上海市锦天城律师事务所
关于苏州世名科技股份有限公司
2024 年度向特定对象发行股票的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 9/11/12层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
4-1-1目 录
声明事项 ................................................ 3
释 义 ................................................. 5
正 文 ................................................. 7
一、 本次发行的批准和授权 ....................................... 7
二、 发行人本次发行的主体资格 ..................................... 8
三、 发行人本次发行的实质条件 ..................................... 9
四、 发行人的独立性 ......................................... 12
五、 发行人的主要股东及实际控制人 .................................. 13
六、 发行人的股本及其演变 ...................................... 16
七、 发行人的业务 .......................................... 18
八、 关联交易及同业竞争 ....................................... 19
九、 发行人的主要财产 ........................................ 36
十、 发行人的重大债权债务 ...................................... 38
十一、发行人的重大资产变化及收购兼并 ................................. 38
十二、发行人章程的制定与修改 ..................................... 39
十三、发行人股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ......................... 39
十四、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 ............................. 39
十五、发行人的税务 .......................................... 40
十六、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 ............................. 40
十七、发行人募集资金的运用 ...................................... 41
十八、发行人的业务发展目标 ...................................... 42
十九、诉讼、仲裁或行政处罚 ...................................... 42
二十、发行人募集说明书法律风险的评价 ................................. 43
二十一、其他需要说明的事项 ...................................... 44
二十二、结论意见 ........................................... 44
4-1-2上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所关于苏州世名科技股份有限公司
2024 年度向特定对象发行股票的
法律意见书
致：苏州世名科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州世名科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”或“世名科技”）的委托，并根据发行人与本所签订的《专项法律服务委托协议》，作为发行人 2024年度向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的特聘专项法律顾问。
本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）等有关法律、法规、规章和规范性
文件的规定，就本次发行所涉有关事宜出具本法律意见书。
声明事项
一、本所及本所经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（以下简称“《编报规则 12号》”）等法律、法规、规章和规范性文件的规定及本
法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
二、本所及本所经办律师仅就与发行人本次发行有关法律问题发表意见，而
不对有关会计、审计、资产评估、内部控制、盈利预测等专业事项发表意见。在本法律意见书和为本法律意见书出具的《上海市锦天城律师事务所关于苏州世名
4-1-3上海市锦天城律师事务所 法律意见书科技股份有限公司 2024年度向特定对象发行股票的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）中对有关会计报告、审计报告、资产评估报告和内部控
制报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性及准确性做出任何明示或默示保证。
三、本法律意见书中，本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效是以
该等事件所发生时应当适用的法律、法规、规章及规范性文件为依据。
四、本法律意见书的出具已经得到发行人如下保证：
（一）发行人已经提供了本所为出具本法律意见书所要求发行人提供的原始
书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。
（二）发行人提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无
隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
五、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依
据有关政府主管部门、发行人或其他有关单位等出具的证明文件出具法律意见。
六、本所同意将本法律意见书和《律师工作报告》作为发行人本次发行所必
备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。
七、本所同意发行人部分或全部在《募集说明书》中自行引用或按中国证券
监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所审核要求引用本
法律意见书内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
八、本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，非经本所书面同意，不得用作任何其他目的。
基于上述，本所及本所经办律师根据有关法律、法规、规章、规范性文件的规定和中国证监会及深圳证券交易所的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下。
4-1-4上海市锦天城律师事务所 法律意见书
释 义
本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有下述含义：
公司、发行人、世 苏州世名科技股份有限公司，在深圳证券交易所创业板上市，指
名科技、上市公司 股票代码：300522，曾用名为昆山市世名科技开发有限公司
世名有限 指 昆山市世名科技开发有限公司，系发行人前身江苏锋晖 指 江苏锋晖新能源发展有限公司，本次发行的特定对象世名投资 指 昆山市世名投资有限公司
常熟世名 指 常熟世名化工科技有限公司
苏州汇彩 指 苏州汇彩新材料科技有限公司
世盈资本 指 昆山世盈资本管理有限公司
苏州世润 指 苏州世润新材料科技有限公司
世名彩捷 指 苏州世名彩捷科技有限公司
上海芯彩 指 上海芯彩企业管理有限公司
海南丹彩 指 海南丹彩科技有限公司
深圳楹彩 指 深圳市楹彩贸易有限公司
世名研究院 指 世名（苏州）新材料研究院有限公司
世名新能源 指 世名新能源科技（苏州）有限公司
世名辽宁 指 世名（辽宁）新材料有限公司
岳阳凯门 指 岳阳凯门水性助剂有限公司
上嘉色彩 指 浙江上嘉色彩科技有限公司《苏州世名科技股份有限公司向特定对象发行股票募集说明《募集说明书》 指书》（申报稿）
本次发行 指 发行人本次向特定对象发行股票的行为
保荐机构/主承销商/
指 西南证券股份有限公司西南证券
本所/锦天城 指 上海市锦天城律师事务所
立信会所、立信会计
指 立信会计师事务所（特殊普通合伙）师
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
4-1-5上海市锦天城律师事务所 法律意见书
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、第十一《法律适用意见第
18 指 条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的号》适用意见——证券期货法律适用意见第 18号》发行人现行有效的《苏州世名科技股份有限公司章程》（2025《公司章程》 指年 11月修订）
报告期 指 2023年度、2024年度及 2025年度
《苏州世名科技股份有限公司 2023年年度报告》、《苏州世名最近三年年度报告 指 科技股份有限公司 2024 年年度报告》及《苏州世名科技股份有限公司 2025年年度报告》2025 年度《审计报 《苏州世名科技股份有限公司 2025年度审计报告》（信会师指告》 报字[2026]第 ZA10334号）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元 指 中国法定货币人民币元、万元，本报告中另有不同表述的除外注：除特别说明外，本法律意见书中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，这些差异是由四舍五入造成的。
4-1-6上海市锦天城律师事务所 法律意见书
正 文
一、 本次发行的批准和授权
（一）批准本次发行的内部程序及决议内容
2024年 10月 16日，发行人召开第五届董事会第十次会议，审议通过了与
本次发行有关的议案，并于 2025年 3月 27日召开第五届董事会第十二次会议审议通过《关于召开 2024年年度股东大会的议案》，同意将与本次发行有关的议案提交发行人 2024年年度股东大会审议表决。
2025年 5月 9日，发行人召开 2024年年度股东大会，审议通过了发行人第
五届董事会第十次会议提交的与本次发行有关的议案。
（二）股东会对董事会的授权
2026 年 4 月 22 日，发行人召开第五届董事会第二十次会议，根据发行人
2024年年度股东大会的授权，审议通过了与本次发行有关修订的议案，并同意
将《关于延长公司 2024年度向特定对象发行股票股东会决议有效期的议案》《关于提请股东会延长授权董事会及其授权人士全权办理公司 2024年度向特定对象发行 A股股票具体事宜有效期的议案》提交发行人 2026年第一次临时股东会审议表决。
2026年 5月 8日，发行人召开 2026年第一次临时股东会，审议通过了发行
人第五届董事会第二十次会议提交的与本次发行有关修订的议案。
2026年 7月 10日，发行人召开第六届董事会第二次会议，根据发行人 2026年第一次临时股东会的授权，审议通过了《关于调整 2024年度向特定对象发行股票发行价格和发行数量的议案》《关于与特定对象签订附条件生效的股份认购协议之补充协议暨关联交易事项的议案》等与本次发行有关修订的议案。
经查验，发行人前述会议的召集、召开方式、与会人员资格、表决方式及决议内容，符合《证券法》《公司法》《注册管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；该次股东会授权董事会办理有关本次发行事宜，上述授权范围及程序合法、有效。
4-1-7上海市锦天城律师事务所 法律意见书
综上所述，本所律师认为，发行人本次向特定对象发行股票已获得发行人股东会的必要批准与授权，发行人股东会授权董事会办理本次发行有关事宜的授权范围、程序合法有效，依据《证券法》《公司法》《注册管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，发行人本次发行尚需经深交所审核通过并报中国证监会注册。
二、 发行人本次发行的主体资格
（一）发行人的基本情况
根据发行人的工商登记资料及现持有的营业执照并经查验，发行人的基本情况如下：
企业名称 苏州世名科技股份有限公司
统一社会信用代 91320500733331093T码
住所 周市镇黄浦江北路 219号
法定代表人 陆勇
注册资本 32245.1507万元
实收资本 32245.1507万元
公司类型 股份有限公司（上市）
软件开发、销售；计算机调色体系、色卡产品开发、销售；水性色浆生产、销售；水性涂料销售及技术咨询服务（不含危险化学品）；化工原料及产品的销售（不含危险化学品）；自营和代理各类商品及技术的进出口业务；道路普通货物运输（按许可证核定内经营范围容经营）；空气净化设备、塑料粒料的研发、生产及销售。（前述经营项目中法律、行政法规规定许可经营、限制经营、禁止经营的除外）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
成立日期 2001年 12月 11日
营业期限 至无固定期限
登记机关 苏州市行政审批局
（二）发行人为依法设立且合法存续的股份有限公司
经查验发行人工商登记资料，发行人系采用发起设立方式，由世名有限整体变更设立的股份有限公司，发行人设立的程序、资格、条件、方式等符合当时法
4-1-8上海市锦天城律师事务所 法律意见书律法规的规定。
根据法律、法规、规范性文件及《公司章程》、营业执照、发行人的说明及
有关主管部门出具的证明文件，并经查验，截至本法律意见书出具之日，发行人持有的营业执照合法、有效，不存在被吊销、撤销、注销、撤回，或者到期无法延续的重大法律风险；发行人未出现需要终止的情形，不存在营业期限届满、股东会决议解散、因合并或者分立而解散、不能清偿到期债务被宣告破产、违反法
律、法规被依法责令关闭等需要终止的情形，系有效存续的股份有限公司。
（三）发行人为股票经核准公开发行并在深圳证券交易所创业板上市交易的股份有限公司2016年 6月 16日，中国证监会核发《关于核准苏州世名科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1303号），核准发行人公开发行新股不超过 1667万股；2016年 7月 1日，经深交所审核同意，发行人首次公开发行的股票于 2016年 7月 5日在深圳证券交易所创业板上市，证券简称为“世名科技”，证券代码为“300522”。
综上所述，本所律师认为，发行人为依法设立有效存续且股票经核准公开发行并在深圳证券交易所创业板上市交易的股份有限公司，不存在根据法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》需要终止经营的情形，不存在需暂停上市、终止上市的情形，具备本次发行的主体资格。
三、 发行人本次发行的实质条件
经逐条对照《公司法》《证券法》《注册管理办法》《法律适用意见第 18号》
等法律、法规和规范性文件的规定，本所律师认为，发行人本次发行符合下列条件：
（一）发行人本次发行符合《公司法》规定的相关条件
1、经查验，发行人本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股）股票，每股面值为人民币 1.00元，每一股份具有同等权利；每股的发行条件和发行价格相同，认购人所认购的股份，每股应当支付相同价额，符合《公司法》
第一百四十二条和第一百四十三条的规定。
4-1-9上海市锦天城律师事务所 法律意见书
2、经查验，发行人本次拟发行的股票的每股面值为人民币 1.00元，发行价
格不低于定价基准日前二十个交易日发行人股票交易均价的 80%，发行人本次发行价格不低于股票面值，符合《公司法》第一百四十八条的规定。
3、经查验，发行人本次发行已获发行人股东会会议审议通过，发行人已就
本次发行股票的种类、数额、发行价格等作出决议，符合《公司法》第一百五十一条的规定。
（二）发行人本次发行符合《证券法》规定的相关条件经查验，发行人本次发行不存在采用广告、公开劝诱和变相公开的方式，符合《证券法》第九条第三款的规定。
（三）发行人本次发行符合《注册管理办法》规定的相关条件经查验，发行人符合《注册管理办法》关于本次发行的如下实质条件：
