证券代码：300505证券简称：川金诺公告编号：2024-019
昆明川金诺化工股份有限公司
关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
根据公司2022年10月27日召开的第四届董事会第二十六次会议、2022年11月24日召开的2022年度第三次临时股东大会会议审议通过，并经中国证券监督管理委员会出具《关于同意昆明川金诺化工股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1055号）同意注册，公司获准向特定对象发行不超过67407329股新股。根据投资者认购情况，公司本次向特定对象发行股票实际发行数量为50176424股（A股），每股面值1元，发行价格14.17元/股，均为现金认购，募集资金总额为人民币710999928.08元，扣除各项发行费用人民币
15939967.82元（不含可抵扣增值税进项税额），实际募集资金净额为人民币
695059960.26元。上述资金已于2023年7月13日全部到位，并业经信永中和会
计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2023年7月13日出具XYZH/2023KMAA2B0279号验资报告。
（二）募集资金以前年度使用金额
该项募集资金于2023年7月13日到账，不存在以前年度使用情况。
（三）募集资金本年度使用金额及年末余额
项目金额（元）
定向增发股票募集资金净额695059960.26
减：补充流动资金205000000.00
减：置换以自筹资金预先投入募投项目44914522.58
减：手续费支出549.00
加：利息收入及理财收益2417360.13
2023年12月31日余额447562248.81
1.补充流动资金情况说明因本次定向增发股票募集资金净额69506.00万元，低于《昆明川金诺化工1股份有限公司2022年度向特定对象发行股票预案》及《向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书》中拟使用的募集资金金额150000.00万元。公司于2023年7月31日召开第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》。将《昆明川金诺化工股份有限公司2022年度向特定对象发行股票预案》及《向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书》中拟定的“补充流动资金”项目募集资金
拟投入金额由33000.00万元调整为20500.00万元，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。保荐机构世纪证券有限责任公司出具了《世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的核查意见》，对该事项发表了无异议的核查意见。公司于2023年8月1日对该项补充流动资金金额20500.00万元进行了置换。
2.置换以自筹资金预先投入募投项目情况说明
公司第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目的预先投入情况进行了审核，并出具了《昆明川金诺化工股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的鉴证报告》，报告号：XYZH/2023KMAA2F0047。保荐机构世纪证券有限责任公司出具了《世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》，对该事项发表了无异议的核查意见。公司于2023年8月24日对该项置换以自筹资金预先投入募投项目金额募集资金44914522.58元进行了置换。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及中国证券监督管理委员会相关文件规定，本公司制定了《昆明川金诺化工股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》，对募集资金进行专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募集资金管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。
经公司第四届董事会第三十一次会议审议及授权：
2023年7月31日，公司与中国农业银行股份有限公司昆明东川区支行、世纪
证券有限责任公司（下称“世纪证券”）签署了《募集资金三方监管协议》，约定公司在中国农业银行股份有限公司开设募集资金专项账户，该专户仅用于甲方
5万吨/年电池级磷酸铁锂正极材料前驱体材料磷酸铁及配套60万吨/年硫磺制酸2项目、广西川金诺新能源有限公司10万吨/年电池级磷酸铁锂正极材料项目（一期工程）及补充流动资金项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途，世纪证券对募集资金使用情况进行监督。
2023年8月10日，公司与广西川金诺新能源有限公司、广发银行股份有限公
司南宁分行、世纪证券签署了《募集资金四方监管协议》，约定广西川金诺新能源在广发银行股份有限公司南宁分行开设募集资金专项账户，该专户仅用于广西川金诺新能源有限公司10万吨/年电池级磷酸铁锂正极材料项目（一期工程）项
目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2023年8月10日，公司与广西川金诺化工有限公司、广发银行股份有限公司
南宁分行、世纪证券签署了《募集资金四方监管协议》。约定广西川金诺化工在广发银行股份有限公司南宁分行开设募集资金专项账户，该专户仅用于5万吨/年电池级磷酸铁锂正极材料前驱体材料磷酸铁及配套60万吨/年硫磺制酸项目募
集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元余额开户银行银行账号利息收入及募集资金合计手续费净额中国农业银行股份有
24219401046088844.4
限公司昆明东川区支5145437.68943406.72
00236130
行广发银行股份有限公9550880233
3699.773699.77
司南宁民主支行841000794广发银行股份有限公9550888006411469704
410000000.001469704.64
司南宁民主支行688688622.64招商银行股份有限公8719033287司昆明分行10880申万宏源证券有限公8037080394司云南分公司60
世纪证券有限责任公30000000.
