成都新易盛通信技术股份有限公司

突发事件处理制度

二〇二五年八月成都新易盛通信技术股份有限公司突发事件处理制度

目录

第一章总则.................................................3

第二章基本原则和职责............................................3

第三章预警和预防..............................................5

第四章处理程序和保障............................................5

第五章附则.................................................7

2成都新易盛通信技术股份有限公司突发事件处理制度

成都新易盛通信技术股份有限公司突发事件处理制度

第一章总则

第一条为建立和完善成都新易盛通信技术股份有限公司(以下简称“公司”)应急管理工作机制维护财产安全和正常经营秩序预防和减少突发事件的发生

及其造成的损害保障公司及广大投资者利益促进公司全面、协调、持续发展特制定本制度。

第二条本制度根据《公司法》《证券法》《国家突发事件总体应急预案》及

《公司章程》等有关规定结合公司实际情况制定本制度。

第三条本制度适用于公司及下属控股子公司、分公司遭遇突然发生、严重

影响、可能导致或转化为严重影响证券市场稳定的公司紧急事件的处置。

第二章基本原则和职责

第四条突发事件处理应遵循的原则:

(一)保护公司及投资者利益;

(二)及时公开信息;

(三)预防为主、常备不懈;

(四)反应及时、措施到位;

(五)统一领导、分级负责;

(六)最大程度地减少对公司生产经营及形象的影响。

第五条公司的突发事件是指与公司有关的、突然发生的已经或者可能会对

公司的经营、财务、声誉、股价产生严重影响以及证券监督管理机构或相关法律

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法规规定应当采取应急处理机制的重大事件主要包括但不限于:治理类

(一)公司大股东出现重大风险对公司造成重大影响;

(二)大股东之间存在纷争诉讼;

(三)公司董事、高级管理人员涉及重大违规甚至违法行为;

(四)管理层对公司失去控制;

(五)公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到境外或异地无法调回;经营类

(六)公司的经营和财务状况恶化;

(七)公司面临退市风险;

(八)公司无持续经营能力;

(九)政府相关政策的变化对公司的经营业务造成重大影响;政策环境类

(十)自然灾害造成公司经营业务受到影响;

(十一)事故灾难指企业内的各类安全事故、环保事故、交通事故、公共设

施和设备事故造成公司正常经营受到影响;信息类

(十二)公司的股价异常波动;

(十三)报刊、媒体对公司问题集中进行不实报导;

(十四)社会上存在不实的传言或信息给公司造成了影响;

(十五)公司发布的信息出现重大的遗漏或错误对市场造成了影响;

(十六)可能或已经造成社会不稳定引发投资者群体上访或投诉事件等;

(十七)其他严重影响公司正常运作的事件。

第六条公司成立突发事件处理工作领导小组(以下简称“应急领导小组”)。

应急领导小组由公司董事长任组长组员为公司副总经理、董事会秘书、财务总监。应急小组的主要职责包括:

(一)决定启动和终止突发事件处理系统;

(二)拟定突发事件处理方案;

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(三)组织指挥突发事件处理工作;

(四)协调与政府部门和其他有关部门的关系;

(五)协调与中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所、中国证券登记结算

有限责任公司等单位之间的关系;

(六)突发事件处理过程中的其他事项。

第三章预警和预防

第七条预警和预防制度

公司各部门、控股子公司、分公司的负责人作为突发事件的预警、预防工作

第一责任人应定期检查及汇报部门或公司有关情况做到及时提示、提前控制将事态控制在萌芽状态中。

第八条预警信息的传递及处置

预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预警事项、应采取的措施等。公司预警信息的传递主要由公司各部门、控股子公司、分公司的责任人负责向应急领导小组进行汇报然后由应急领导小组对信息进行分析及调整确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息并予以高度重视必要时启动应急预案。

公司的任何人均可作为信息的报告人报告人有突发事件信息后立即向应急领导小组进行汇报由应急领导小组按工作程序进行处理。当预警信息被董事会秘书确定为需披露的信息后则按照有关信息披露制度规定进行披露。

第四章处理程序和保障

第九条突发事件的应急处理程序:

(一)快速启动突发事件处理机制经应急领导小组决定成立事件处理小组

将突发事件情况向监管部门汇报并取得监管部门的指导意见;

(二)对公司进行自查并搜集了解公众及投资者的情绪和舆论的反应尽可能

多的、全面的掌握有关信息;

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(三)分析已经掌握的信息制订突发事件管理计划确立突发事件处理的目

标、策略、工作程序、方法等;

(四)统筹安排实施突发事件管理计划;

(五)形成突发事件调查报告向监管部门及政府主管部门汇报;

(六)根据有关法律法规的规定及突发事件影响的大小由应急领导小组决定

是否将各职能部门、各子公司突发事件处理方案及结果予以公告;

(七)开设突发事件处理热线投资者关系管理人员以公司拟订的统一口径积

极与投资者进行沟通;

(八)必要时邀请媒体来公司调研、恳谈满足媒体报道需求客观、公正地公布事件情况。

第十条公司各部门及下属控股子公司、分公司应按照职责分工和相关预案

切实做好应对突发事件的人力、物力、财力保障等工作保证应急工作需要和各项应急处置措施的顺利实施。

(一)通信保障:在处置突发事件期间公司的值班电话及应急领导小组成员的手机必须保证畅通确保与各部门的联系。

(二)队伍保障:应急领导小组有权根据突发风险处置工作的需要召集参与处置人员被召集人必须服从安排。

(三)物资保障:公司经理层应做好突发风险事件处置工作的物资保障准备

好相关的设施、设备及资金、交通工具等等。公司财务部门和审计部门负责对突发事件应急保障资金的使用和效果进行监管和评估。

(四)培训保障:公司及下属单位要广泛宣传应急法律法规和预防、避险等常识增强应急意识提高应急处置能力。对负有应急管理职责的人员要有计划地进行应急预案和应急知识的专业培训工作。

第十一条突发事件处理过程中相关工作人员应遵守的纪律:

(一)恪守保密原则有关突发事件处理工作中的情况不准随意泄露;

(二)牢固树立全局观念坚决服从公司统一安排;

(三)忠实履行职责不得损害公司利益及形象。

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第十二条公司可以邀请公正、权威、专业机构来协助解决突发事件以确保公司处理突发事件时的公众信誉度及准确度。

第十三条突发事件处理完毕后公司应对突发事件进行全面评估及时总结经验具体分析突发事件给公司造成的不良影响并制定有效应对策略。具体工作主要包括:

(一)搜集和整理来自公众的反馈意见;

(二)搜集和整理来自媒体的;

(三)对突发事件处理过程中公司的强项和弱项、面临的机遇和威胁等进行评

估和总结;

(四)根据总结出来的经验和教训对相关制度及管理流程进行修改和完善。

第五章附则

第十四条突发事件处理工作实行领导负责制和责任追究制。

第十五条对突发事件应急管理工作中做出突出贡献的先进集体和个人给予表彰和奖励。

第十六条对迟报、谎报、瞒报和漏报突发事件重要情况或者应急管理工作

中有其他失职、渎职行为的依法对有关责任人给予行政处分;构成犯罪的依法追究刑事责任。

第十七条本制度由公司董事会负责解释和修订经公司董事会审议通过之日起生效。

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