1、经查验，发行人不存在《注册管理办法》第十一条规定的不得向特定对
象发行股票的情形，具体如下：
（1）发行人不存在未经股东会认可变更前次募集资金的情况，不存在《注册管理办法》第十一条第（一）项的禁止性规定。
（2）发行人最近一年财务报表的编制和披露在重大方面符合企业会计准则
或者相关信息披露规则的规定，不存在最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见审计报告的情形，不存在《注册管理办法》第十一条第（二）项的禁止性规定。
（3）发行人现任董事、取消监事会前在任监事和高级管理人员最近三年不
存在受到中国证监会行政处罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责的情形；
发行人及其现任董事、取消监事会前在任监事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪
正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查的情形，不存在《注册管理办法》第十一条第（三）项及第（四）项的禁止性规定。
（4）发行人的控股股东及实际控制人最近三年不存在严重损害上市公司利
益或者投资者合法权益的重大违法行为，发行人最近三年不存在严重损害投资者合法权益或者社会公众利益的重大违法行为，不存在《注册管理办法》第十一条
第（五）项及第（六）项的禁止性规定。4-1-10上海市锦天城律师事务所 法律意见书
2、经查验，发行人本次募集资金使用符合《注册管理办法》第十二条的规
定：
发行人本次募集资金投向符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；本次募集资金全部用于“年产 5000吨 LCD显示光刻胶专用纳米颜料分散液项目”、“补充流动资金及偿还银行贷款”，非为持有财务性投资，亦不存在直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司的情形；本次募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性，符合《注册管理办法》第十二条的规定。
3、经查验，本次发行对象符合股东会决议规定的条件，且发行对象不超过
35名，符合《注册管理办法》第五十五条的规定。
4、本次发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票交易均价的百分之八十（定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前二十个交易日股票交易总额/定价基准日前二十个交易日股票交易总量）。若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派发红利、送红股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，则本次发行价格将相应调整。本次发行对象为江苏锋晖。符合《注册管理办法》第五十六条、第五十七条的规定。
5、本次发行对象认购的股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让，符合
《注册管理办法》第五十九条的规定。
（四）发行人本次发行符合《法律适用意见第 18号》规定的相关条件
1、截至 2025年 12月 31日，发行人不存在金额较大的财务性投资，本次发
行董事会决议日前六个月至今，发行人不存在新投入和拟投入的财务性投资，符合《法律适用意见第 18号》第一条的规定。
2、截至本法律意见书出具之日，发行人股份总额为 322451507股；根据发
行人本次发行方案，本次向特定对象发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过 33226152股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的
30%，符合《法律适用意见第 18号》第四条第（一）项的相关要求。
3、本次发行董事会决议日距离前次募集资金基本使用完毕不少于六个月，
4-1-11上海市锦天城律师事务所 法律意见书
符合《法律适用意见第 18号》第四条第（二）项的相关要求。
综上所述，本所律师认为，发行人本次发行符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》《法律适用意见第 18号》等法律、法规及规范性文件的规定，符合本次发行的实质条件。
四、 发行人的独立性
（一）发行人的资产完整情况
根据相关资产评估报告、验资报告，并经查验发行人提供的不动产权证、商标注册证、专利证书、计算机软件著作权证书等有关文件资料，发行人具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地使用权、房屋所有权、机器设备、注册商标、专利，具有独立的原料采购和产品销售系统；发行人不存在资产被控股股东、实际控制人及其控制的企业控制
和占有的情形，其资产具有完整性。
（二）发行人的人员独立情况
根据发行人及其控股股东、实际控制人出具的说明，本所律师访谈相关人员并经查验，截至本法律意见书出具之日，发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员独立于发行人的控股股东、实际控制人及其控制
的其他企业，均未在发行人的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且均未在发行人的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；发行人的财务人员也未在发行人的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
（三）发行人的机构独立情况
根据发行人的说明并经查验，发行人已建立健全内部经营管理机构，独立行使经营管理职权，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业未有机构混同的情形。
（四）发行人的财务独立情况
根据发行人的说明并经查验，发行人已设立独立的财务部门，配备了专职的财务会计人员，并已建立独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规
4-1-12上海市锦天城律师事务所 法律意见书
范的财务会计制度；发行人独立设立银行账户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况；发行人的财务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。
（五）发行人的业务独立情况
根据《募集说明书》、发行人的说明，并经查验，发行人的主营业务为纳米着色材料、功能性纳米分散体、特种添加剂、电子化学 品及智能调色系统等产
品的研发、生产及销售。发行人拥有独立完整的生产、供应、销售系统；发行人拥有独立的决策和执行机构，并拥有独立的业务系统；发行人独立地对外签署合同，独立采购、生产并销售其生产的产品，其业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，拥有完整的业务体系，具有面向市场的自主经营能力。发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在对发行人构成重大不利影响的同业竞争以及严重影响独立性或者显失公平的关联交易（详见律师工作报告正文部分之“八、关联交易及同业竞争”的相关内容）。
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对关联方的依赖及其他严重影响独立性的情形。
五、 发行人的主要股东及实际控制人
（一） 发行人的前十名股东根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《合并普通账户和融资融券信用账户前 N名明细数据表》，截至 2025年 12月 31日，发行人前十名股东的持股情况如下：
序号 股东姓名/名称 持股比例（%） 持股总数（股）
1 吕仕铭 22.92 73891799
2 江苏锋晖 16.98 54745823
3 王敏 4.75 15309000
4 世名投资 2.83 9112500
5 陈敏 2.32 7487316
6 李江萍 1.07 3461760
4-1-13上海市锦天城律师事务所 法律意见书
序号 股东姓名/名称 持股比例（%） 持股总数（股）
7 王瑞红 0.75 2430000
8 杜长森 0.61 1968030
9 姚伟平 0.57 1844000
10 徐江婷 0.48 1546000
注：1、吕仕铭及王敏、世名投资、李江萍、王瑞红系一致行动人；
2、根据发行人确认并经本所律师核查，前述表格序号 5、序号 9、序号 10股东系非上
市公司董事、取消监事会前在职监事、高级管理人员及/或其近亲属、一致行动人，亦系非上市公司员工。
（二） 发行人的控股股东和实际控制人
1、发行人的控股股东
截至本法律意见书出具之日，发行人的控股股东为江苏锋晖，其基本情况如下：
企业名称 江苏锋晖新能源发展有限公司
统一社会信用代码 91320105MA1MT7UB73
住所 江苏省南京市秦淮区光华路街道永丰大道 10号 1幢 2楼
法定代表人 陆勇
主要人员 执行董事：陆勇；监事：张莉
注册资本 15000万元
公司类型 有限责任公司（自然人独资）
新能源项目投资及新能源技术研发、技术咨询、技术转让、技术服经营范围务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）成立日期 2016-08-26
营业期限 至无固定期限
登记机关 南京市秦淮区政务服务管理办公室
股权结构 陆勇持有江苏锋晖 100%的股权
2、发行人的实际控制人
截至本法律意见书出具之日，发行人的实际控制人为陆勇先生，其基本情况如下：
陆勇先生，男，1974年生，中国国籍，无境外永久居留权，东南大学本科学
4-1-14上海市锦天城律师事务所 法律意见书历。陆勇先生现任江苏锋晖执行董事，现为世名科技董事长、总经理。
（三） 发行人主要股东所持股份受限情况
根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《持股 5%以上的股东持股情况》
《证券质押及司法冻结明细表》并经查验，截至本法律意见书出具之日，发行人主要股东的股份受限情况如下：
占发行人
股东姓名 持股比 持股总数 质押数量 占其持股
法律状态 总股本比
或名称 例 （股） （股） 总数比例例
吕仕铭 22.92% 73891799 股票质押 14340000 19.41% 4.45%式回购
江苏锋晖 16.98% 54745823 远程质押/ 27370000 49.99% 8.49%柜台质押
1、发行人控股股东所持股份受限情况经查验，截至本法律意见书出具之日，江苏锋晖不存在尚未了结的重大诉讼、仲裁、行政处罚，整体资信情况及债务履约情况良好，不存在逾期未偿还的重大债务等情况；相关股份质押对应的主债务协议和股票质押合同均正常履行，不存在被债权人提前收回全部贷款本息的情况，亦不存在被债权人行使质权的情况。
此外，江苏锋晖确认其还可通过自有资金、经营所得、投资分红等方式获取资金用以偿还借款。
此外，江苏锋晖就前述股票质押事项承诺如下：
（1）截至本承诺函出具之日，江苏锋晖资信状况良好，所持有并质押的上
市公司股份所担保的主债务不存在逾期偿还或其他违约情形，江苏锋晖亦不存在其他大额到期未清偿债务等严重影响自身偿债能力的情形；
（2）江苏锋晖将严格按照法律法规及相关协议约定，以自有、自筹资金按
期、足额偿还融资款项，保证不会因逾期偿还本息或其他违约事项导致相关质押权人行使质押权；
（3）如未能如期履行义务致使质权人行使质押权，江苏锋晖将积极与债权
人进行协商，以补充提供其他担保物、处置其他资产还款等方式防止出现江苏锋晖所持发行人股份被处置之情形，避免发行人的控股股东/实际控制人发生变更；
（4）如因股份质押融资风险导致发行人控股股东/实际控制人地位受到影响的，江苏锋晖将采取所有合法措施以维持发行人控股股东/实际控制人的地位稳
4-1-15上海市锦天城律师事务所 法律意见书定。
综上所述，上述股份质押平仓风险较小，因该等股票质押事项导致发行人控股股东、实际控制人发生变更的风险较低，江苏锋晖已制定维持控制权稳定性的相关措施，合法有效。
2、发行人其他主要股东所持股份受限情况经查验，吕仕铭先生实施前述股份质押系个人融资需要，对上市公司的生产经营、公司治理等未产生重大不利影响。
此外，本所律师注意到，发行人于 2025年 7月 10日披露了《关于公司股东部分股份被司法冻结的公告》，其中载明了发行人股东吕仕铭先生持有的部分上市公司股份被司法冻结的相关事项，具体情况如下：
是否为公司控 本次冻结 占其本人 占发行
股东姓 冻结起 冻结到
股股东及其一 数量 持股总数 人总股 冻结申请人 原因
名 始日 期日
致行动人 （股） 比例 本比例
2025年 2028年
33096708 44.79% 10.26% 7 7 7 6 深圳市中级人 司法吕仕铭 否 月 月
民法院 冻结
日 日经查验，前述司法冻结系基于吕仕铭先生个人债务产生，冻结事由与发行人无任何关联关系；自 2024年 6月起吕仕铭先生非上市公司控股股东及实际控制人，不会对上市公司的生产经营、公司治理等构成重大不利影响。
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，发行人的控股股东为江苏锋晖、实际控制人为陆勇先生；除已披露的股份质押外，发行人控股股东所持股份不存在其他质押、查封、冻结的情况。
六、 发行人的股本及其演变
（一）发行人的设立
发行人前身世名有限设立于 2001 年 12 月 11 日，设立时注册资本为 50.00万元。2010年 3月 29日，世名有限股东会作出决议，同意公司以经审计的净资产折股的方式整体变更为股份有限公司。同日，世名科技全体发起人股东共同签署了《苏州世名科技股份有限公司发起人协议书》，就世名科技的发起人、注册资本、股本比例、出资方式等事宜进行了约定。
4-1-16上海市锦天城律师事务所 法律意见书2010年 3月 22日，立信会计师事务所有限公司出具了《审计报告》（信会师报字（2010）第 22450号），确认截至 2010年 2月 28日，世名有限的净资产为 68304874.77元。
2010年 3月 23日，上海银信汇业资产评估有限公司出具了《企业价值评估报告》（沪银信汇业资报字（2010）第 A045号），确认截至 2010年 2月 28日，世名有限的净资产评估值为 91178041.48元。
2010年 3月 29日，立信会计师事务所有限公司出具《验资报告》（信会师
报字（2010）第 24352号），确认截至 2010年 3月 28日，发行人注册资本已足额缴纳。
2010年 4月 13日，世名科技召开了第一次股东大会，审议通过了《筹备工作报告》《关于设立股份有限公司的报告》《苏州世名科技股份有限公司章程》等相关议案。同时，选举产生了世名科技第一届董事会董事和第一届监事会股东代表监事。
2010年 6月 30日，江苏省苏州工商管理局向发行人核发了新的《企业法人营业执照》。
发行人设立时的股本结构如下：
序号 股东姓名/名称 持股数（万股） 持股比例（%）
1 吕仕铭 2643.70 52.87
2 华泰紫金投资有限责任公司 500.00 10.00
3 王敏 450.00 9.00
4 昆山市世名投资有限公司 250.00 5.00
5 红塔创新（昆山）创业投资有限公司 250.00 5.00上海成善股权投资合伙企业（有限合
6 250.00 5.00
伙）
7 陈敏 250.00 5.00
8 李红萍 80.00 1.60
9 王瑞红 50.00 1.00
10 邵煜东 30.00 0.60
11 陈今 30.00 0.60
12 曹新春 24.00 0.48
13 杜长森 20.00 0.40
14 胡艺民 20.00 0.40
15 石一磊 20.00 0.40
16 吴鹏 13.00 0.26
4-1-17上海市锦天城律师事务所 法律意见书
17 戴昌贵 10.00 0.20
18 张广宁 10.00 0.20
19 滕斌 10.00 0.20
20 屈广志 10.00 0.20
21 杨昆生 10.00 0.20
22 何建林 5.00 0.10
23 王青 5.00 0.10
24 孙秀珍 5.00 0.10
25 陈绪荣 5.00 0.10
26 惠慧 5.00 0.10
27 黄凤平 4.00 0.08
28 黄河 4.00 0.08
29 徐军 4.00 0.08
30 高鹏 4.00 0.08
31 许莺 4.00 0.08
32 查启明 3.50 0.07
33 伍金平 3.00 0.06
34 黄丽蓉 3.00 0.06
35 王玉婷 2.00 0.04
36 万强 2.00 0.04
37 周华 2.00 0.04
38 王伟 1.50 0.03
39 孙贵生 1.00 0.02
40 许丹 1.00 0.02
41 罗春林 1.00 0.02
42 曹新兴 1.00 0.02
43 曹云芳 1.00 0.02
44 窦迎群 1.00 0.02
45 李培根 0.80 0.02
46 毕其兵 0.50 0.01
合计 5000.00 100.00
