议审议通过，尚需股东会审议通过，具体详见公司于2026年4月28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于终止募投项目二、变更剩余募集资金用途至募投项目一暨调整募投项目一投资结构的公告》。

超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况见前文三、2．募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况见前文三、3．募集资金投资项目先期投入及置换情况