证券代码：300496证券简称：中科创达公告编号：2022-074

中科创达软件股份有限公司

关于公司2021年限制性股票激励计划

第一个归属期归属条件成就的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

*限制性股票拟归属数量：480700股

* 归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股

中科创达软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月24日召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，现将有关具体情况公告如下：

一、2021年限制性股票激励计划实施情况概要

（一）股权激励计划简介。

2021年9月6日，公司第四届董事会第三次会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。

2021年9月27日，公司2021年第三次临时股东大会审议并通过了2021年限制

性股票激励计划相关事项，方案主要内容如下：

1.标的股票来源

本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

2.本激励计划的授予数量

本激励计划授予的限制性股票总量为203.28万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额42415.5316万股的0.48%。激励对象共计240人，包括公司高级管理人员；公司中层管理人员；公司核心技术（业务）骨干。授予价格为59.16元/股。

13.归属期安排

归属权益数量归属安排归属时间占授予权益总量的比例自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日

第一个归属期25%起24个月内的最后一个交易日当日止自授予之日起24个月后的首个交易日起至授予之日

第二个归属期25%起36个月内的最后一个交易日当日止自授予之日起36个月后的首个交易日起至授予之日

第三个归属期25%起48个月内的最后一个交易日当日止自授予之日起48个月后的首个交易日起至授予之日

第四个归属期25%起60个月内的最后一个交易日当日止

（二）限制性股票的授予情况

2021年10月15日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议

审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。

1.授予日：2021年10月15日

2.授予数量：203.28万股

3.授予人数：240人

4.授予价格：59.16元/股5.授予对象：包括公司高级管理人员；公司中层管理人员；公司核心技术（业务）骨干。

（三）限制性股票数量及授予价格的历次变动情况

1.限制性股票数量的历次变动情况

2022年10月24日召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于作废部分已获授但尚未归属的限制性股票的议案》。鉴于公司2021年限制性股票激励计划中23名激励对象因个人原因离职，根据公司《2021年限制性股票激励计划》之规定，上述人员已不具备激励对象的资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废，本激励计划激励对象由240人调整为217人，限制性股票数量由2032800股调整为1922800股，作废110000股。

2.限制性股票授予价格的历次变动情况

2022年10月24日召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划股票授予价格的议案》。

2公司2021年权益分派已于2022年4月12日实施完毕，以公司2021年12月31日的总股本425057882股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币3.05元（含税）。本激励计划限制性股票的授予价格调整为 P=59.16-0.305=58.855 元/股。

（四）本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

公司2021年限制性股票激励计划中23名激励对象因个人原因离职，根据公司《2021年限制性股票激励计划》之规定，上述人员已不具备激励对象的资格，其已获授但尚未归属的限制性股票不得归属并由公司作废，本激励计划激励对象由240人调整为217人，作废110000股已获授但尚未归属的限制性股票，限制性股票数量由

2032800股调整为1922800股。

因公司实施2021年权益分派，本激励计划限制性股票的授予价格调整为58.855元/股。

以上事项已经公司2022年10月24日召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十一次会议审议通过。

除上述调整事项外，本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划内容一致。

二、本次限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的说明

2022年10月24日召开第四届董事会第十一次会议和第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。

（一）第一个归属期已届满

根据公司《2021年限制性股票激励计划》之规定，公司2021年限制性股票激励

计划第一个归属期为，自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日起24个月

内的最后一个交易日当日止。归属比例为25%。公司2021年限制性股票授予登记日为2021年10月15日，本次激励计划第一个归属期已届满。

（二）第一个归属期归属条件成就的说明类归属条件成就情况别

公司未发生以下任一情形：

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意

公公司未发生前述情见或者无法表示意见的审计报告；

司形，满归属条件。

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否

定意见或者无法表示意见的审计报告；

33、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

激励对象未发生以下任一情形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当

激人选；

励3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派激励对象未发生前述

对出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；情形，满足归属条件。

象4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

公司

业2020年营业收入为基数，绩以2020年营业收入为基数，2021年营业收入增长率不低于40%2021年营业收入增长率考57.04%，满足行权条件。

核激励对象个人考核按照公司《2021年限制性股票激励计划实除23名原激励对象因施考核管理办法》分年进行考核，根据个人的绩效考评评价指个个人原因离职已不具

标确定考评结果，原则上绩效评价结果划分为 A、B+、B、C、人备激励资格，其已获授D五个档次。其中 A、B+、B为考核合格档，C、D为考核不合业但尚未归属的限制性格档，考核评价表适用于考核对象：