（二）发行人首次公开发行股票并上市至今历次股本变动情况
本所律师认为，发行人首次公开发行股票并上市后的历次股本变动均已依法履行公司内部决策程序，取得有权部门的批复、备案，并办理了相关工商变更登记，合法、有效。
七、 发行人的业务
（一） 发行人的经营范围和经营方式经查验，发行人经营范围和经营方式符合有关法律、法规和规范性文件的规
4-1-18上海市锦天城律师事务所 法律意见书定。
（二） 发行人在中国大陆之外从事经营的情况经查验，截至本法律意见书出具之日，发行人未在中国大陆以外区域设立分支机构及子公司开展经营活动。
（三） 发行人业务的变更情况经查验，发行人最近三年的主营业务均为纳米着色材料、功能性纳米分散体、特种添加剂、电子化学品及智能调色系统等产品的研发、生产及销售，发行人主营业务未发生变更。
（四） 发行人的主营业务突出经查验，报告期内发行人的营业收入以主营业务收入为主。本所律师认为，发行人的主营业务突出。
（五） 发行人的持续经营能力经查验，发行人为永久存续的股份有限公司，其依照法律的规定在其经营范围内开展经营，截至本法律意见书出具之日，发行人依法有效存续，生产经营正常，发行人具备现阶段生产经营所需的资质证书，就自身已存在的债务不存在严重违约或者延迟支付本息的事实，不存在影响其持续经营的法律障碍。
八、 关联交易及同业竞争
（一）发行人的关联方
1、发行人的控股股东及实际控制人
发行人的控股股东为江苏锋晖，实际控制人为陆勇先生。
2、持有发行人 5%以上股份的其他股东及其一致行动人
截至 2025年 12月 31日，除江苏锋晖、陆勇先生外，直接或者间接持有发行人 5%以上股份的自然人为吕仕铭先生、王敏女士及其一致行动人（具体包括李江萍、王瑞红、曹新春、万强、王玉婷、曹新兴、世名投资）。
持有发行人 5%以上股份的自然人股东关系密切的家庭成员（包括配偶、年
4-1-19上海市锦天城律师事务所 法律意见书
满 18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母，以下同）亦为发行人关联自然人。
3、发行人董事、高级管理人员
截至 2025年 12月 31日，发行人董事、高级管理人员情况如下：
陆勇（董事长）、张华东（副董事长）、吴鹏（董事）、孙红星（独立董事
董事）、张善谦（独立董事）陆勇（总裁）、杜长森（副总裁）、苏卫岗（副总裁、财务总监）、沈高级管理人员雷（副总裁）、许莺（副总裁）、吴鹏（副总裁、董事会秘书）
发行人董事、高级管理人员关系密切的家庭成员亦为发行人关联自然人。
4、控股股东的董事、监事及高级管理人员
截至 2025年 12月 31日，发行人控股股东的董事、监事及高级管理人员情况如下：
董事 陆勇（执行董事）
监事 黄惠
控股股东的董事、监事及高级管理人员关系密切的家庭成员亦为发行人的关联自然人。
5、发行人的全资和控股子公司
截至 2025年 12月 31日，发行人的全资和控股子公司的情况如下：
序号 关联方名称 关联关系
1 常熟世名 世名科技的全资子公司
2 苏州汇彩 世名科技的全资子公司
3 世盈资本 世名科技的全资子公司4 世名科技的全资子公司（世盈资本持有苏州世润其 100.00%的股权）
5 世名彩捷 世名科技的全资子公司
6 上海芯彩 世名科技的全资子公司7 世名科技的全资子公司（上海芯彩持有海南丹彩其 100.00%的股权）8 世名科技的全资子公司（上海芯彩持有深圳楹彩其 100.00%的股权）
9 世名研究院 世名科技的全资子公司
10 世名新能源 世名科技的全资子公司
11 世名辽宁 世名科技的全资子公司
12 常熟世合华新材料有限公司 世名科技的控股子公司
（1）常熟世名
4-1-20上海市锦天城律师事务所 法律意见书
企业名称 常熟世名化工科技有限公司
统一社会信用代码 91320581061829365J
住 所 江苏常熟新材料产业园海宁路 12号
法定代表人 黄丽蓉
注册资本 20000万元
公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）从事纳米级水性色浆和纳米材料添加剂的研发、生产及销售（不含危险化学品）；纳米级溶剂色浆的研发、生产及在厂区内销售自产产品；上述产品的售后服务及技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：化工产品生产（不含许可类化工产品）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；塑料制品制造；塑料制品销售；生物基材料制造；生物基材料销售；油墨制造（不含危险化学经营范围 品）；油墨销售（不含危险化学品）；涂料制造（不含危险化学品）；涂料销售（不含危险化学品）；专用化学产品制造（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；电子专用材料研发；电子专用材料制造；电子专用材料销售；纤维素纤维原料及纤维制造；新材料技术研发；新材料技术推广服务；技
术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
成立日期 2013-01-23
营业期限 2013-01-23至无固定期限
登记机关 常熟市数据局
股东名称 出资额（万元） 出资比例
股东出资情况 世名科技 20000 100.00%
合计 20000 100.00%
（2）苏州汇彩
企业名称 苏州汇彩新材料科技有限公司
统一社会信用代码 91320583058682710H
住 所 昆山市周市镇黄浦江北路 219号
法定代表人 万强
注册资本 3590万元
公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
建材、装潢材料、金属材料、化工产品（不含危险品）、塑料制经营范围 品、电子产品销售；货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般项目：油墨
4-1-21上海市锦天城律师事务所 法律意见书销售（不含危险化学品）；颜料销售；染料销售；石墨烯材料销售；新型催化材料及助剂销售；涂料销售（不含危险化学品）；
消毒剂销售（不含危险化学品）；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；合成材料销售；大数据服务；技
术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；生物基材料销售；炼油、化工生产专用设备销售；环境保护专用设备销售；表面功能材料销售；工程塑料及合成树脂销售；
机械设备销售；软件销售；信息技术咨询服务；新型有机活性材料销售；高性能纤维及复合材料销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
成立日期 2012-12-14
营业期限 2012-12-14至 2032-12-13
登记机关 昆山市行政审批局
股东名称 出资额（万元） 出资比例
股东出资情况 世名科技 3590 100.00%
合计 3590 100.00%
（3）世盈资本
企业名称 昆山世盈资本管理有限公司
统一社会信用代码 91320583MA1MKJRH05
住 所 昆山市花桥镇金洋路 15号 2号房
法定代表人 苏卫岗
注册资本 3500万元
公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）资产管理，项目投资，投资管理，投资咨询（依法须经批准的项经营范围目，经相关部门批准后方可开展经营活动）成立日期 2016-05-10
营业期限 2016-05-10至 2046-05-09
登记机关 昆山市行政审批局
股东名称 出资额（万元） 出资比例
股东出资情况 世名科技 3500 100.00%
合计 3500 100.00%
（4）苏州世润
企业名称 苏州世润新材料科技有限公司
统一社会信用代码 91320583MA223YKJ4G
4-1-22上海市锦天城律师事务所 法律意见书
住 所 昆山市周市镇黄浦江北路 219号 8号房
法定代表人 杜长森
注册资本 600万元
公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转
让、技术推广；油墨销售（不含危险化学品）；办公设备耗材销售；纸制品制造；纸制品销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；新型催化材料及助剂销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；颜料销售；耐火材料销售；生物基材料销售；生物经营范围基材料技术研发；生物基材料聚合技术研发；生物化工产品技术研发；生物质能技术服务；涂料销售（不含危险化学品）；纺织专用设备销售；制浆和造纸专用设备销售；高性能纤维及复合材料销售；合成纤维销售；新材料技术研发（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）成立日期 2020-07-31
营业期限 2020-07-31至无固定期限
登记机关 昆山市行政审批局
股东名称 出资额（万元） 出资比例
股东出资情况 世盈资本 600 100.00%
合计 600 100.00%
（5）世名彩捷
企业名称 苏州世名彩捷科技有限公司
统一社会信用代码 91320583MA1W43PU2U
住 所 昆山市周市镇黄浦江北路 219号 8号房
法定代表人 杜长森
注册资本 2000万元
公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
从事智能科技、电子科技、软件、物联网科技领域内的技术开
发、技术服务、技术咨询、技术转让；计算机系统集成；计算机
软件开发及销售；自动化生产线的设计、销售、安装、技术服务；商务信息咨询、市场信息咨询及调查；项目投资；设计、制
作、代理、发布国内各类广告；供应链管理；企业管理咨询；机器人制造；工业自动控制设备制作；光学仪器制造；互联网数据经营范围处理服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
一般项目：互联网销售（除销售需要许可的商品）；涂料销售（不含危险化学品）；建筑装饰材料销售；自动售货机销售；机械设备销售；仪器仪表销售；工艺美术品及礼仪用品销售（象牙及其制品除外）；化工产品销售（不含许可类化工产品）；塑料
4-1-23上海市锦天城律师事务所 法律意见书
制品制造；塑料制品销售；油墨销售（不含危险化学品）；颜料销售；染料销售；石墨烯材料销售；大数据服务；技术服务、技
术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；生物基材料销售；生物基材料技术研发；表面功能材料销售；工程塑料及合成树脂销售；高性能纤维及复合材料销售；专用化学产品销售（不含危险化学品）；新材料技术研发；文具制造；新型建筑材
料制造（不含危险化学品）；建筑材料销售；地板制造；地板销售；家具安装和维修服务；人造板制造；合成材料销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）成立日期 2018-02-11
营业期限 2018-02-11至 2048-02-10
登记机关 昆山市行政审批局
股东名称 出资额（万元） 出资比例
股东出资情况 世名科技 2000 100.00%
合计 2000 100.00%
（6）上海芯彩
企业名称 上海芯彩企业管理有限公司
统一社会信用代码 91310114MA1GWBGA1D
住 所 上海市嘉定区嘉定镇博乐路 70号 36幢 4层 J647室
法定代表人 杜长森
注册资本 6000万元
公司类型 有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
企业管理，商务咨询，创意服务，展览展示服务，企业营销策划，产品设计，文化艺术交流策划，电子产品、办公用品的销经营范围售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
成立日期 2019-05-31
营业期限 2019-05-31至 2039-05-30
登记机关 嘉定区市场监督管理局
股东名称 出资额（万元） 出资比例
股东出资情况 世名科技 6000 100.00%
合计 6000 100.00%
（7）海南丹彩
企业名称 海南丹彩科技有限公司
统一社会信用代码 91460000MA5TQTWN57
4-1-24上海市锦天城律师事务所 法律意见书
住 所 海南省海口市龙华区海秀中路 71号海垦广场 B座 1301室
法定代表人 吴鹏
注册资本 1000万元
公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
其他化工产品批发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交
流、技术转让、技术推广；涂料销售（不含危险化学品）；颜料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；染料销售；油墨销售（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学经营范围品）；道路货物运输（不含危险货物）；（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）（一般经营项目自主经营许可经营项目凭相关许可证或者批准文件经营）（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动。）成立日期 2020-11-11
营业期限 2020-11-11至无固定期限
登记机关 海南省市场监督管理局
股东名称 出资额（万元） 出资比例
股东出资情况 上海芯彩 1000 100.00%
合计 1000 100.00%
（8）深圳楹彩
企业名称 深圳市楹彩贸易有限公司
统一社会信用代码 91440300MAEMJDRJ94
深圳市罗湖区东门街道城东社区深南东路 2028 号罗湖商务中心
住 所
1905
法定代表人 施晓宇
注册资本 200万元
公司类型 有限责任公司（法人独资）
一般经营项目是：油墨销售（不含危险化学品）；颜料销售；染料销售；石墨烯材料销售；新型催化材料及助剂销售；涂料销售（不含危险化学品）；消毒剂销售（不含危险化学品）；普通货
物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；合成材料销售；大数据服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交
流、技术转让、技术推广；生物基材料销售；炼油、化工生产专
经营范围 用设备销售；环境保护专用设备销售；表面功能材料销售；工程塑料及合成树脂销售；机械设备销售；软件销售；信息技术咨询服务；新型有机活性材料销售；高性能纤维及复合材料销售；专
用化学产品销售（不含危险化学品）；建筑材料销售；建筑装饰材料销售；金属材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；产业用纺织制成品销售；合成纤维销售；电子产品销售；
货物进出口；技术进出口；进出口代理；新兴能源技术研发；工
4-1-25上海市锦天城律师事务所 法律意见书
程和技术研究和试验发展；软件开发；试验机销售；电池零配件销售；新能源汽车换电设施销售；新能源汽车电附件销售；电池销售；汽车零配件批发；汽车零配件零售；电子元器件零售；高性能有色金属及合金材料销售；电子元器件与机电组件设备销售；金属制品销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动），许可经营项目是：无成立日期 2025-06-10
营业期限 2025-06-10至无固定期限
登记机关 深圳市市场监督管理局
股东名称 出资额（万元） 出资比例
股东出资情况 上海芯彩 200 100.00%
合计 200 100.00%
（9）世名研究院
企业名称 世名（苏州）新材料研究院有限公司
统一社会信用代码 91320583MA279FEC4W
住 所 昆山市周市镇黄浦江北路 219号 8号房
法定代表人 卢圣国
注册资本 1000万元
公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
一般项目：新材料技术研发；新材料技术推广服务；化工产品销售（不含许可类化工产品）；生物化工产品技术研发；高纯元素及化合物销售；表面功能材料销售；新型有机活性材料销售；新型膜材料销售；功能玻璃和新型光学材料销售；高性能密封材料销售；新型催化材料及助剂销售；石墨烯材料销售；3D打印基础材料销售；金属基复合材料和陶瓷基复合材料销售；专用化学
经营范围 产品销售（不含危险化学品）；油墨销售（不含危险化学品）；
石墨及碳素制品制造；石墨及碳素制品销售；工程和技术研究和试验发展；标准化服务；科技推广和应用服务；电子专用材料制造；电子专用材料销售；电子专用材料研发；塑料制品销售；合
成材料销售；生物基材料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）成立日期 2021-10-22
营业期限 2021-10-22至无固定期限
登记机关 昆山市数据局
股东名称 出资额（万元） 出资比例
