友讯达:2023年度独立董事述职报告（张滇生）

深圳友讯达科技股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

（张滇生）

各位股东及股东代表：

本人张滇生，作为深圳友讯达科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况作汇报如下：

一、独立董事的基本情况

本人张滇生，中国国籍，中共党员，无永久境外居留权，1953年12月出生，本科学历，高级经济师。1997年毕业于中央党校函授学院经济管理专业。曾任职于中国南方电网有限责任公司，历任市场交易部主任；中国南方电网有限责任公司调峰调频发电公司，历任总经理、党组成员、副书记等职务；于2014年4月退休。2021年9月16日至2023年12月20日担任公司独立董事。

任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、2023年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况

本人积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2023年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。

本人出席会议的情况如下：

独立董事应参加董事现场出席董事委托出席董事以通讯方式参是否连续两次出席股东大姓名会次数会次数会次数加董事会次数未亲自参加董会次数事会会议张滇生5005否2

2023年度任职期间，本人积极地参加了公司召开的董事会，在各次会议召开

前积极查阅资料，充分了解会议议案的各项细节，为董事会的讨论和决策做好准备，并提出专业、合理的建议，会上认真审议每一项议案，充分发挥在专业知识和工作经验方面的优势，积极参与讨论并提出意见和建议、维护公司整体利益及股东的权益；审慎行使表决权，严谨、独立、负责地对各项议案进行了投票。2023年度任职期间无授权委托其他独立董事出席会议情况。对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票。

（二）出席董事会专门委员会情况

2023年任期期间，本人作为董事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员，

提名委员会的主任委员、战略与发展委员会委员，严格按照有关法律法规、制度的要求，出席了历次会议，具体情况如下：

薪酬与考核委员战略发展委员会审计委员会提名委员会会独立董事姓名应出席实际出应出席实际出应出席实际出应出席实际出次数席次数次数席次数次数席次数次数席次数张滇生00441111

2023年度任职期间，本人严格按照公司《独立董事工作制度》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》《董事会审计委员会工作细则》的相关要求，本人参加了该委员会召开的历次日常会议，并对提交董事会讨论的事项提出了专业意见和合理建议，发挥了科学决策的作用。在2023年任职期间主要履行以下职：

1、作为公司董事会薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事工作制度》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关制度的规定，对公司的薪酬与考核制度执行情况进行监督，对公司董事和高级管理人员进行考核，根据公司董事和高级管理人员所负责的工作范围、重要程度等因素，对考核和评价标准提出建议，促进公司在规范运作的基础上，进一步提高在薪酬考核方面的科学性，审核关于

2023年度董事、高级管理人员薪酬方案，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。

2、作为公司董事会提名委员会主任委员，严格按照《独立董事工作制度》

《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的规定，根据公司实际情况，关注公司董事、高级管理人员履职情况，审核了公司聘任独立董事的议案，对其综合素质、任职资格等进行综合考评，切实维护中小投资者利益。

3、本人作为公司董事会审计委员会委员，对公司定期报告、募集资金存放

与使用情况、日常关联交易、聘任会计师事务所等议案进行了审议，根据公司实际情况，认真听取管理层对公司生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握审计工作安排及审计工作进展情况，与审计机构就审计工作进行积极沟通，做好定期报告审阅和监督工作，切实履行审计委员会的职能。