1501910130000000.00
司云南分公司00
447562248
合计—445145437.682416811.13.81
注：公司于2023年7月31日召开第四届董事会第三十二次会议及第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的情况下，
3公司及公司募投项目实施主体合计使用额度不超过40000万元人民币的暂时闲
置募集资金进行现金管理，该额度在董事会审议通过之日起12个月的有效期内循环滚动使用。
世纪证券有限责任公司云南分公司（账户号：15019101），为募集资金现金管理资金专户。公司通过该账户购买世纪证券有限责任公司发行的“世纪证券保本固定收益凭证世纪稳盈47号”理财产品，认购金额人民币3000.00万元，截至2023年12月31日，余额3000.00万元。该项理财产品已于2024年2月20日到期，
全部本息已于2024年2月21日转回至中国农业银行股份有限公司昆明东川区支行（账户号：24219401040023613）。
4昆明川金诺化工股份有限公司
关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告
三、本年度募集资金实际使用情况
单位：万元
募集资金总额69506.00本年度投入募集资金总额24991.45报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总额24991.45累计变更用途的募集资金总额比例截至期末项目可是否已截至期末累投资进度项目达到预是否达行性是承诺投资项目和超募资变更项募集资金承调整后投资本年度投入
计投入金额（%）(3)定可使用状本年度实现的效益到预计否发生
金投向目（含部诺投资总额总额（1）金额
(2)＝态日期效益重大变分变更）
(2)/(1)化承诺投资项目
1、5万吨/年电池级磷酸
铁锂正极材料前驱体材2025年7月不适用
否45000.005500.004491.454491.4581.66不适用否
料磷酸铁及配套60万吨12日（注）
/年硫磺制酸项目
2、广西川金诺新能源有
限公司10万吨/年电池项目尚处于
否72000.0043506.00不适用不适用否级磷酸铁锂正极材料项建设期
目（一期工程）
3、补充流动资金否33000.0020500.0020500.0020500.00100.00
5昆明川金诺化工股份有限公司
关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告
承诺投资项目小计150000.0069506.0024991.4524991.4535.96超募资金投向超募资金投向小计
合计150000.0069506.0024991.4524991.4535.96未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分不适用具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用
5万吨/年电池级磷酸铁锂正极材料前驱体材料磷酸铁及配套60万吨/年硫磺制酸项目：公司第四届董事会第三十二次会议、第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目的预先投入情况进行了审核，并出具了《昆明川金诺化工股份募集资金投资项目先期投入及置换情况有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的鉴证报告》，报告号：
XYZH/2023KMAA2F0047。保荐机构世纪证券有限责任公司出具了《世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》，亦对该事项发表了无异议的核查意见。公司于2023年8月24日对该项置换以自筹资金预先投入募投项目金额
4491.45万元进行了全部置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用1、公司于2023年8月28日购买了“招商银行点金系列看跌三层区间92天结构性存款（产品代码：用闲置募集资金进行现金管理情况 NKM00713）”理财产品，认购金额 10000.00 万元，签约方为招商银行股份有限公司昆明分行，该理财产品起息日为2023年8月29日，产品到期日为2023年11月29日，截止2023年末已全部赎回，收益63.07
6昆明川金诺化工股份有限公司
关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告万元。
2、公司于2023年9月25日购买了“申万宏源证券有限公司龙鼎国债嘉盈新客专享（上市公司）20期收益凭证产品”理财产品，认购金额2000.00万元，签约方为申万宏源证券有限公司，该理财产品起息日为2023年9月26日，产品到期日为2023年10月30日，截止2023年末已全部赎回，收益6.52万元。
3、公司于2023年11月购买了“世纪证券保本固定收益凭证世纪稳盈47号”理财产品，认购金额人民币
3000.00万元，签约方为世纪证券有限责任公司，该理财产品起息日为2023年11月15日，产品到期日
为2024年2月20日，截至2023年12月31日，余额3000.00万元。该项理财产品已于2024年2月20日到期，按时收回理财本息。
项目实施出现募集资金节余的金额及原因相关募投项目尚处于建设期，募集资金正持续投入尚未使用的募集资金44756.22万元，其中41756.22万元存放于企业募集资金监管账户，3000.00万尚未使用的募集资金用途及去向
元用于购买“世纪证券保本固定收益凭证世纪稳盈47号”理财产品。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
注：5万吨/年电池级磷酸铁锂正极材料前驱体材料磷酸铁及配套60万吨/年硫磺制酸项目的子项目30万吨/年硫磺制酸项目于2023年8月达到预定可使用状态并投产使用。该子项目投产生产的硫酸属于公司磷化工产品的主要原材料之一，自其投产以来生产的硫酸及蒸汽主要用于后续化工产品的生产，并未直接产生利润。目前该项目的主要盈利模式为固定资产投入后公司可根据硫酸的市场行情，灵活调整自产与外购硫酸量，进而较好的控制原材料采购成本，降低生产负担，使公司的终端产品实现更好的经济效益，因此无法单独核算效益。
7昆明川金诺化工股份有限公司
关于募集资金2023年度存放与使用情况的专项报告
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题2023年度，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及公司《昆明川金诺化工股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》的有关规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整的对相关信息进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露违规情形。
昆明川金诺化工股份有限公司董事会
2024年4月11日
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