股东出资情况 世名科技 1000 100.00%
合计 1000 100.00%
4-1-26上海市锦天城律师事务所 法律意见书
（10）世名新能源
企业名称 世名新能源科技（苏州）有限公司
统一社会信用代码 91320583MACFD8NE6H
住 所 江苏省苏州市昆山市周市镇黄浦江北路 219号
法定代表人 苏卫岗
注册资本 10000万元
公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
许可项目：道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：新兴能源技术研发；储能技术服务；电池制造；电池销售；电池零配件生产；电池零配件销售；智能输配
经营范围 电及控制设备销售；新能源汽车废旧动力蓄电池回收及梯次利用（不含危险废物经营）；电力行业高效节能技术研发；在线能源监测技术研发；能量回收系统研发；资源再生利用技术研发；新材料技术推广服务；新材料技术研发；软件开发（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）成立日期 2023-04-27
营业期限 2023-04-27至无固定期限
登记机关 昆山市行政审批局
股东名称 出资额（万元） 出资比例
股东出资情况 世名科技 10000 100.00%
合计 10000 100.00%
（11）世名辽宁
企业名称 世名（辽宁）新材料有限公司
统一社会信用代码 91211100MACCAWMYXT
住 所 辽宁省盘锦市辽东湾新区赛格商住服务中心 4#办公楼
法定代表人 吴锋
注册资本 5000万元
公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
一般项目：化工产品生产（不含许可类化工产品），化工产品销售（不含许可类化工产品），基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造），合成材料制造（不含危险化学经营范围 品），合成材料销售，专用化学产品制造（不含危险化学品），专用化学产品销售（不含危险化学品），电子专用材料研发，电子专用材料制造，电子专用材料销售，工程和技术研究和试验发展，新型建筑材料制造（不含危险化学品），技术服务、技术开
4-1-27上海市锦天城律师事务所 法律意见书
发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
成立日期 2023-03-24
营业期限 2023-03-24至无固定期限
登记机关 盘锦市市场监管理局
股东名称 出资额（万元） 出资比例
股东出资情况 世名科技 5000 100.00%
合计 5000 100.00%
（12）常熟世合华新材料有限公司
企业名称 常熟世合华新材料有限公司
统一社会信用代 91320581MAEQDP9B2B码
住 所 常熟市海虞镇新材料产业园海宁路 12号
法定代表人 黄丽蓉
注册资本 2000万元
公司类型 有限责任公司
一般项目：化工产品销售（不含许可类化工产品）；油墨销售（不含危险化学品）；涂料销售（不含危险化学品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；电子专用材料研发；电子专用材料销售；
经营范围 新材料技术研发；新材料技术推广服务；技术服务、技术开发、技
术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；颜料销售；染料销售；
表面功能材料销售（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
成立日期 2025-07-11
营业期限 2025-07-11至无固定期限
登记机关 常熟市数据局
股东名称 出资额（万元） 出资比例
世名科技 1320.00 66.00%
股东出资情况 厦门 TCL 科技产业投资有
680.00 34.00%
限公司
合计 2000.00 100.0000%
6、发行人的参股公司
4-1-28上海市锦天城律师事务所 法律意见书
序
关联方名称 关联关系 经营范围号
世盈资本 原料药生产；生物医药技术、精细化工产品的开发、咨天津顶硕药
1 持有其 询、服务、转让；化工产品（危险品化学品除外）、日业股份有限 7.5472% 用百货批发兼零售（依法须经批准的项目，经相关部门
公司的股权 批准后方可开展经营活动）
一般项目：新型催化材料及助剂销售；技术服务、技术
开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；新世名科技苏州澄萃新 材料技术研发；专用化学产品销售（不含危险化学
2 持有其材料有限公 7.50% 品）；工程和技术研究和试验发展；电子专用材料销的司 售；电子专用材料研发；科技推广和应用服务（除依法股权
须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交
流、技术转让、技术推广；货物进出口；技术进出口；
世名科技 进出口代理；机械设备销售；化工产品销售（不含许可北京鼎材科3 持有其 类化工产品）；电子专用材料研发；电子专用材料制技股份有限 2.18%的 造；合成材料制造（不含危险化学品）；电子专用材料
公司股权 销售；合成材料销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）一般项目：专用化学产品制造（不含危险化学品）；基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制世名科技造）；生物化工产品技术研发；新材料技术研发；新型4 持有其岳阳凯门 9% 催化材料及助剂销售；专用化学产品销售（不含危险化的股学品）；货物进出口；技术服务、技术开发、技术咨权询、技术交流、技术转让、技术推广。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
7、发行人的控股股东、实际控制人直接或间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其子公司以外的法人或其他组织
截至 2025年 12月 31日，发行人的控股股东、实际控制人直接或间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其子公司以外的法人或其他组织情况如下：
序号 关联方名称 关联关系1 南通卓越锋晖投资合伙企业（有限 陆勇持有其 70%的出资份额并担任其执行合伙） 事务合伙人
2 宣城晟耀企业管理合伙企业（有限 南通卓越锋晖投资合伙企业（有限合伙）持
合伙） 有其 99.99%的出资份额3 南通世纪锋晖投资合伙企业（有限 陆勇持有其 87.50%的出资份额并担任其执合伙） 行事务合伙人
4 广东汇能海风科技有限公司 陆勇持有其 51%的股权
5 广东汇能海风科技有限公司持有其 100%的广东汇能海风智能装备有限公司
股权
4-1-29上海市锦天城律师事务所 法律意见书
序号 关联方名称 关联关系
6 陆勇持有其 99%的股权，黄惠持有其 1%的江苏半步堂文化发展有限公司
股权江苏半步堂文化发展有限公司持有其
7 91.58%的股权，陆勇担任其执行董事，黄惠江苏半步堂文化集团有限公司
持有其 3.16%的股权并担任其监事，张华东持有其 3.16%的股权
8 江苏半步堂文化发展有限公司持有其 40%南京汉卫教育科技有限公司
的股权
9 南京汉卫教育科技有限公司持有其 85%的南京汉卫医学技术有限公司
股权
江苏半步堂文化发展有限公司持有其 51%
10 南京半步堂文化传媒有限公司 的股权，黄惠持有其 5%的股权并担任其监
事
11 陆勇持有其 99%的股权并担任其执行董事；江苏锋晖控股有限公司
陆勇配偶张莉持有其 10%的股权
12 江苏润阳永晖新能源有限公司 陆勇持有其 36%的股权并担任其监事
13 南通永中港务工程有限公司 陆勇持有其 49%的股权并担任其监事
14 南京锋晖复合材料有限公司 江苏锋晖持有其 90%的股权
15 陆勇持有其 95%的股权并担任其执行董事，江苏鲲鹏海洋经济开发有限公司
黄惠持有其 5%的股权并担任其监事
16 陆勇持有其 92.74%的股权并担任其执行董江苏华诚智能信息工程有限公司
事
17 浙江乾意投资管理有限公司 陆勇持有其 40%的股权并担任其监事
18 江苏宏泰永信投资管理咨询有限公 陆勇持有其 56%的股权并担任其执行董事
司 兼总经理江苏宏泰永信投资管理咨询有限公司持有
19 江苏锋晖科技发展有限公司 其 24%的股权，陆勇曾担任其董事长，张莉
担任其董事，黄惠担任其监事陆勇持有其 45%的股权；陆勇配偶张莉持有
20 南京悦尚和汇餐饮管理有限公司 其 50%的股权并担任其监事；黄惠持有其
5%的股权并担任其执行董事21 上海半步堂企业管理中心（有限合 陆勇持有其 86%的出资份额并担任其执行伙） 事务合伙人，黄惠持有其 7%的出资份额上海半步堂企业管理中心（有限合伙）持有
22 启东宏泰永信置业有限公司 其 78%的股权；黄惠担任其总经理、陆勇担
任董事、张华东担任监事
23 启东宏泰永信置业有限公司持有其 45%的江苏半步堂置业有限公司股权，陆勇担任其董事长
24 陆勇持有其 90%的股权并担任其执行董事，南通锋晖新能源有限公司
张华东持有其 10%的股权并担任其监事
25 南通锋晖世纪创业投资合伙企业 陆勇持有其 80%的出资份额；张华东持有其（有限合伙） 20%的出资份额并担任其执行事务合伙人
26 南京宏泰永信拍卖有限公司 陆勇持有其 51%的股权并担任其监事
27 江苏锋晖持有其 40%的股权，陆勇担任其董江苏世纪融华储能技术有限公司
事
28 南京汉文森特投资管理顾问有限公 陆勇持有其 19%的股权并担任其副总经理司（吊销）
29 大理锋晖新能源有限公司 江苏锋晖持有其 99%的股权
4-1-30上海市锦天城律师事务所 法律意见书
序号 关联方名称 关联关系
30 大理锋晖新能源有限公司持有其 100%的股云南半步堂文化旅游发展有限公司权，黄惠担任其监事
31 大理锋晖新能源有限公司持有其 99%的股南涧县幸源新能源有限公司
权
32 南涧县幸源新能源有限公司持有其 99%的南涧县旭瑞新能源有限公司
股权
33 苏州锋晖新能源有限公司 江苏锋晖持有其 99%的股权
34 阳江市锋晖新能源有限公司 江苏锋晖持有其 90%的股权
35 江苏美能节能科技有限公司 江苏锋晖持有其 50%的股权
36 大理鹏晖新能源有限公司 江苏锋晖持有其 99%的股权
37 大理鹏晖新能源有限公司持有其 100%的股宾川县久晖新能源有限公司
权8、除前述关联方外，其他关联自然人直接或间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的法人或其他组织
截至 2025年 12月 31日，除前述关联方外，其他关联自然人直接或间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的法人或其
他组织情况如下：
序号 关联方名称 关联关系
实际控制人陆勇配偶张莉持有其 90%的出资1 上海凌斛工程管理中心（有限合 份额并担任其执行事务合伙人、黄惠持有其伙） 10%的出资份额
2 苏八建集团蝶湖建筑安装有限公 上海凌斛工程管理中心（有限合伙）持有其
司 45%的股权
3 实际控制人陆勇配偶张莉持有其 90%的股南京漓花涧文化发展有限公司权，黄惠持有其 5%的股权
4 上海纵登新能源科技合伙企业 实际控制人陆勇配偶张莉持有其 70%的出资（有限合伙） 份额并担任其执行事务合伙人5 昆山龙眼资本管理合伙企业（有 吕仕铭持有其 88.23%的出资份额限合伙）
6 江苏迅力电源有限公司 吕仕铭持有其 49%的股权并担任其董事
7 江苏春兴能源科技有限公司 吕仕铭持有其 49%的股权并担任其董事
吕仕铭持有其 70%的股权并担任其执行董
8 石嘴山市世名房地产开发有限公 事，王敏持有其 30%的股权，王瑞红担任其
司经理
9 元龙（苏州）生物科技有限公司 吕仕铭持有其 51%的股权并担任其总经理
10 苏州鹏芯半导体科技有限公司 吕仕铭持有其 70%的股权并担任其监事
11 昆山工研院芯片封测技术有限公 苏州鹏芯半导体科技有限公司持有其 70%的
司 股权、吕仕铭担任其董事长
12 深圳云程科技有限公司 吕仕铭持有其 51%的股权并担任其监事
13 北京汇记科技有限责任公司 吕仕铭持有其 51%的股权
14 江苏坤象农业有限公司 吕仕铭持有其 51%的股权并担任其执行董事
15 苏州莲震能源科技有限公司 吕仕铭持有其 100%的股权并担任其董事
16 苏州莲震能源科技有限公司持有其 51%的股苏州昆洁再生资源有限公司
权
17 苏州菁喜能源环境科技有限公司 吕仕铭持有其 60%的股权
4-1-31上海市锦天城律师事务所 法律意见书
序号 关联方名称 关联关系
18 徐州市道简环保科技有限公司 吕仕铭担任其执行董事兼总经理
19 王敏持有其 90%的股权并担任其执行董事兼陕西旭实项目管理有限公司
总经理
20 九江世源农业发展有限公司 王瑞红持有其 60%的股权并担任其董事
21 石嘴山市惠园恒科技发展有限公 王瑞红持有其 30%的股权并担任其执行董事
司 兼总经理
22 石嘴山市世名房地产开发有限公 王瑞红担任其经理
司
23 南京华舫元明置业有限公司 万强担任其执行董事兼经理
24 昆山爱牙客企业咨询管理合伙企 吴鹏持有其 12.18%的出资份额并担任其执行业（有限合伙） 事务合伙人
25 昆山南红物联网科技有限公司 吴鹏持有其 1%的股权并担任其董事
26 和君纵达数据科技股份有限公司 吴鹏的兄弟吴强担任其财务负责人
27 南通纵凌网络科技有限公司 张华东持有其 50%的股权并担任其执行董事
28 张华东持有其 30%的股权并担任其执行董南通华阳农产品有限公司
事、总经理
29 上海书佑企业管理中心 张华东持有其 100%的股权
30 苏州工业园区邦城规划技术有限 胡亚东持有其 33.33%的股权并担任其监事
公司
薛婷瑜配偶曹加虎持有 10%的股权并担任其
31 苏州巨道电子科技有限公司 执行董事、薛婷瑜配偶的母亲孙有兰持有其
90%的股权并担任其监事
32 薛婷瑜配偶的母亲孙有兰持有其 100%的股权昆山比豪贸易有限公司
并担任其执行董事、总经理
33 薛婷瑜配偶的兄弟姐妹曹小林持有其 50%的苏州帝威勒普机电科技有限公司
股权并担任其监事
34 昆山全盈自动化设备有限公司 许莺的配偶许宏安担任其副总经理
35 江苏茂昂区块链信息科技有限公 沈雷持有其 50%的股权并担任其执行董事
司
36 江苏茂昂区块链信息科技有限公司持有其启东洛仑兹电子科技有限公司 55%的股权、沈雷担任其监事
37 深圳市伟创科技技术合伙企业 沈雷持有其 50%的出资份额并担任其执行事（有限合伙） 务合伙人
38 江苏紫琅汽车集团股份有限公司 沈雷担任其董事
39 深圳市伟富技术科技有限公司 沈雷担任其执行董事、总经理
40 深圳市前海锦绣行财富管理有限 沈雷母亲王玉仙持有其 100%的股权并担任执
公司 行董事、总经理
41 上海奕涛企业管理中心 黄惠持有其 100%的股权
42 南京奥派信息产业股份公司 黄惠担任其董事
43 雨花台区铎栩珐农副产品经营部 黄惠担任其经营者
原世名科技的控股子公司，世名科技已于
44 岳阳凯门 2025年 11月对外转出岳阳凯门的控制权；许
莺于 2025年 12月辞去董事职务
9、报告期内曾经的关联方
序号 关联方名称 关联关系
1 世名科技已于 2025年 4月将其所持 65.00%的上嘉色彩
股权完成对外转让
4-1-32上海市锦天城律师事务所 法律意见书
序号 关联方名称 关联关系
2 原世名科技的全资子公司，已于 2023年 4月安徽世名光电新材料有限公司 20日完成注销
3 原世名科技的全资子公司（上海芯彩持有其海南桓彩科技有限公司 100.00%的股权），已于 2023年 5月完成注销
4 原世名科技的控股子公司（岳阳凯门持有其岳阳凯门新材料有限公司 100.00%的股权），已于 2024年 8月完成注销
5 江苏半步堂文物保护研究有限公 江苏半步堂文化发展有限公司已于 2025 年 5
司 月将其所持 50%的股权完成对外转让
6 江苏锋晖新材料科技发展有限公 原南京锋晖复合材料有限公司全资子公司，已
司 于 2025年 5月完成注销
7 原江苏锋晖控股子公司，已于 2023年 6月注江苏鑫风新能源开发有限公司
销
8 陆勇原持有其 40%的股权并担任其执行董事，上海半步堂文化传媒有限公司
已于 2025年 6月完成注销
9 原陆勇持有其 100%的股权，已于 2025年 5月上海康协企业管理中心
注销
10 陆勇 2022 年 6 月至 2023 年 8 月曾担任其执南京高鑫科技有限公司
行董事、总经理
11 原江苏锋晖控股子公司，已于 2025 年 11 月山西锋晖新能源有限公司
注销
12 山西锋晖新能源有限公司已于 2025年 8月将山西京晋飞鹏能源科技有限公司
其所持 51%的股权完成对外转让
13 原陆勇担任董事的公司，已于 2023年 6月完江苏华尔锐风电科技有限公司
成注销
14 江苏锋晖原持有其 50%的股权、陆勇原担任其江苏华晖新能源有限公司董事长，已于 2025年 6月注销
15 原江苏锋晖控股子公司，已于 2024年 9月注巍山县幸源新能源有限公司
销
16 江苏锋晖原持有其 50%的股权，已于 2025年安顺华普新能源有限责任公司 6月注销
17 江苏锋晖已于 2024 年 11 月将其所持 60%的北京锋锐共创能源科技有限公司
