募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于中科创达软件股份有限公司
2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为中科创达软件股份有限公司（以下简称“中科创达”“公司”或“发行人”）2022年创业板向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》）等法律法规的规定，对中科创达在
2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）2020年度募集资金经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕1265号”文《关于核准中科创达软件股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司向特定投资者非公开发行股票数量不超过120754529股。截至2020年7月17日止，公司实际已向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）20652110股，发行价格82.36元/股，募集资金总额为人民币1700907779.60元，扣除发行费用（不含增值税）人民币
16857620.56元后，募集资金净额为人民币1684050159.04元。
上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具
致同验字（2020）第110ZC00230号《验资报告》。
（二）2022年度募集资金经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2022〕1745号”文《关于同意中科创达软件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》注册，同意公司向特定对象发行股票的注册申请。截至2022年9月14日止，公司实际已向特定投资者发行股票数量为30097087股，发行价格103元/股，募集资金总额为人民币
3099999961.00元，扣除发行费用（不含增值税）人民币12639148.05元后，募
1募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
集资金净额为人民币3087360812.95元。
上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具
致同验字（2022）第110C000526号《验资报告》。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司（含募投项目实施主体）与相关银行及保荐机构华泰联合证券签订了《募集资金三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。
二、募集资金管理情况为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《中科创达软件股份有限公司募集资金管理制度》，该制度经公司第一届董事会第六次会议审议通过，后经第二届董事会第三十次会议、第三届董事会第二十次会议修订。
根据前述监管机构的规定以及《中科创达软件股份有限公司募集资金管理制度》的要求，为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司（含募投项目实施主体）与相关银行及保荐机构华泰联合证券签订了《募集资金三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。
根据《中科创达软件股份有限公司募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。同时根据《募集资金三方监管协议》的规定，公司（含募投项目实施主体）一次或十二个月内累计从募集资金专户中支取的金额超
过5000万元，专户存储银行应及时通知保荐机构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司
专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
截至本报告出具日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。
截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
（一）2020年度募集资金
2募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
序号开户行资金用途银行账号账户类别账户余额（元）北京银行股份有智能驾驶辅助20000044228200募集资金专
10
限公司红星支行系统研发项目035393819项账户杭州银行股份有中科创达南京
11010401600012募集资金专
2限公司北京通州雨花研究院建96243935.49
29789项账户
支行设项目招商银行股份有智能网联汽车
12190982871030募集资金专
3限公司北京大运操作系统研发0
2项账户
村支行项目
中信银行股份有 5G 智能终端认
81107010138024募集资金专
4限公司北京安贞证平台研发项0
74407项账户
支行目智能网联汽车宁波银行股份有操作系统研发
77030122000319募集资金专
5限公司北京中关项目、智能驾驶0
992项账户
村支行辅助系统研发项目交通银行股份有中科创达南京
11006157501300募集资金专
6限公司北京东三雨花研究院建1868847.67
2621616项账户
环支行设项目
杭州银行股份有 5G 智能终端认
11010401600013募集资金专
7限公司北京通州证平台研发项0
73744项账户
支行目智能网联汽车招商银行股份有操作系统研发
41190527931090募集资金专
8限公司北京大运项目、智能驾驶0
2项账户
村支行辅助系统研发项目智能网联汽车杭州银行股份有操作系统研发
11010401600013募集资金专
9限公司北京通州项目、智能驾驶0
73736项账户
支行辅助系统研发项目广发银行股份有多模态融合技95508800431377募集资金专
10限公司北京新外0
术研发项目00425项账户支行
合计98112783.16注：公司于2022年12月26日召开了第四届董事会第十二次会议审计通过了《关于变更部分募集资金专用账户的议案》。为进一步加强募集资金的管理，维护良好的银企合作关系，同意在中信银行股份有限公司北京安贞支行开立新的募集资金专用账户用于“5G智能终端认证平台研发项目”的募集资金存放及使用，并将原存放在上海浦东发展银行股份有限公司北京电子城支行的“5G智能终端认证平台研发项目”募集资金专用账户的全部募集资金余额（含利息，具体金额以转出日为准）转存至新开立的募集资金专用账户，上述海浦东发展银行股份有限公司北京电子城支行的募集资金专用账户已于2023年12月25日注销完成。