绩股票不得归属并由公

考考评结果合格不合格司作废，其余激励对象核 标准等级 A B+ B C D 均满足本次全比例归属条件。

归属比例100%100%100%0%0%

综上所述，董事会认为2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已成就。根据公司2021年第三次临时股东大会的授权，同意公司按照2021年限制性股票激励计划的相关规定办理第一个归属期期股票归属的相关事宜。

三、本次限制性股票可归属的具体情况

1、授予日：2021年10月15日

2、授予数量：192.28万股

3、归属数量：48.07万股

44、授予人数：217人

5、授予价格：58.855元/股

6、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股

7、激励对象及归属情况如下：

本次归属前已获本次可归属本次归属数量占姓名职务授限制性股票数限制性股票数量已获授限制性股量（万股）（万股）票的百分比

一、高级管理人员

孙涛副总经理4.001.0025%

二、其他激励对象

中层管理人员、核心技术（业务）

188.2847.0725%

骨干（216人）

合计（217人）192.2848.0725%

注：本激励计划激励对象不包括独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。

四、独立董事意见

根据《上市公司股权管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划》等有关规定，我们对本激励计划第一个归属期归属条件成就的事项进行了核查，认为：

1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2021年限制性股票激励计划》规定的实施股权激励计划的条件，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生规定中的不得归属的情形。

2、本激励计划第一个归属期归属条件已经成就，本次可归属的217名激励对象

均已满足归属条件，其作为公司本激励计划第一个归属期的激励对象的主体资格合法、有效。

3、公司2021年限制性股票激励计划归属事项审议决策程序合法、有效，不存在

损害公司及股东利益的情形。

4、公司不存在向本次归属的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助

的计划或安排，本次归属不存在损害公司及全体股东利益的情形。

综上，全体独立董事一致认为2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件已成就，并同意公司为本次归属的激励对象办理归属手续。

5五、监事会意见经核查，监事会认为公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期的归属条件已经成就，本次归属事宜符合《上市公司股权激励管理办法》、《创业板上市公司业务办理指南第5号——股权激励》等有关法律、行政法规、规范性文件以及公司《2020年限制性股票激励计划》的有关规定，本次符合归属条件的激励对象的主体资格合法、有效，同意公司为217名激励对象办理48.07万股限制性股票归属事宜。

六、参与激励的高级管理人员在本次董事会决议日前6个月买卖公司股票情况的说明参与本激励计划的副总经理孙涛于2022年9月股票期权行权7500份；于2022年5月和8月共计增持公司股票25500股。本次董事会决议日前6个月未卖出公司股票。

七、法律意见书的结论性意见经核查，上海金茂凯德（北京）律师事务所律师认为：中科创达已就2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就、本次作废部分已获授但尚未归属的限

制性股票、调整限制性股票授予价格的相关事项履行了必要的决策程序；中科创达尚

需按照《管理办法》等相关规定履行信息披露义务，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记手续；中科创达2021年限制性股票激励计划的本次归属条

件已经满足，符合《管理办法》等法律法规和规范性文件及本次激励计划的相关规定；

本次作废部分已获授但尚未归属的限制性股票符合相关规定；本次激励计划授予价格的调整符合相关规定。

八、本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响

公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，以授予日收盘价确定为限制性股票授予日的公允价值，并将在考核年度的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属的限制性股票数量，按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销。

6本次归属限制性股票48.07万股，归属完成后总股本将增加48.07万股，将影响

和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

本次归属对公司股权结构不会产生重大影响。本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。

九、备查文件

1、公司第四届董事会第十一次会议决议；

2、公司第四届监事会第十一次会议决议；

3、独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事宜的独立意见；

4、法律意见书。

特此公告。

中科创达软件股份有限公司董事会

2022年10月24日

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