股权完成对外转让
江苏锋晖已于 2025年 9月将其所持 60%的
18 北京锋晖新能源有限公司
股权完成对外转让
北京锋晖新能源有限公司持有其 100%的股
19 云南喆康建筑工程有限公司
权
20 王瑞红原持有其 40%的股权并担任其执行董九江世源旅游发展有限公司事，已于 2023年 6月完成注销
21 王瑞红原持有其 80%的股权并担任其董事、经九江瑞红餐饮服务有限公司理，已于 2025年 6月完成注销
22 万强原持有其 40%的股权并担任其执行董事，中胜（上海）能源化工有限公司
已于 2025年 7月注销
23 原中胜（上海）能源化工有限公司全资子公司，中佰（舟山）石油化工有限公司
已于 2023年 6月注销
24 万强原持有其 72%的股权，已于 2023年 9月泰州米达娱乐有限公司
注销25 上海疆拓咨询策划中心（有限合 张华东原持有其 50%的出资份额并担任其执伙） 行事务合伙人，已于 2025年 5月完成注销
4-1-33上海市锦天城律师事务所 法律意见书
序号 关联方名称 关联关系
26 丹阳市春华教育信息服务有限公 胡亚东原持有其 40%的股权并担任其执行董司 事，已于 2024年 7月完成注销
27 胡亚东已于 2024 年 12 月将其所持 85%的股海南战鹰国际贸易有限公司
权完成对外转让
28 苏卫岗配偶王懿原持有其 100%的股权并担任苏州一口酥新材料科技有限公司
其执行董事，已于 2024年 6月完成注销
29 许莺原持有其 100%的股权，已于 2024年 12昆山开发区星鹿信息咨询服务部
月注销
30 沈雷已于 2025年 6月将其所持 60%的股权完深圳市天楹利置业有限公司
成对外转让
31 沈雷 2017 年 2 月至 2023 年 9 月担任其执行深圳市凡康高有限公司
董事、总经理
32 长鹰天际（北京）科技股份有限 沈雷 2016 年 12 月至 2024 年 12 月担任其董
公司 事
33 沈雷 2021 年 3 月至 2024 年 7 月担任其执行启东达普电子有限公司
董事
34 沈雷 2021 年 10 月至 2025 年 6 月担任其董深圳市瑞森商业管理有限公司
事、总经理
35 南京欧峰智能科技股份有限公司 沈雷于 2025年 7月辞去其董事
（二）关联交易经查验，报告期内发行人发生的关联交易均按照平等互利、等价有偿的市场原则进行。本所律师认为，报告期内发行人发生的关联交易定价公允，不存在损害发行人及其他股东利益的情形。
（三）规范和减少关联交易的措施经查验，为有效规范与减少关联交易，发行人控股股东江苏锋晖及实际控制人陆勇先生已出具了《关于规范关联交易的承诺函》，具体内容如下：
自上市公司控股股东变更为江苏锋晖之权益变动完成后，陆勇先生/江苏锋晖及陆勇先生/江苏锋晖控制的企业或关联企业与上市公司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务，保证不通过关联交易损害上市公司 及其他股东的合法权益。
陆勇先生/江苏锋晖及陆勇先生/江苏锋晖控制的企业或关联企业和上市公
司就相互间关联事务及交易所作出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利益，在市场同等 竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。
上述承诺在陆勇先生/江苏锋晖作为上市公司实际控制人/控股股东期间、直
4-1-34上海市锦天城律师事务所 法律意见书
接或间接控制上市公司期间持续有效，如在此期间，出现因陆勇先生/江苏锋晖违反上述承诺而导致上市公司利益受到损害的情况，陆勇先生/江苏锋晖将依法承担相应的赔偿责任。
本所律师认为，上述承诺内容合法、有效。
（四）关联交易公允决策程序经查验，发行人根据有关法律、法规和规范性文件的规定，已在其《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》及《关联交易公允决策制度》中规
定了股东会、董事会在审议有关关联交易事项时关联股东、关联董事回避表决制
度及其他公允决策程序，且有关议事规则及决策制度已经发行人股东（大）会审议通过。
本所律师认为，发行人已在《公司章程》、有关议事规则及关联交易决策制度等内部规定中明确了关联交易公允决策程序。
（五）同业竞争情况及避免同业竞争的措施
1、根据发行人的说明，发行人主要从事纳米着色材料、功能性纳米分散体、特种添加剂、电子化学品及智能调色系统等产品的研发、生产及销售，发行人控股股东、实际控制人及其控制的其他企业均未从事与发行人业务相同或相似的业务。发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在同业竞争。
2、经查验，为有效防止及避免同业竞争，发行人控股股东江苏锋晖及实际
控制人陆勇先生已向发行人出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，主要内容如下：
（1）截至本承诺函出具日，陆勇先生/江苏锋晖及陆勇先生/江苏锋晖控制的企业与上市公司之间不存在同业竞争事宜；
（2）自上市公司控股股东变更为江苏锋晖之权益变动完成后，在陆勇先生
作为上市公司实际控制人期间/信息披露人直接或间接控制上市公司期间，陆勇先生/江苏锋晖及陆勇先生/江苏锋晖控制的其他企业（如有）不会从事任何与上市公司及其下属公司主要经营业务构成同业竞争的业务；
（3）陆勇先生/江苏锋晖及陆勇先生/江苏锋晖控制的其他企业（如有）保证
4-1-35上海市锦天城律师事务所 法律意见书
严格遵守法律、法规以及上市公司内部管理制度的相关规定，保证不会利用股东地位牟取不正当利益或从事有损上市公司及其中小股东利益的行为；
（4）上述承诺在陆勇先生/江苏锋晖作为上市公司实际控制人/控股股东期间、直接或间接控制上市公司期间持续有效，如在此期间，出现因陆勇先生/江苏锋晖违反上述承 诺而导致上市公司利益受到损害的情况，陆勇先生/江苏锋晖将依法承担相应的赔偿责任。
本所律师认为，发行人控股股东、实际控制人已作出避免同业竞争的承诺，承诺内容合法、有效。
综上所述，本所律师认为，发行人的关联交易不存在损害发行人或其他股东利益的情形；发行人已在《公司章程》、有关议事规则及关联交易决策制度等内
部规定中明确了关联交易公允决策程序；发行人与其控股股东、实际控制人不存
在同业竞争的情形，且其控股股东、实际控制人已作出避免同业竞争的承诺，该等承诺内容合法、有效。发行人已将上述规范与减少关联交易及避免同业竞争的承诺进行了充分披露，无重大遗漏或重大隐瞒，符合中国证监会、证券交易所的相关规定。
九、 发行人的主要财产
（一）不动产权和租赁使用权
1、不动产权经查验，截至 2025年 12月 31日，发行人及其子公司拥有 3处不动产权。
2、不动产租赁经查验，截至 2025年 12月 31日，发行人及其子公司承租 13处房屋。
本所律师注意到，上述房屋租赁合同均未办理备案手续。根据《中华人民共和国民法典》第七百零六条规定：“当事人未依照法律、行政法规规定办理租赁合同登记备案手续的，不影响合同的效力。”发行人承租上述物业未办理租赁备案不影响租赁合同的法律效力。
（二）发行人拥有的知识产权
4-1-36上海市锦天城律师事务所 法律意见书
1、发行人的商标经查验，截至 2025年 12月 31日，发行人及其子公司拥有 110项境内注册商标。
2、发行人的专利
（1）境内专利经查验，截至 2025年 12月 31日，发行人及其子公司拥有 127项境内专利。
（2）境外专利经查验，截至 2025年 12月 31日，发行人及其子公司拥有 2项境外专利。
3、发行人的著作权经查验，截至 2025年 12月 31日，发行人共有 5项计算机软件著作权。
4、发行人拥有的域名经查验，截至 2025年 12月 31日，发行人已注册并拥有 4项域名。
（三）发行人拥有的生产经营设备经查验，发行人的主要生产经营设备为机器设备、运输设备、电子设备和办公设备，该等设备均由发行人实际占有和使用。
（四）股权投资经查验，截至 2025年 12月 31日，发行人共有 12家全资和控股子公司、4家参股公司，详见本法律意见书正文部分之“八、关联交易及同业竞争”之“（一）发行人的关联方”之“5、发行人的全资和控股子公司”和“6、发行人的参股公司”。
经查验，本所律师认为，上述主要财产权属清楚、完整，不存在重大权属纠纷或潜在纠纷。
截至 2025年 12月 31日，发行人及其子公司对其现有的主要财产的所有权或使用权的行使未受到限制，不存在担保或其他权利受到限制的情况。
4-1-37上海市锦天城律师事务所 法律意见书
十、 发行人的重大债权债务
（一）重大合同经查验，截至 2025年 12月 31日，发行人正在履行的重大合同的内容及形式合法有效，不存在纠纷或争议。
（二）侵权之债经查验，截至本法律意见书出具之日，发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的重大侵权之债。
（三）发行人与关联方的重大债权债务关系及相互提供担保情况
1、经查验，截至本法律意见书出具之日，发行人与关联方之间不存在重大债权债务关系。
2、经查验，截至本法律意见书出具之日，发行人与关联方之间不存在相互
提供担保的情形。
（四）发行人金额较大的其他应收款和其他应付款经查验，截至 2025年 12月 31日，发行人金额较大的其他应收款、其他应付款属于发行人正常经营而发生的款项，债权债务关系清晰，合法有效。
十一、发行人的重大资产变化及收购兼并
（一）报告期内合并、分立、增资扩股、减少注册资本经查验，报告期内，除法律意见书“六、发行人的股本及演变”之“（二）发行人首次公开发行股票并上市至今历次股本变动情况”已披露的事项外，发行人不存在其他合并、分立、增资扩股、减少注册资本等行为。
（二）报告期内重大资产出售或收购、资产置换、资产剥离经查验，报告期内发行人的购买或出售资产行为符合法律、法规的规定，并已履行了必要的法律手续，合法有效。上述购买或出售资产行为未导致发行人主营业务变更。除上述情形外，发行人报告期内不存在其他重大资产出售或收购、重大资产置换、资产剥离的情形。截至本法律意见书出具之日，发行人不存在拟
4-1-38上海市锦天城律师事务所 法律意见书
进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为。
十二、发行人章程的制定与修改
本所律师就发行人章程的制定和修改，查阅了发行人在工商行政管理局登记备案的历次章程、发行人相关董事会及股东会决议。
经查验，发行人现行的《公司章程》的制定与报告期内章程的修改均已履行法定程序，内容符合有关法律、法规及规范性文件的规定。
十三、发行人股东会、董事会、监事会议事规则及规范运作经查验，发行人具有健全的组织机构，股东会、董事会、董事会审计委员会议事规则/实施细则，符合相关法律、法规和规范性文件的规定；发行人报告期内历次股东会、董事会、监事会（适用于取消监事会前）会议的召集、召开程序、
决议内容和决议签署合法、合规、真实、有效；发行人股东会或董事会历次授权
或重大决策等行为合法、合规、真实、有效。
十四、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化
本所律师就发行人董事、取消监事会前在任监事、高级管理人员的变化情况，查验了发行人报告期内工商登记资料、选举/任命董事、监事和高级管理人员的
董事会、监事会及股东会会议文件，发行人董事、取消监事会前在任监事和高级管理人员填写的调查表，独立董事任职资格文件，发行人董事、取消监事会前在任监事和高级管理人员提供的个人无犯罪记录证明，并经本所律师对发行人董事、取消监事会前在任监事和高级管理人员的访谈。
经本所律师核查，发行人的董事、取消监事会前在任监事和高级管理人员的任职符合法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的规定；最近三年内
发行人董事、取消监事会前在任监事和高级管理人员的相关变动履行了必要的法律程序，符合法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的规定；截止法律意见书出具之日，张善谦已取得独立董事资格证书，黄青芳尚未取得独立董事资格证书，但已承诺将尽快完成深圳证券交易所组织的独立董事资格培训；发行人独立董事任职资格、职权范围均符合有关法律、法规、规章和规范性文件的规
4-1-39上海市锦天城律师事务所 法律意见书定。
十五、发行人的税务本所律师就发行人及其子公司的税务情况，查阅了发行人 2025年度《审计报告》、税收优惠相关法律法规及规范性文件、政府补助批复文件、拨款凭证、发行人及其子公司完税凭证及税务合规证明等文件。
经本所律师核查，发行人及其子公司报告期内执行的主要税种、税率符合法律、法规、规章和规范性文件的规定；发行人及其子公司报告期内享受的税收优
惠符合法律、法规的规定；发行人及其子公司报告期内享受的相关重要财政补贴
具有相应的政策依据，合法、合规、真实、有效；发行人及其子公司在报告期内依法纳税，不存在因违反税收法律法规而受到行政处罚且情节严重的情形。
十六、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
（一）发行人的环境保护
1、发行人生产经营的环境保护情况
经本所律师核查发行人现行有效的营业执照、《审计报告》，以及发行人的书面说明，发行人的主营业务为纳米着色材料、功能性纳米分散体、特种添加剂、电子化学品及智能调色系统等产品的研发、生产及销售。根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017）（按第 1号修改单修订），公司主营业务所处行业属于“C26 化学原料和化学制品制造业”。
根据发行人说明、发行人及其子公司所在地环保主管部门出具的证明，并经本所律师登录“国家企业信用信息公示系统”、“信用中国”、发行人及其子公
司所在地环保主管部门网站等公开网站查询，发行人及其子公司报告期内的生产经营活动未发生过严重环境污染事件，不存在因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而受到情节严重行政处罚的情形。
2、发行人募投项目的环境保护情况
根据发行人的说明、环保主管部门开具的证明文件并经本所律师查询相关环
保部门网站，发行人及其子公司报告期内的生产经营活动未发生过严重环境污染事故，不存在受到环保情节严重行政处罚的情形；发行人募集资金投资项目符合
4-1-40上海市锦天城律师事务所 法律意见书
环境保护相关法律、法规的要求。
（二）发行人的产品质量、技术标准
根据发行人的说明、质量技术监督主管部门开具的证明文件并经本所律师查
询相关主管部门网站，发行人的生产经营符合国家有关质量和技术的要求，发行人及其子公司报告期内不存在因违反有关质量技术监督相关法律、法规和规范性文件而受到重大行政处罚的情形。
（三）发行人的安全生产
根据发行人的说明、发行人及其子公司所属安全生产监督管理部门出具的证明，并经本所律师通过“国家企业信用信息公示系统”、“信用中国”、发行人及其子公司所在地安全监督主管部门网站等公开网站查询，发行人及其子公司报告期内不存在因违反安全生产方面的法律法规而受到行政处罚的情形。
综上所述，本所律师认为，发行人及其子公司报告期内的生产经营活动未发生过严重环境污染事故，不存在受到环保情节严重行政处罚的情形；发行人募集资金投资项目符合环境保护相关法律、法规的要求。发行人的生产经营符合国家有关质量和技术的要求，发行人及其子公司报告期内不存在因违反有关质量技术监督相关法律、法规和规范性文件而受到重大行政处罚的情形。发行人的安全生产符合相关法律法规的要求，报告期内未发生过重大安全事故，发行人报告期内不存在因违反安全生产方面的法律法规而被处罚的情形。
十七、发行人募集资金的运用
（一）经本所律师核查，发行人本次募集资金投资项目符合国家产业政策，主要投向公司主营业务。
（二）经本所律师核查，发行人本次募集资金投资项目均已按照有关法律法
规的规定获得必要的立项、环评等有权部门的批准或备案，并且符合土地政策和城市规划。
（三）经本所律师核查，本次募集资金投资项目不涉及与他人进行合作的情形，募集资金将主要用于主营业务并有明确的用途，不会新增构成重大不利影响的同业竞争，不会对发行人的独立性产生不利影响。募集资金数额和投资项目与
4-1-41上海市锦天城律师事务所 法律意见书
发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应。
（四）经本所律师核查，关于前次募集资金的使用情况，发行人履行了必要
的审批程序和披露义务，不存在擅自改变前次募集资金用途的情形，前次募集资金使用情况的信息披露与实际使用情况相符。
十八、发行人的业务发展目标
本所律师经核查后认为，发行人的业务发展目标与其主营业务一致，发行人的业务发展目标符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
十九、诉讼、仲裁或行政处罚
（一）发行人及其子公司尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚案件
1、诉讼、仲裁情况根据发行人提供的资料以及出具的说明，并经本所律师登录“中国裁判文书网”、“全国法院被执行人信息查询系统”、“国家企业信用信息公示系统”、
“信用中国”等网站查询，截至本法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁事项。