3募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
（二）2022年度募集资金
序号开户行资金用途银行账号账户类别账户余额（元）中信银行股份有补充流动资81107010124023募集资金
1限公司北京安贞128255.91
金89430专项账户支行杭州银行股份有边缘计算站
11010401600014募集资金
2限公司北京通州研发及产业955373820.21
60632专项账户
支行化项目宁波银行股份有整车操作系77030122000382募集资金
3限公司北京中关271130277.07
统研发项目072专项账户村支行宁波银行股份有整车操作系77030122000427七天通知
4限公司北京中关176600000.00
统研发项目564存款账户村支行扩展现实交通银行股份有（XR）研发 11006157501300 募集资金
5限公司北京东三331675053.96
及产业化项4145805专项账户环支行目交通银行股份有分布式算力
11006157501300募集资金
6限公司北京东三网络技术研178276930.00
4145978专项账户
环支行发项目交通银行股份有整车操作系11006157501300募集资金
7限公司北京东三126168229.22
统研发项目5926804专项账户环支行
合计2039352566.37
三、2023年度募集资金使用情况及结余情况
（一）2020年度募集资金
截至2023年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：
项目金额（万元）
实际募集资金净额168405.02
减：以前年度已使用金额103866.08
本年度投入金额27733.73
结余募集资金及利息永久补充流动资金33952.65
其中：结余募集资金永久补充流动资金28889.68
结余募集资金利息永久补充流动资金5062.97
4募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
项目金额（万元）
加：专户存储累计产生的利息扣除手续费6958.72
截至2023年12月31日募集资金专用账户余额9811.28
截至2023年12月31日，公司募集资金专户余额为9811.28万元。
（二）2022年度募集资金
截至2023年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：
项目金额（万元）
实际募集资金净额308736.08
减：以前年度已使用金额59617.07
本年度投入募集资金金额51455.57
本年度投入募集资金利息金额1471.26
暂时闲置的募集资金进行现金管理金额17660.00
加：专户存储累计产生的利息扣除手续费7743.09
截至2023年12月31日募集资金专用账户余额186275.26
截至2023年12月31日，公司募集资金专户余额为186275.26万元。
5募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
2020年度募集资金使用情况对照表
单位：万元本年度投入
募集资金净额168405.02募集资金总27733.73额
报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入
累计变更用途的募集资金总额-募集资金总131599.81
累计变更用途的募集资金总额比例-额是否已变截至期末累截至期末投项目达到预项目可行性募集资金承调整后投资本报告期本报告期实是否达到预计
承诺投资项目和超募资金投向更项目(含计投入金额资进度(3)定可使用状是否发生重
诺投资总额总额(1)投入金额现的效益效益
部分变更)(2)＝(2)/(1)态日期大变化承诺投资项目注
智能网联汽车操作系统研发项目否65323.9248960.8812913.3948960.88100.002023年10月不适用不适用[1]否注
智能驾驶辅助系统研发项目否36498.3429846.954088.5929846.95100.002023年10月不适用不适用[1]否注
5G 智能终端认证平台研发项目 否 21673.88 17542.91 3331.68 17542.91 100.00 2023 年 10 月 不适用 不适用[ 1] 否
注
多模态融合技术研发项目否7979.146234.86161.196234.86100.002023年10月不适用不适用[1]否注
中科创达南京雨花研究院建设项目否36929.7436929.747238.8829014.2178.572024年4月不适用不适用[1]否
承诺投资项目小计-168405.02139515.3427733.73131599.8194.33----超募资金投向
归还银行贷款（如有）----------
补充流动资金（如有）----------
超募资金投向小计----------
合计-168405.02139515.3427733.73131599.8194.33----
第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司2020年非公开发行股票募投项目内部投资结构调整及延期的议案》，同意公司对“智能未达到计划进度或预计收益的情况 网联汽车操作系统研发项目”“智能驾驶辅助系统研发项目”“5G 智能终端认证平台研发项目”“多模态融合技术研发项目”和“中科创达和原因南京雨花研究院建设项目”进行延期，延期原因系公司结合募投项目的实际建设情况和投资进度，为更有效的使用募集资金并发挥募投项目对公司研发项目的引领作用，上述项目中除“中科创达南京雨花研究院建设项目”外已于2023年10月达到预定可使用状态。
6募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
项目可行性发生重大变化的情况说无明
超募资金的金额、用途及使用进展无情况公司于2020年10月13日召开了第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于全资子公司拟参与公开竞拍房产并变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》。公司原定由实施主体畅索软件科技（上海）有限公司（以下简称“上海畅索”）拟购入位于上海市元江路525号4号楼房产中的7层作为项目实施地点，供智能网联汽车操作系统研发项目和智能驾驶辅助系统研发项目使用。现公司通过上海畅索参与竞拍上海市工业区开发总公司（有限）通过上海联合产权交易所公开转让的其位于上海市徐汇区田林路487号26号楼整幢房产，并变更此房产为智能网联汽车操作系统研发项目和智能驾驶辅助系统研发项目实施地点。截至2020年12月31日，上海畅索已取得上海市徐汇区田林路487号