（三）发表独立意见的情况

2023年任期期间，本人作为公司的独立董事，在任期内对公司重大事项分别

进行了事前认可并发表了相关独立意见。具体情况如下：

时间董事会届次独立意见事项意见类型

第三届董事会第

2023年1月9日使用闲置自有资金购买理财产品同意的独立意见

十次会议公司控股股东及其他关联方资金占同意的独立意见用

第三届董事会第

2023年4月26日

十一次会议公司对外担保情况同意的独立意见

2022年度利润分配预案同意的独立意见《2022年度内部控制自我评价报告》同意的独立意见《2022年度募集资金存放与使用情同意的独立意见况的专项报告》

2023年度董事、高级管理人员薪酬同意的独立意见

同意的事前认可

2023年日常关联交易预计

意见及独立意见同意的事前认可续聘2023年度审计机构意见及独立意见

2023年半年度公司控股股东及其他

同意的独立意见关联方资金占用

第三届董事会第

2023年8月28日公司对外担保情况同意的独立意见

十二次会议《2023年半年度募集资金存放与使同意的独立意见用情况的专项报告》补选独立董事同意的独立意见

第三届董事会第

2023年11月29日

十四次会议同意的事前认可变更会计师事务所意见及独立意见

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023年任职期间，本人与公司内部审计机构、年审会计师事务所进行日常沟通，就公司内部控制、审计关注的事项等进行了探讨和交流。

（五）独立董事现场工作的情况

本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议等形式，着重了解公司经营情况、财务状况、业务发展等相关事项。公司灵活采用现场结合视频会议的方式组织召开董事会、股东大会；除了参加公司董事会、股东大会会议外，本人也通过电话、网络等方式与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，对公司所面临的宏观经济形势、行业发展趋势等宏观情况及经营状况、管理层和董事会决议执行情况等进行监督和检查，及时掌握公司的经营动态。充分履行了独立董事的职责，履职所需资料公司均积极配合提供，对公司提交的各项材料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权。

（六）保护投资者权益方面所做的工作

2023年任期期间，本人有效履行职责，关注公司生产经营状况、财务管理和

内部控制等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生的经营风险，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问，利用自身的专业知识独立、客观、公正地发表独立意见，行使表决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和中小股东的利益。

作为上市公司独立董事，本人着重关注公司内部控制，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》《信息披露事务管理制度》等不断规范运作，提升法人治理水平，真实、准确、及时、完整地披露信息，切实履行上市公司的信息披露等义务。

三、年度履职重点关注事项的情况

2023年度，本人对聘任独立董事、日常关联交易、定期报告、聘任会计师事

务所、董事、高级管理人员薪酬等重点关注事项发表了独立意见。对相关事项是否合法合规作出了独立明确的判断，

（一）提名董事情况

2023年11月29日公司第三届董事会第十四次会议和2023年12月20日公

司2023年第一次临时股东大会审议通过了关于独立董事辞职暨补选独立董事的议案，本人因个人原因申请辞去公司第三届董事会独立董事职务，辞职后不再担任公司任何职务。为保证公司董事会工作的正常运作，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事会提名成湘东先生为公司第三届董事会独立董事候选人。公司董事会独立董事候选人的提名及提名程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效，未损害股东的权益。

（二）应当披露的关联交易

2023年4月26日公司第三届董事会第十一次会议审议通过了关于2023年

日常关联交易预计的议案，除上述事项外，在本人任期内，公司未发生其他应当披露的关联交易。公司日常经营性关联交易的决策程序未违反相关法律、法规及《公司章程》的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

（三）定期报告相关事项

报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》《2022年度内部控制自我评价报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。

上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，其中《2022年年度报告》经公司2022年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。

（四）聘任会计师事务所的情况

2024年4月26日公司第三届董事会第十一次会议和2023年5月26日公司

2022年年度股东大会审议通过了续聘2023年度审计机构的议案，大华会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经

验和职业素养，为公司提供了优质的审计服务，续聘有利于保证公司审计业务的连续性。

2023年11月29日公司第三届董事会第十四次会议审议和2023年12月20日公司2023年第一次临时股东大会审议通过了关于变更会计师事务所的议案。

深圳大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）在从事证券业务资格等方面符合中

国证监会的有关规定，具有为上市公司提供审计服务的能力，能够满足公司对于审计机构的要求。本次聘任的审议程序符合相关法律法规的有关规定。

（五）董事、高级管理人员的薪酬情况

2024年4月26日公司第三届董事会第十一次会议审议通过了关于2023年

度董事、高级管理人员薪酬的议案，公司2023年度董事、高级管理人员薪酬方案符合《公司章程》《董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬与绩效考核管理制度》等公司相关规定，议案的内容和审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

除上述事项外，2023年，公司未发生其他需要重点关注事项。