2、行政处罚情况根据发行人提供的资料以及出具的说明，并经本所律师登录“国家企业信用信息公示系统”、“信用中国”、主管政府部门等网站查询，报告期内发行人控股子公司已缴纳税务层面的行政处罚罚款并完成整改，该等违法行为情节轻微，罚款金额较小不属于重大违法行为；截至本法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司不存在尚未了结的或可预见的行政处罚事项。
（二）持有发行人 5%以上股份的主要股东、发行人实际控制人尚未了结的
或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚案件发行人股东吕仕铭先生持有的部分上市公司股份存在被司法冻结的事项；该
等司法冻结系基于吕仕铭先生个人债务产生，冻结事由与发行人无任何关联关系；
自 2024年 6月起吕仕铭先生非上市公司控股股东及实际控制人，不会对上市公
4-1-42上海市锦天城律师事务所 法律意见书
司的生产经营、公司治理等构成重大不利影响。
根据持有发行人 5%以上股份的主要股东、发行人实际控制人填写的调查表及公安机关出具的无犯罪记录证明，并经本所律师对其进行访谈，登录“中国裁判文书网”、“全国法院被执行人信息查询系统”、“全国法院失信被执行人名单信息公布与查询平台”、“国家企业信用信息公示系统”、“信用中国”等网站查询，截至本法律意见书出具之日，发行人实际控制人不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件；除前述事项外，持有发行人 5%以上股份的主要股东不存在其他尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
（三）发行人现任董事、取消监事会前在任监事、高级管理人员尚未了结的
或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚案件
根据发行人现任董事、取消监事会前在任监事、高级管理人员填写的调查表
以及其户籍所在地/经常居住地公安机关出具的无犯罪记录证明，并经本所律师对其进行访谈，登录“中国裁判文书网”、“全国法院被执行人信息查询系统”、“全国法院失信被执行人名单信息公布与查询平台”、“国家企业信用信息公示系统”、“信用中国”等网站查询，截至本法律意见书出具之日，发行人现任董事、取消监事会前在任监事、高级管理人员不存在尚未了结的或可预见的重大诉
讼、仲裁或行政处罚案件。
综上所述，本所律师认为，发行人及其子公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件；发行人实际控制人不存在尚未了结的或可预见
的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件；除已披露事项外，持有发行人 5%以上股份的主要股东不存在其他尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件；
发行人现任董事、取消监事会前在任监事、高级管理人员不存在尚未了结的或可
预见的诉讼、仲裁及行政处罚案件；发行人及其控股股东、实际控制人不存在严
重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为。
二十、发行人募集说明书法律风险的评价
本所律师未参与发行人《募集说明书》的编制，但已对《募集说明书》的整体内容，特别是对发行人在《募集说明书》中引用本法律意见书和《律师工作报告》的相关内容进行了审慎审阅，本所律师认为，《募集说明书》所引用的本法
4-1-43上海市锦天城律师事务所 法律意见书
律意见书和《律师工作报告》的相关内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险。
二十一、其他需要说明的事项
（一）经查验，截至 2025年 12月 31日，发行人不存在金额较大的财务性投资。
（二）经查验，截至 2025年 12月 31日，发行人不存在类金融业务。
二十二、结论意见
综上所述，本所律师认为，发行人本次发行除尚需经深交所审核通过并报中国证监会注册，发行人已获得现阶段必需的批准和授权；发行人具备本次发行的主体资格；本次发行符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等有关法律、
法规和规范性文件规定的实质条件；发行人的生产经营行为不存在重大违法、违
规情况；发行人《募集说明书》中所引用的本法律意见书及《律师工作报告》的内容适当。
（以下无正文）
4-1-44上海市锦天城律师事务所 法律意见书（本页无正文，系《上海市锦天城律师事务所关于苏州世名科技股份有限公司
2024年度向特定对象发行股票的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：_________________
张 霞
负责人： 经办律师：_________________
沈国权 常睿豪
年 月 日
4-1-45上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
上海市锦天城律师事务所关于苏州世名科技股份有限公司
2024年度向特定对象发行股票的
补充法律意见书（一）
地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 9/11/12层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
1
4-1-46上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
目 录
声明事项 ................................................ 4
正 文 ................................................. 5
一、《审核问询函》问题 1 ....................................... 5
二、《审核问询函》问题 2 ...................................... 19
2
4-1-47上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
上海市锦天城律师事务所关于苏州世名科技股份有限公司
2024年度向特定对象发行股票的
补充法律意见书（一）
致：苏州世名科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州世名科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”或“世名科技”）的委托，并根据发行人与本所签订的《专项法律服务委托协议》，作为发行人 2024年度向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的特聘专项法律顾问。
本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，于 2026年 7月 20日出具《上海市锦天城律师事务所关于苏州世名科技股份有限公司 2024年度向特定对象发行股票的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）、《上海市锦天城律师事务所关于苏州世名科技股份有限公司 2024年度向特定对象发行股票的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）。
根据深圳证券交易所于 2026年 7月 31日下发的《关于苏州世名科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2026〕020069号，以下简称“《审核问询函》”），本所律师对《审核问询函》中问题 1和 2所涉及的法律问题进行进一步核查，并根据核查情况出具《上海市锦天城律师事务所关于苏州世名科技股份有限公司 2024年度向特定对象发行股票的补充法律意见书
（一）》（以下简称“本补充法律意见书”）。
3
4-1-48上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
声明事项
一、本所及本所经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本补充法律意
见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
二、本补充法律意见书须与《法律意见书》《律师工作报告》一并使用，《法律意见书》《律师工作报告》中未被本补充法律意见书修改的内容仍然有效。本所律师在《法律意见书》《律师工作报告》中声明的事项，及《法律意见书》《律师工作报告》中使用的释义、简称，除非特别说明，依然适用于本补充法律意见书。
4
4-1-49上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
正 文
一、《审核问询函》问题 1
本次发行股票拟募集资金不超过 31000万元，发行对象为公司控股股东江苏锋晖。本次发行前，截至 2025年 12月 31日，吕仕铭先生及其一致行动人合计持股占公司总股本比例的 32.6895%，拥有表决权股份占公司总股本的比例为
0.00%；江苏锋晖持股比例为 16.98%，为上市公司控股股东，陆勇为公司实际控制人。按照发行上限，发行后江苏锋晖持股比例为 24.73%；吕仕铭及其一致行动人合计持有公司股份占公司总股本比例的 29.64%，拥有表决权股份占公司总股本的比例仍为 0.00%。原实控人持股比例仍高于现实控人。
目前江苏锋晖持股 54745823股，质押股份 27370000股；占其所持股份的比例为 49.99%，占公司总股本的比例为 8.49%。吕仕铭及其一致行动人持股
105407909股，质押股份 14340000股，被司法冻结数量为 33096708股。
请发行人：（1）结合发行完成前后股权变化情况、原控股股东吕仕铭及其
一致行动人表决权放弃协议或承诺的期限、期间减持情况、撤销条件、违约责任
及履行情况等，说明本次发行完成后公司控制权是否稳定以及公司的应对措施。
（2）结合本次发行预案披露前六个月至今江苏锋晖及其穿透后各层级股权结构
变化情况及原因、未来拟引入其他股东或现有股东退出计划及同类案例等，说明是否符合《注册办法》关于定价发行发行对象的相关规定。（3）明确江苏锋晖认购金额的下限，承诺的最低认购金额应与拟募集的资金金额相匹配。（4）现实际控制人陆勇、江苏锋晖及其一致行动人在定价基准日前六个月内是否减持
发行人股份，从定价基准日至本次发行后六个月内不减持所持发行人股份的承诺情况；说明本次发行对象和实际控制人及其一致行动人目前控制的相关股份
锁定期安排，是否符合《注册办法》《上市公司收购管理办法》等的有关规定。
（5）结合江苏锋晖的经营情况、资金实力等，说明本次认购资金的具体来源，后续还款能力和安排，认购资金来源，是否存在无法足额认购的风险；是否存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用发行人及其关联方资金用于本次
认购的情形，是否符合《监管规则适用指引第 6号》6-9的相关规定。（6）说明
5
4-1-50上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
认购对象是否存在将股票质押用于本次认购的情形或计划，是否存在高比例质押或质押平仓导致的控制权变动风险；通过借款筹措资金的，进一步说明贷款利率、后续还款安排，是否存在通过减持偿还借款情况。
请发行人补充披露（1）相关风险。
请保荐人核查并发表明确意见，律师对（1）（4）-（6）核查并发表明确意见。
回复：
（一）核查程序
针对上述说明事项，本所律师履行如下核查程序：
1．查验了吕仕铭先生、王敏女士及世名投资与江苏锋晖签订的《股份转让协议》《表决权放弃协议》，李江萍、王瑞红、曹新春、曹新兴、万强、王玉婷出具的《表决权放弃承诺》；
2．查验了李江萍、曹新春、万强、王玉婷、曹新兴出具的《关于苏州世名科技股份有限公司减持计划实施情况的告知函》，相关减持的上市公司公告文件；
3．查验了认购对象江苏锋晖出具的《关于特定期间不存在减持情况或减持计划的承诺函》、《关于股份限售期的承诺》；
4．查验了中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、江苏锋晖证券账户所持公司股票变动明细；
5．查验了本次发行的预案文件；
6．查验了报告期内审议公司治理架构调整、董事改选、高级管理人员聘任、公司重大经营决策等相关事项的股东会、董事会会议的全套会议文件；相关律师见证之法律意见书等；
7．查验了世名科技近三年市值走向情况、股东持股情况和分红情况；
8．查验了陆勇先生主要对外投资的出资凭证、被投资公司的股权结构等；
9．查验了江苏锋晖的全套工商档案资料、主管部门出具的合规证明文件、最近一年及一期财务报表；本次认购资金来源的相关证明文件、专项承诺函；
10．查验了江苏锋晖与股权质押借款交易对方签署的主债务协议及质押合同、
6
4-1-51上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
上市公司相关公告；江苏锋晖出具的股票质押专项承诺文件；
11．查验了发行人及其控股股东、实际控制人出具的说明文件。
（二）核查情况
1．结合发行完成前后股权变化情况、原控股股东吕仕铭及其一致行动人表
决权放弃协议或承诺的期限、期间减持情况、撤销条件、违约责任及履行情况等，说明本次发行完成后公司控制权是否稳定以及公司的应对措施。
（1）本次发行完成前后股权变化情况
2024 年 1 月 30 日，吕仕铭先生、王敏女士及世名投资与江苏锋晖签订了
《表决权放弃协议》，一致行动人李江萍、王瑞红、曹新春、曹新兴、万强、王玉婷出具了《表决权放弃承诺》，承诺在弃权期限内放弃其持有的世名科技剩余共计 105407909股（占公司总股本比例的 32.6895%）所对应的表决权。
截至本补充法律意见书出具之日，吕仕铭先生及其一致行动人合计持股数量为 105317048股，占公司总股本比例的 32.66%，拥有表决权股份占公司总股本的比例为 0.00%。江苏锋晖持有上市公司 54745823股，持股比例为 16.98%，为上市公司控股股东，陆勇先生为上市公司实际控制人。
假定按本次发行股票数量上限发行 33226152股，本次发行后，江苏锋晖将持有上市公司 87971975股，持股比例为 24.73%；吕仕铭先生及其一致行动人合计持有公司股份 105317048股，发行后持股比例为 29.61%，拥有表决权股份占公司总股本的比例仍为 0.00%。
（2）原控股股东吕仕铭及其一致行动人表决权放弃协议或承诺的期限、期
间减持情况、撤销条件、违约责任及履行情况
* 表决权放弃协议或承诺的期限及恢复条件根据吕仕铭先生、王敏女士及世名投资与江苏锋晖于 2024年 1月签订的《表决权放弃协议》以及吕仕铭先生一致行动人出具的《表决权放弃承诺》，表决权放弃的期限为：自《股份转让协议》约定的标的股份过户登记至江苏锋晖名下之日（含当日）起，至江苏锋晖及其一致行动人合计持有的上市公司股份比例减去吕仕铭及其一致行动人合计持有的上市公司股份比例的差额超过（不包括本数）
10%之日止（下称“弃权期限”）。弃权期限届满后，弃权股份自动恢复表决权。
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4-1-52上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
* 弃权股份的处分限制及期间减持情况
前述《表决权放弃协议》及《表决权放弃承诺》载明，弃权期限内，表决权放弃的承诺方通过协议转让、大宗交易的方式减持弃权股份的，江苏锋晖及其一致行动人在同等条件下享有优先购买权。
弃权期限内，承诺方向除江苏锋晖以外受同一主体控制的受让方累计转让股份比例不得超过上市公司总股本 5%，并承诺不与受让方达成任何形式的一致行动关系或其他导致江苏锋晖丧失对上市公司控制权的情形。
若承诺方将其持有上市公司股份赠与任何第三方，应事先获得江苏锋晖书面同意，且受赠与方接受与本协议内容相一致的表决权放弃安排（包括但不限于弃权股份数量、弃权期限等）。
经查验，在弃权期限内，吕仕铭先生及其一致行动人合计减持股份 90861股，减持比例为 0.028%，具体情况如下：
曹新春先生通过集中竞价交易方式减持公司股份 40000股；万强先生通过
集中竞价交易方式减持公司股份 20946股；王玉婷女士通过集中竞价交易方式
减持公司股份 21962股；曹新兴先生通过集中竞价交易方式减持公司股份 7953股。吕仕铭及其一致行动人股份减持情况符合《表决权放弃协议》及《表决权放弃承诺》关于弃权股份的处分限制的约定。
* 表决权放弃的撤销条件
前述《表决权放弃协议》及《表决权放弃承诺》载明，表决权放弃的承诺方同意：不可撤销地、无条件地在本承诺函约定的弃权期限内放弃弃权股份的以下权利，亦不得委托第三方行使放弃权利（但涉及弃权股份的所有权、股份转让、股份质押等股份处分事宜的事项除外）：
a.召集、召开和出席股东大会会议的权利；
b.股东大会提案权、对董事、监事、高级管理人员的提名权（包括但不限于推荐或变更、罢免董事、监事、高级管理人员的权利），《股份转让协议》另有约定除外；