26号楼整幢房产的房产证。
公司于2021年3月15日召开了第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》。为提高非公募集资金投资项目实施地点变更情开发行股票募集资金的使用效率，根据公司发展规划，增加公司全资下属子公司上海畅行达智能科技有限公司为募集资金投资项目智能网联况汽车操作系统研发项目和智能驾驶辅助系统研发项目的实施主体。
公司于2021年6月28日召开了第三届董事会第二十七次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点的议案》。鉴于公司募集资金投资项目“5G 智能终端认证平台研发项目”实施主体西安中科创达软件有限公司变更注册经营地址，相应“5G 智能终端认证平台研发项目”实施地点变更为：陕西省西安市高新区软件新城天谷八路 156 号云汇谷 C1 楼。
公司于2021年10月27日召开了第四届董事会第五次会议审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》。为提高2020年非公开发行股票募集资金的使用效率，根据公司发展规划，增加募集资金投资项目实施主体，具体情况为：中科创达南京雨花研究院建设项目新增实施主体成都中科创达软件有限公司；5G 智能终端认证平台研发项目新增实施主体北京创思远达科技有限公司；智能网联汽车操作系统研发项目和智能驾驶辅助系统研发项目新增实施主体大连中科创达软件有限公司和沈阳中科创达软件有限公司。
募集资金投资项目实施方式调整情无况募集资金投资项目先期投入及置换中科创达软件股份有限公司于2020年11月6日召开了第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于用募集资金置换先期投入募投项目自情况筹资金的议案》，同意公司使用非公开发行股票募集资金置换先期投入募投项目自筹资金共计1422.00万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金无情况公司于2020年8月13日召开的第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金用闲置募集资金进行现金管理情况管理的议案》，为提高募集资金使用效率，在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，公司（含募投项目实施主体）拟使用总额不超过人
7募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
民币120000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、低风险的产品。单个产品的投资期限不超过12个月。本次募集资金现金管理事项期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内，资金可以滚动使用。
公司于2021年3月15日召开的第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高募集资金使用效率，在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，公司（含募投项目实施主体）拟使用总额不超过人民币120000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、低风险的产品。单个产品的投资期限不超过12个月。本次募集资金现金管理事项期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内，资金可以滚动使用。
公司于2022年3月3日召开的第四届董事会第七次会议及于2022年3月24日召开的2021年年度股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，使用总额不超过人民币80000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、低风险的产品。本次募集资金现金管理事项期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内，资金可以滚动使用。
公司于2023年2月27日召开的第四届董事会第十三次会议及于2023年3月20日召开的2022年年度股东大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，使用总额不超过人民币200000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、低风险的产品。本次募集资金现金管理事项期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内，资金可以滚动使用。
截至2023年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为0万元。
募集资金结余金额为33952.65万元。出现募集资金结余的原因：1、上市公司从项目实际情况出发，严格管理，合理配置资源，控制成本，项目实施出现募集资金结余的金额
有效节约开支，有效降低投资成本；2、上市公司合理安排暂时闲置募集资金的存放及使用，通过进行现金管理产生一定的收益和存款利息收及原因入。
尚未使用的募集资金总额为9811.28万元。其中，募集资金专户余额总计为9811.28万元（含募集资金7915.53万元，专户存储累计利息扣尚未使用的募集资金用途及去向除手续费1895.75万元），暂时闲置的募集资金进行现金管理的金额为0万元。
募集资金使用及披露中存在的问题无或其他情况
注1：“是否达到预计效益”项公开资料未承诺收益情况，故不适用。
8募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
2022年度募集资金使用情况对照表
单位：万元本年度投入
募集资金净额308736.08募集资金总52926.83额
报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入
累计变更用途的募集资金总额-募集资金总112543.90
累计变更用途的募集资金总额比例-额是否已变截至期末累截至期末投项目达到预项目可行性募集资金承调整后投资本报告期本报告期实是否达到预计
承诺投资项目和超募资金投向更项目(含计投入金额资进度(3)定可使用状是否发生重
