证券代码：300517证券简称：海波重科公告编号：2024-015

债券代码：123080债券简称：海波转债

海波重型工程科技股份有限公司

关于2024年第一季度可转换公司债券转股情况的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、“海波转债”（债券代码：123080）转股期为2021年6月8日至2026年

12月1日，最新有效的转股价格为11.50元/股。

2、2024年第一季度，海波转债未发生转股。

3、截至2024年第一季度末，公司剩余可转债票面总金额为148922000.

00元人民币。

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将2024年第一季度可转换公司债券（以下简称“海波转债”）

转股及公司总股本变化情况公告如下：

一、可转换公司债券发行上市概况

（一）可转换公司债券发行情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2085号”文核准，海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月2日向不特定对象

发行了245万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额24500万元。发行方式采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行，认购金额不足

24500万元的部分由主承销商余额包销。

（二）可转换公司债券上市情况

经深交所同意，本次可转换公司债券于2020年12月22日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“海波转债”，债券代码“123080”。（三）可转债转股价格调整情况

1、因公司实施2020年度权益分派方案，海波转债的转股价格由原20.91

元/股调整为11.58元/股，调整后的转股价格于2021年6月1日生效。具体情况详见公司于 2021 年 5 月 25 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的

《关于海波转债转股价格调整的公告》（2021-040）。

2、因公司实施2021年度权益分派方案，海波转债的转股价格由原11.58

元/股调整为11.53元/股，调整后的转股价格于2022年6月2日生效。具体情况详见公司于 2022 年 5 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的

《关于海波转债转股价格调整的公告》（2022-035）。

3、因公司实施2022年度权益分派方案，海波转债的转股价格由原11.53

元/股调整为11.50元/股，调整后的转股价格于2023年5月30日生效。具体情况详见公司于 2023 年 5 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的

《关于海波转债转股价格调整的公告》（2023-030）。

二、可转债转股及股份变动情况

2024年第一季度，海波转债未发生转股，截至2024年3月31日，公司可

转债尚有1489220张，剩余可转债金额为148922000.00元。

公司股份变动情况如下：

本次变动前本次变动后本次股份变动

股份性质（2023年12月31日）（2024年3月31日）数量（股）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%）

一、限售条件流通股7638772538.12-7638772538.12

高管锁定股7638772538.12-7638772538.12

二、无限售条件流通股12399697961.88-12399697961.88

三、总股本200384704100-200384704100

三、其他

投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询热线027-87028626进行咨询。

四、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》（海波重科）。

2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《发行人股本结构表》（海波转债）。

特此公告。

海波重型工程科技股份有限公司董事会

2024年04月02日