国元证券股份有限公司

关于科大国创软件股份有限公司

2023年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国元证券股份有限公司被保荐公司简称：科大国创

保荐代表人姓名：丁江波联系电话：0551-62207238

保荐代表人姓名：吕涛联系电话：0551-62207238

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度

的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制是

度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月1次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披是露文件一致

4.公司治理督导情况

（1）列席公司董事会次数0次。保荐代表人未列席三会时，公司

（2）列席公司股东大会次数会将三会会议议题和内容通知保荐代表人，保荐代表人审阅有关文件，对

（3）列席公司监事会次数需要发表保荐意见的议案发表专项意见并与公司管理层进行充分沟通。

5.现场检查情况

0次（2023年持续督导期间不满3个

（1）现场检查次数月，免于现场检查）

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况不适用

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数6次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项否

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2023年12月29日上市公司股东及董监高减持的相关规

定、违规短线交易的规定；上市公司

（3）培训的主要内容募集资金管理和使用的相关规定；内幕交易和信息披露的相关规定及违规案例介绍等方面内容

11.其他需要说明的保荐工作情况无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3．“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

7.对外担保无不适用

8.收购、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、无不适用财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的中介机

无不适用构配合保荐工作的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核无不适用心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原因及发行人及股东承诺事项是否履行承诺解决措施

1.关于同业竞争、关联交易、资金占用方面

是不适用的承诺

2.股份限售承诺是不适用

3.关于避免同业竞争的承诺是不适用

4.关于减少及规范关联交易的承诺是不适用

5.关于不占用资金的承诺是不适用

6.关于交易标的出资、股权无瑕疵及合法存是不适用续的承诺

7.不谋求上市公司控制权的承诺是不适用

8.兼业禁止承诺是不适用

9.竞业禁止承诺是不适用

10.不离职承诺是不适用

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐

机构或者其保荐的公司采取监管措施无的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项无（以下无正文）（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于科大国创软件股份有限公司

2023年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人签名：____________________________丁江波吕涛国元证券股份有限公司

2024年4月20日