诺投资总额总额(1)投入金额现的效益效益
部分变更)(2)＝(2)/(1)态日期大变化承诺投资项目注
整车操作系统研发项目否64734.9864734.988120.738761.6113.532025年9月不适用不适用[1]否
边缘计算站研发及产业化项目否100090.25100090.257556.787913.277.912025年9月-9188.08是否
扩展现实（XR）研发及产业化项目 否 35853.22 35853.22 3393.49 3661.94 10.21 2025 年 9 月 -2221.94 是 否注
分布式算力网络技术研发项目否18424.5718424.571102.761102.765.992025年9月不适用不适用[1]否注注
补充流动资金否89633.0689633.0632753.0791104.32101.64[2]2025年9月不适用不适用[1]否
承诺投资项目小计-308736.08308736.0852926.83112543.9036.45----超募资金投向
归还银行贷款（如有）-----------
补充流动资金（如有）-----------
超募资金投向小计-----------
合计-308736.08308736.0852926.83112543.9036.45-----未达到计划进度或预计收益的情况不适用
和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说无明
9募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
超募资金的金额、用途及使用进展无情况
公司于2023年10月20日召开的第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于增加部分募集资金投资项目实施主体的议案》，为提高2022年度向特定对象发行 A 股股票募集资金的使用效率，根据公司发展规划，拟增加全资子公司滴水智行科技有限公司为整车操作系统研发项目募集资金投资项目实施地点变更情
实施主体，本次增加募集资金投资项目实施主体，不改变募集资金的用途及实施方式，也不改变募集资金投向。公司将为本次新增募集资金况
投资项目实施主体开立专项资金账户，实行专户专储管理。并授权董事长及其授权人士根据相关规定，与新增募集资金投资项目实施主体、保荐机构、存放募集资金的银行签订监管协议及办理其他相关事项。
募集资金投资项目实施方式调整情无况募集资金投资项目先期投入及置换无情况用闲置募集资金暂时补充流动资金无情况
公司于2022年10月24日召开的第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高募集资金使用效率，在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，公司（含募投项目实施主体）拟使用总额不超过人民币200000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、低风险的产品。单个产品的投资期限不超过12个月。本次募集资金现金管理事项期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度内，资金可以滚动使用。
用闲置募集资金进行现金管理情况公司于2023年2月27日召开的第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金使用计划正常实施的前提下，使用总额不超过人民币20亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、低风险的产品。该额度自2022年度股东大会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日止。单个理财产品的投资期限不超过12个月。在上述期限和额度内，资金可以滚动使用。
截至2023年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为17660.00万元。
项目实施出现募集资金结余的金额无及原因尚未使用的募集资金总额为203935.26万元。其中，募集资金专户余额总计为186275.26万元（含募集资金180003.43万元，专户存储累计尚未使用的募集资金用途及去向利息扣除手续费6271.83万元），暂时闲置的募集资金进行现金管理的金额为17660.00万元。
募集资金使用及披露中存在的问题无
10募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
或其他情况
注1：“是否达到预计效益”项公开资料未承诺收益情况，故不适用。
注2：补充流动资金项目因使用了银行存款产生的利息，导致期末投资进度大于100%。
11募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对《中科创达软件股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况报告》进行了专项审核，并出具了《关于中科创达软件股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》。
报告认为，中科创达软件股份有限公司截至2023年12月31日止的《中科创达软件股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实反映了中科创达软件股份有限公司截至2023年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对中科创达募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见经核查，中科创达严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2023年
12月31日，中科创达除已公告的情况外，不存在其他变更募集资金用途、补充
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披
露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对中科创达在2023年度募集资金存放与使用情况无异议。
12募集资金年度存放和使用情况专项核查报告（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于中科创达软件股份有限公司
2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
杨阳李然
华泰联合证券有限责任公司（公章）
2024年3月19日
13