c.对所有依据相关法律法规或上市公司章程需要股东大会讨论、决议的事项行使表决权；
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4-1-53上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
d.上市公司章程规定的涉及弃权股份除利润分配权和股份转让权等财产性权利之外的其他股东权利（包括在法律法规或上市公司章程经修改后而规定的任何其他的股东表决权），为免疑义，财产性权利系指基于其作为上市公司股份持有人而享有的转让、质押等处置股份的权利，取得股份处置收益和上市公司利润分配的权利、认购上市公司增资、可转债的权利，获得上市公司清算财产的权利。
* 违约责任
前述《表决权放弃协议》载明，若非因江苏锋晖原因导致发生本条所述本协议终止或解除情形的，吕仕铭先生、王敏女士及世名投资应按本次股份转让价款的 20%向江苏锋晖承担违约责任，如给江苏锋晖造成损失的，吕仕铭先生、王敏女士及世名投资还应当承担相应的法律责任；吕仕铭先生、王敏女士及世名投资应在本协议终止或解除之日起五日内向江苏锋晖支付前述违约责任款项及损失款项。
* 履行情况经查验，公司于 2024年 6月 27日完成实际控制人变更，变更后累计召开 7次股东会，历次股东会通知及决议均已将吕仕铭先生及其一致行动人列为不可出席、不可参与表决的主体，公司在统计表决人数、表决票数时均剔除该等主体所持股份对应的表决权，出席与参与表决股东均符合《表决权放弃协议》《表决权放弃承诺》约定要求；此外，参与前述股东会的见证律师已就历次股东会出具法律意见书，确认该等股东会的召集、召开及表决程序合法有效。吕仕铭先生及其一致行动人严格遵照表决权放弃协议及承诺履行义务，未出席任何股东会，亦未自行或委托第三方行使表决权。
（3）本次发行完成后公司控制权是否稳定以及公司的应对措施
假定按发行股票数量上限发行 33226152股测算，本次发行完成后，江苏锋晖持股比例为 24.73%，吕仕铭先生及其一致行动人合计持股比例为 29.61%，双方持股比例差值仍未达到《表决权放弃协议》约定的超 10%表决权恢复条件，吕仕铭先生及其一致行动人所持股份表决权仍为 0.00%，未触发表决权恢复情形，公司控制权具有稳定性。
根据《表决权放弃协议》约定，吕仕铭先生及其一致行动人在弃权期限内通
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4-1-54上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
过协议转让、大宗交易的方式减持股份的，江苏锋晖享有优先受让权，江苏锋晖可通过行使优先受让权持续提升持股占比。经查验，发行人实际控制权变更完成后，同步优化完善公司治理架构，陆勇先生及江苏锋晖提名人员占据董事会非独立董事多数席位，公司高级管理人员均经该董事会依法聘任，公司重大经营决策、人事任免、投资融资等核心事项均由该董事会主导决策，从公司治理层面持续稳固陆勇先生的实际控制人地位。
综上，根据发行完成前后股权变化情况，原控股股东吕仕铭及其一致行动人签署的表决权放弃协议、出具的表决权放弃承诺所约定的弃权股份自动恢复表决
权触发条件均未达成，前述表决权放弃事宜仍在约定弃权有效期内，相关股份表决权持续处于放弃状态；在表决权放弃有效期内，原控股股东吕仕铭及其一致行动人实施的股份减持行为、公司历次股东会表决事项，均严格遵照表决权放弃协议及相关承诺文件约定执行，不存在违反协议条款与承诺义务的情形；根据表决权放弃相关约定，承诺义务人于弃权期限内通过协议转让、大宗交易等方式处置所持上市公司股份的，江苏锋晖对该等拟转让股份享有优先受让权利；综合前述表决权持续放弃安排、股份优先受让机制，本次发行完成后上市公司控制权具有稳定性。
2．现实际控制人陆勇、江苏锋晖及其一致行动人在定价基准日前六个月内
是否减持发行人股份，从定价基准日至本次发行后六个月内不减持所持发行人股份的承诺情况；说明本次发行对象和实际控制人及其一致行动人目前控制的
相关股份锁定期安排，是否符合《注册办法》《上市公司收购管理办法》等的有关规定。
（1）现实际控制人陆勇、江苏锋晖及其一致行动人在定价基准日前六个月内不存在减持发行人股份的情形经查验，本次发行的定价基准日原为发行人第五届董事会第十次会议决议公告日，经发行人第六届董事会第二次会议审议通过，发行人本次发行的定价基准日变更为发行期首日。根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、江苏锋晖证券账户所持公司股票
变动明细及江苏锋晖出具的说明，本次发行的原定价基准日前六个月至本补充法律意见书出具之日，现实际控制人陆勇先生、江苏锋晖及其一致行动人不存在减
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4-1-55上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
持发行人股份的情形。
（2）关于定价基准日至本次发行后六个月内不减持所持发行人股份的承诺2024年 10月 16日，江苏锋晖出具了《关于特定期间不存在减持情况或减持计划的承诺函》，江苏锋晖作为世名科技 2024年向特定对象发行 A股股票的认购对象，就特定期间不存在减持情况或减持计划承诺如下：
* 本次发行定价基准日（第五届董事会第十次会议决议公告日，即 2024年
10月 17日）前六个月内，江苏锋晖未以任何形式直接或间接减持所持有的发行
人股份；
* 自定价基准日起至本次发行完成后六个月内，江苏锋晖将不会以任何方式减持所持有的公司股票，也不存在减持公司股票的计划；自定价基准日至本次发行结束之日起三十六个月内，江苏锋晖承诺不减持本次认购的发行人股份，并遵守中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的相关规定。
* 江苏锋晖承诺上述内容真实、准确、完整。如违反上述确认及承诺，江苏锋晖因减持所得收益将全部归世名科技所有，并依法承担由此产生的法律责任。
（3）本次发行对象和实际控制人及其一致行动人目前控制的相关股份锁定期安排，是否符合《注册办法》《上市公司收购管理办法》等的有关规定根据《注册管理办法》第五十九条规定，发行对象属于本办法第五十七条第二款规定情形的（即发行对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的），其认购的股票自发行结束之日起 18个月内不得转让。
根据《上市公司收购管理办法》第六十三条规定，收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的 30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约。有下列情形之一的，投资者可以免于发出要约：……（三）经上市公司股东会非关联股东批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的 30%，投资者承诺 3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东会同意投资者免于发出要约……。
经查验，本次发行前，发行人实际控制人及其一致行动人合计控制发行人
16.98%的股份表决权，按照本次发行股票数量上限测算，本次发行完成后，发行
人实际控制人及其一致行动人合计控制发行人的股份表决权比例为 24.73%，未
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4-1-56上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
超过 30%，不会触发要约收购义务，不适用《上市公司收购管理办法》第六十三
条第（三）款规定。
根据《上市公司收购管理办法》第七十四条规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后 18个月内不得转让。
经查验，发行人控股股东江苏锋晖就本次发行出具的股份限售期承诺如下：
江苏锋晖在本次发行项下认购的世名科技股份以及本次发行前持有的世名
科技股份，于本次发行结束之日起三十六个月内不得转让。本次发行股票上市之日起至解除限售之日止，江苏锋晖就其所持有的世名科技股票，因世名科技送股、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股票亦应遵守上述限售安排。
综上，本次发行的原定价基准日前六个月至今，发行人现实际控制人陆勇先生、江苏锋晖及其一致行动人不存在减持发行人股份的情形；发行人控股股东江苏锋晖已出具不减持所持发行人股份相关承诺，相关股份限售期安排符合《注册管理办法》《上市公司收购管理办法》的相关规定。
3．结合江苏锋晖的经营情况、资金实力等，说明本次认购资金的具体来源，
后续还款能力和安排，认购资金来源，是否存在无法足额认购的风险；是否存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用发行人及其关联方资金用于本次
认购的情形，是否符合《监管规则适用指引第 6号》6-9的相关规定。
（1）江苏锋晖的经营情况、资金实力等，说明本次认购资金的具体来源，后续还款能力和安排，认购资金来源，是否存在无法足额认购的风险；
* 基本情况
公司名称 江苏锋晖新能源发展有限公司
企业性质 有限责任公司（自然人独资）
注册地址 江苏省南京市秦淮区光华路街道永丰大道 10号 1幢 2楼
法定代表人 陆勇
注册资本 15000万元人民币
实缴资本 10000万元人民币
成立日期 2016年 8月 26日
统一社会信用代码 91320105MA1MT7UB73
股权结构 陆勇持有其 100%的股权
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4-1-57上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
新能源项目投资及新能源技术研发、技术咨询、技术转让、技术服经营范围务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
* 最近三年主营业务情况
根据江苏锋晖说明并经查验，江苏锋晖是一家新能源项目投资及新能源技术研发的高科技企业，主营业务为海上风电、分布式光伏发电及大型地面光伏发电等清洁能源电站的建设投资及技术咨询；该公司产品及解决方案涵盖了智能、节
能、新能源三大领域，并包含各型光伏支架系统、用电信息管理系统解决方案及一站式综合能源服务、EPC及运维服务等。
* 最近一年及一期主要财务数据经查验，江苏锋晖最近一年及一期的主要财务数据如下：
单位：万元
2026年 6月 30日 2025年 12月 31日
项目
/2026年 1-6月 /2025年度
资产总额 237700.90 225002.51
负债总额 124366.73 118838.04
归属母公司所有者权益合计 36496.88 38246.02
营业收入 52895.96 114270.19
归属于母公司股东的净利润 4142.73 6164.53
注：上表中财务数据未经审计。
* 本次认购资金的具体来源
根据江苏锋晖确认，其本次认购的资金来源为自有资金及银行贷款，其中本次拟使用的贷款比例初步为 50%-70%，具体以银行审批结果为准。
根据陆勇先生及江苏锋晖提供的相关材料并经其说明确认，江苏锋晖自有资金部分主要来自江苏锋晖控股子公司大理锋晖新能源有限公司（以下简称“大理锋晖”）的经营所得，以及陆勇先生实际控制的江苏龙仁建设工程设计有限公司（以下简称“江苏龙仁”）的经营所得。其中，大理锋晖、江苏龙仁、天津邦晟承包的大理州片区光伏发电项目涵盖大理地区 31个光伏站点的设备采购及工程建设，目前 30个项目已施工完工，1个项目尚未完工，未完工项目计划于 2026年 9月复工，项目整体进入收尾结算阶段，回款确定性强。根据中国电建集团华东勘测设计研究院有限公司（以下简称“华东院”）云南省大理州片区光伏发电
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4-1-58上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
总承包项目部确认的对账函，截至 2026年 8月 18日，大理锋晖与华东院签订的合同总金额为 227636.99 万元（含税），已付款金额为 201789.69 万元，尚有
25847.30 万元未完全结算或付款；天津邦晟与华东院签订的合同总金额为
68641.11万元（含税），已付款金额为 62594.50万元，尚有 6046.61万元未完
全结算或付款；江苏龙仁与华东院签订的合同总金额为 168014.86万元（含税），已付款金额为 141672.27万元，尚有 26342.59万元未完全结算或付款。
截至本补充法律意见书出具之日，江苏锋晖已取得广发银行授信意向书、中国建设银行贷款意向书、中信银行贷款承诺函，上述三家银行均有意向为江苏锋晖认购世名科技定向增发提供资金支持，授信意向额度分别为 1.55亿元、
1.55亿元、2.17亿元。根据陆勇先生及江苏锋晖说明，本次发行经深交所审核
通过及中国证监会同意注册后，江苏锋晖将与相关银行签署正式贷款合同，如相关银行要求江苏锋晖以本次发行的股份质押，江苏锋晖将会办理质押融资手续。
* 本次认购借款的后续偿还安排
a.陆勇先生的主要对外投资
2021年 4月，陆勇先生对苏州熔拓景行投资合伙企业（有限合伙）实际出
资 1050.00万。
2021年 12月，陆勇先生通过南通世纪锋晖投资合伙企业（有限合伙）投
资大连融科储能集团股份有限公司，实际出资 7000.00万元。大连融科储能集团股份有限公司拟在科创板 IPO；2025年 12月，国投证券股份有限公司发布关于大连融科储能集团股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市辅导工作完成的报告。
2023年 5月，陆勇先生通过宣城晟耀企业管理合伙企业（有限合伙）投资
安徽华晟新能源科技股份有限公司，实际投资 7500.00万元。
2024年 2月，陆勇先生通过南通世纪锋晖投资合伙企业（有限合伙）向南
通熔拓弘毅储能创业投资合伙企业（有限合伙）投资 5000.00万元，用于投资北京泓慧国际能源技术发展股份有限公司 10.6862%股权。2025年 12月，国联
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4-1-59上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
民生证券承销保荐有限公司发布了关于北京泓慧国际能源技术发展股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导备案报告。
综上，江苏锋晖实际控制人陆勇先生拟通过其控制的企业向江苏锋晖提供有力的资金支持，同时陆勇先生还可以通过其投资的参股企业股权后续退出等方式为未来还款提供充分的保障。
b.江苏锋晖的还款计划
根据陆勇先生及江苏锋晖说明，针对本次认购的相关银行贷款，江苏锋晖后续偿还安排如下：以上市公司分红及实际控制人资金支持覆盖利息，假定按发行股票数量上限发行 33226152股，则江苏锋晖将持有上市公司 87971975股，发行后持股比例为 24.73%。根据发行人历史分红情况，发行人分红可覆盖江苏锋晖借款利息和部分本金。根据陆勇先生个人薪酬及其对外投资情况，能够对江苏锋晖提供持续无息拆借支持，可展期或豁免部分债务，无刚性兑付压力。
综上，本次认购相关借款结构温和，无短期刚性兑付压力；还款来源稳定多元，包括上市公司分红、实控人提供资金支持等，覆盖能力充足，本次认购借款的后续偿还具备可行性，相关风险处于合理可控区间。
（2）是否存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用发行人及其
关联方资金用于本次认购的情形，是否符合《监管规则适用指引第 6号》6-9的相关规定经查验，江苏锋晖已就参与本次发行的认购资金来源作出如下承诺：
“1、本承诺人本次拟支付的认购资金全部来源于自有或自筹资金，资金来源合法合规，不存在任何争议及潜在纠纷，也不存在因资金来源问题可能导致认购的上市公司股票存在任何权属争议的情形；
2、认购资金不存在对外募集、代持、以结构化方式进行融资的情形；
3、不存在直接或间接使用上市公司及其关联方（江苏锋晖、江苏锋晖股东陆勇先生控制的除世名科技及其子公司以外的其他企业除外）资金的情形；
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4-1-60上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）4、不存在接受上市公司或其关联方（江苏锋晖、江苏锋晖股东陆勇先生控制的除世名科技及其子公司以外的其他企业除外）提供的财务资助、补偿、承诺收益或者其他协议安排的情形；
5、本次认购股份不存在信托持股、委托持股或其他任何代持的情形。
6、本公司承诺：（1）本公司及穿透后股东均不存在法律法规禁止持股的情
形；（2）不存在本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员等通过本公司及本公司股东违规持股的情形；（3）本公司穿透后股东不属于《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》《监管规则适用指引——发行类第 6号》规定的证监会系统离职人员或其配偶、父母、子女、子女的配偶，不存在离职人员不当入股的情形；（4）本公司及穿透后股东均不存在违规持股、不当利益输送情形。
如违反上述声明和承诺，本承诺人愿意承担相应的法律责任。”综上，江苏锋晖参与本次认购的资金来源为自有资金和合法自筹资金，其具备支付本次认购资金的能力，不存在对外募集、代持、结构化安排或者直接、间接使用发行人及其关联方资金用于本次认购的情形，符合《监管规则适用指引第
6号》6-9的相关规定。
4．说明认购对象是否存在将股票质押用于本次认购的情形或计划，是否存
在高比例质押或质押平仓导致的控制权变动风险；通过借款筹措资金的，进一步说明贷款利率、后续还款安排，是否存在通过减持偿还借款情况。
（1）认购对象存在将股票质押用于本次认购的情形或计划
截至本补充法律意见书出具之日，江苏锋晖已收到广发银行授信意向书、中国建设银行贷款意向书、中信银行贷款承诺函，上述三家银行均有意向为江苏锋晖认购世名科技定向增发提供资金支持，授信意向额度分别为 1.55亿元、1.55亿元、2.17亿元。
根据陆勇先生及江苏锋晖说明，待本次向特定对象发行股票事项经深圳证券交易所审核通过并获中国证监会予以注册的批复后，江苏锋晖将与合作银行洽谈
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4-1-61上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
并签署正式借款合同；若授信银行提出以江苏锋晖本次认购所获上市公司股份设
置质押作为融资增信措施的要求，江苏锋晖将依规办理股份质押登记相关手续。
关于本次融资贷款利率，因贷款合同尚未正式订立、银行内部审批流程未最终落地，暂无法确定具体利率水平，最终执行利率以江苏锋晖与贷款银行签署的正式借款合同约定为准。关于银行借款的后续还款安排的内容详见本补充法律意见书正文“一、《审核问询函》问题 1”之“（二）核查情况”“3．结合江苏锋晖的经营情况、资金实力等，说明本次认购资金的具体来源，后续还款能力和安排，认购资金来源，是否存在无法足额认购的风险；是否存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用发行人及其关联方资金用于本次认购的情形，是否符合《监管规则适用指引第 6号》6-9的相关规定”。
根据江苏锋晖出具的关于股份限售期的承诺，其将严格遵守上市公司向特定对象发行股票的股份锁定期监管要求，在法定限售期限内不会通过减持股份偿还前述银行借款的情形。
（2）江苏锋晖质押股份的情况
截至本补充法律意见书出具之日，公司控股股东江苏锋晖累计质押股份数量占其所持公司股份比例的 49.99%，占公司总股本比例的 8.49%，具体情况如下：
序 质押数量 占公司总 融资金额
质权人 质押初始日号 （万股） 股本比例 （万元）
1 1150.00 兴业银行股份有限公司 3.57% 2026年 1月 19日 23000.00
苏州分行
2 1187.00 北京银行股份有限公司 3.68% 2026年 4月 24日 6000.00
苏州分行
3 400.00 北京银行股份有限公司 1.24% 2026年 4月 30日 2000.00
苏州分行
根据江苏锋晖与股权质押借款交易对方签署的主债务协议及质押合同、上市
公司相关公告以及江苏锋晖出具的说明文件，上述股份质押对应的融资均为向商业银行申请贷款，股份质押仅为部分增信措施；除股份质押以外，实际控制人陆勇先生及其控制相关公司已与相关银行签署最高额保证合同、最高额抵押合同，作为银行贷款的履约保障。与券商的股票质押回购不同，该等银行的股份质押合同中未明确约定具体预警线、平仓线。
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4-1-62上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
截至本补充法律意见书出具之日，相关股份质押对应的主债务协议和股票质押合同均正常履行，不存在被债权人提前收回全部贷款本息的情况，亦不存在被债权人行使质权的情况；此外，江苏锋晖确认其还可通过自有资金、经营所得、投资分红等方式获取资金用以偿还借款。
对此，江苏锋晖已就前述股票质押事项承诺如下：
（1）截至本承诺函出具之日，江苏锋晖资信状况良好，所持有并质押的上
市公司股份所担保的主债务不存在逾期偿还或其他违约情形，江苏锋晖亦不存在其他大额到期未清偿债务等严重影响自身偿债能力的情形；
（2）江苏锋晖将严格按照法律法规及相关协议约定，以自有、自筹资金按
期、足额偿还融资款项，保证不会因逾期偿还本息或其他违约事项导致相关质押权人行使质押权；
（3）如未能如期履行义务致使质权人行使质押权，江苏锋晖将积极与债权
人进行协商，以补充提供其他担保物、处置其他资产还款等方式防止出现江苏锋晖所持发行人股份被处置之情形，避免发行人的控股股东/实际控制人发生变更；
（4）如因股份质押融资风险导致发行人控股股东/实际控制人地位受到影响的，江苏锋晖将采取所有合法措施以维持发行人控股股东/实际控制人的地位稳定。
截至本补充法律意见书出具之日，江苏锋晖已实施的股份质押平仓风险较小，因该等股票质押事项导致发行人控股股东、实际控制人发生变更的风险较低，江苏锋晖已制定维持控制权稳定性的相关措施，合法有效。
此外，本次发行完成后，江苏锋晖计划将其新认购股份中不超过 50%份额用于银行质押融资，质押后整体持股质押比例将严格控制在 50%以内，股权质押风险处于合理可控区间。
（3）相关风险提示
发行人已在《募集说明书》之“第七节 与本次发行相关的风险因素”之
“三、其他风险”披露如下风险：
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4-1-63上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
“（二）控股股东所持公司股份质押风险截至本募集说明书签署日，公司控股股东江苏锋晖持有公司 54745823股，累计质押 27370000 股，质押股份占其所持股份的比例为 49.99%，占公司总股本的比例为 8.49%。江苏锋晖拟使用银行贷款 1.55 亿元-2.17 亿元认购本次发行股票的部分资金，最终以银行审批结果为准。本次发行经深交所审核通过及中国证监会同意注册后，江苏锋晖将与相关银行签署正式贷款合同，如相关银行要求江苏锋晖以本次发行的股份质押，江苏锋晖将会办理质押融资手续。本次发行完成后，江苏锋晖质押股份占其所持股份的比例预计不会超过
50%，其股份质押行为将不会对公司的控制权产生重大影响。
若公司股票价格持续下跌或者公司控股股东因资金安排不合理、周转不畅
等原因导致无法及时偿还银行贷款、补充质押物，可能存在其质押的股票被融资对象处置的风险，进而影响公司控制权稳定性，对公司股权结构、日常经营产生不利影响。”综上，本次发行完成后，江苏锋晖存在将股票质押用于本次认购的情形或计划，不存在过高比例质押或质押平仓导致的控制权变动风险；江苏锋晖已取得部分银行的授信意向，关于本次融资贷款利率，因贷款合同尚未正式订立、银行内部审批流程未最终落地，暂无法确定具体利率水平，最终执行利率以江苏锋晖与贷款银行签署的正式借款合同约定为准；江苏锋晖在法定限售期限内不存在通过减持世名科技股份偿还前述银行借款的情形。
5．关于股票发行及认购工作的承诺
（一）上市公司承诺
上市公司己出具《关于在批文有效期内完成发行的承诺》，承诺如下：
“如本次发行取得中国证监会的同意注册批复，本公司承诺在注册批复有效期内完成股票发行及认购工作。”
（二）认购对象承诺
江苏锋晖己出具《关于在批文有效期内完成发行的承诺》，承诺如下：
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4-1-64上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）“如本次发行取得中国证监会的同意注册批复，本公司承诺在注册批复有效期内完成股票发行及认购工作。”二、《审核问询函》问题 2
本次募投项目“年产 5000吨 LCD显示光刻胶专用纳米颜料分散液项目”
系公司基于现有传统色浆业务所拓展的新产品，是公司纳米色浆类产品在电子化学领域的拓展和延伸。该产品现有直接客户较为单一，仅北京鼎材一家，目前仅 R色系色浆进行小批量生产。
项目分两期建设，一期建设年产 1500 吨 LCD 显示光刻胶用纳米颜料分散液生产线；二期建设年产 3500 吨 LCD显示光刻胶用纳米颜料分散液生产线。
其中：一期建设周期预计将于 2026 年 12 月底前完成；二期建设周期预计将于
2028年 6月底前完成。
请发行人：（1）说明本次募投项目产品与发行人现有产品在技术路线、生
产工艺、原材料、设备、客户、应用领域及质量控制要求方面的区别与联系；结
合相关产品研发阶段、中试结果、客户验证或认证进展、送样及小批量试产情况，进一步说明本次募集资金是否属于主要投向主业的要求。（2）结合募投项目行业空间，竞争现状、竞争对手的产能和扩产情况，本公司的技术、人才储备，客户认证情况，市场拓展现状，与募投项目之间的匹配关系等，关键原材料、核心设备、生产环境、过滤及稳定性控制等是否存在技术或供应链风险，说明本募投项目实施的可行性。（3）结合（1）（2）与相关客户已签订的合作意向及在手订单情况、主要目标彩色光刻胶厂商及显示面板厂商已公布量产计划及实际需
求变动情况、竞争情况、进口替代进展、预计生命周期收入、同行业扩产情况、
发行人竞争优势等，说明在主要产品产能利用率较低或下降的情况下，实施本次募投项目的必要性和合理性，量化分析募投项目达产后新增产能、产量、经营规模是否具有足够的市场消化能力，预计未来可获取订单与行业发展的匹配性，未来获取大规模订单的具体计划及其可行性。（4）本次募投项目建设和投产相关的审批、备案、许可或资质是否已经全部取得，包括但不限于环评、安评、能评、消防、危化品储存或使用等，办理进展及预计取得时间，是否存在实质性障碍。
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4-1-65上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
（5）说明募投项目未进行效益测算的原因及合理性。（6）结合本次募投项目固
定资产、无形资产等投资进度安排，现有在建工程的建设进度、预计转固时间、公司现有固定资产和无形资产折旧摊销计提情况、折旧摊销政策等，量化分析本次募投项目新增折旧摊销对公司未来经营业绩的影响。（7）结合公司货币资金及交易性金融资产、公司负债率、现金流状况、经营资金需求、未来重大项目或
资本支出、银行借款及偿还安排、其他支出等，说明本次融资必要性和募集资金规模合理性。（8）列示可能涉及财务性投资的相关会计科目明细，说明公司最近一期末是否存在持有金额较大的财务性投资（包括类金融业务）的情形；自本
次发行相关董事会前六个月至今，公司已实施或拟实施的财务性投资的具体情况，说明是否涉及募集资金扣减情形。（9）结合公司前次募投项目“纤塑新材料生产项目”产能利用率较低、前次募集资金用途发生大比例变更的原因，说明是否履行完毕相关审议程序，相关影响因素是否在前次募集说明书中预计并进行风险提示，以及对本次募投项目是否产生不利影响。
请发行人补充披露（2）（3）（9）相关风险。
请保荐人核查并发表明确意见，会计师对（6）（7）核查并发表明确意见，律师对（4）核查并发表明确意见。
回复：
（一）核查程序
针对上述说明事项，本所律师履行如下核查程序：
1．查验了本次募投项目的立项备案、环评、安评等审批、备案、许可文件；
2．查验了发行人通过江苏省投资项目在线审批监管平台报送的项目节能信息表；
3．查阅了《安全生产许可证条例（2014修订）》《危险化学品安全管理条例（2013修订）》等相关规定，
4．查验了本次募投项目的环境影响评价文件、可行性分析报告、发行人说明文件等。
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4-1-66上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
（二）核查情况
1．本次募投项目建设和投产相关的审批、备案、许可或资质是否已经全部取得，包括但不限于环评、安评、能评、消防、危化品储存或使用等，办理进展及预计取得时间，是否存在实质性障碍截至本补充法律意见书出具之日，发行人本次募投项目的审批、备案、许可或资质情况如下：
序号 项目 文件名称 编号 批准机关 取得时间
1 常海备 常熟市海虞项目备案 江苏省投资项目备案证 [2025]17 2025.02.10号 镇人民政府
关于对常熟世名化工科技
有限公司年产 5000吨 LCD
显示光刻胶专用纳米颜料 常熟经济技
2 环境影响 常开管审分散液及 25000 吨纳米功 [2025]52 术开发区管 2025.05.23评价 号
能性分散液产品结构优化 理委员会技改项目环境影响表的批复关于常熟世名化工科技有
限公司年产 5000吨 LCD显
示光刻胶专用纳米颜料分 常开管审 常熟经济技
3-1 安全条件 散液及 2500 吨纳米功能性 [2025]120 术开发区管 2025.09.19
审查
分散液产品结构优化技改 号 理委员会项目安全条件审查准予行政许可决定意见书关于常熟世名化工科技有
限公司年产 5000吨 LCD显
示光刻胶专用纳米颜料分 苏应急项设
3-2 安全设施 散液及 2500 苏州市应急吨纳米功能性 计（危）字 2026.03.23
设计审查 管理局
分散液产品结构优化技改 [2026]9号项目安全设施设计审查的批复
4 节能审查 不适用
5 消防 不适用
6 危化品储 不适用
存或使用
7 安全生产 在建阶段，尚未申请办理
许可证
（1）本次募投项目不适用节能审查
根据本次募投项目的环境影响评价文件、可行性分析报告、发行人说明并经查验，本次募投项目“年产 5000吨 LCD显示光刻胶专用纳米颜料分散液项目”属于“年综合能源消费量不满 1000吨标准煤且年煤炭消费量不满 1000吨”的固定资产投资项目，无需进行节能审查；发行人依照《固定资产投资项目节能审查
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4-1-67上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）和碳排放评价办法》（国家发展和改革委员会令第 31号）《江苏省固定资产投资项目节能审查和碳排放评价实施办法》（苏发改规发〔2025〕6号）相关要求，已通过江苏省投资项目在线审批监管平台报送了项目节能信息表。
（2）本次募投项目不适用消防审查
根据本次募投项目的环境影响评价文件、可行性分析报告、发行人说明并经查验，本次募投项目为现有生产线设备及工艺改造，不涉及建筑主体改动，不调整消防设施、防火分区及疏散条件，依托厂区现有已合规验收的消防系统，不涉及消防相关审批事项。
（3）本次募投项目须取得危险化学品安全生产许可证，不再另行申请办理危化品储存或使用资质《安全生产许可证条例（2014修订）》第二条规定，“国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品生产企业（以下统称企业）实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。”《危险化学品安全管理条例（2013修订）》第二十九条规定，“使用危险化学品从事生产并且使用量达到规定数量的化工企业（属于危险化学品生产企业的除外，下同），应当依照本条例的规定取得危险化学品安全使用许可证。”《危险化学品安全管理条例（2013修订）》第三十三条规定，“国家对危险化学品经营（包括仓储经营，下同）实行许可制度。未经许可，任何单位和个人不得经营危险化学品。依法设立的危险化学品生产企业在其厂区范围内销售本企业生产的危险化学品，不需要取得危险化学品经营许可。”根据本次募投项目的环境影响评价文件、可行性分析报告、发行人说明并经查验，本次募投项目产品 LCD 显示光刻胶用纳米颜料分散液属于《危险化学品
目录（2015版）》中“2828 含易燃溶剂的合成树脂、油漆、辅助材料、涂料等制品[闭杯闪点≤60℃]”范畴，其投产前需取得危险化学品安全生产许可证，厂区内配套储存及生产使用的安全条件纳入该许可证审查范围；根据前述规定，危险化学品生产企业不属于危险化学品安全使用许可证申领主体，本次募投项目无需办理该证；仓储经营许可针对对外提供仓储服务的经营行为，本次募投项目仅为自身生产配套，不对外经营，无需办理危化品储存类经营许可。
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4-1-68上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）
根据发行人说明并经查验，本次募投项目仍处于在建状态，尚未办理危险化学品安全生产许可证，发行人将在建设项目竣工后、正式投入生产或运营之前按照危险化学品安全生产相关法律法规以及安全生产许可证申请与核发要求申请
办理危险化学品安全生产许可证，预计后续取得安全生产许可证不存在实质性的法律障碍。
综上，本所律师认为，发行人本次募投项目已取得现阶段所需的所有审批文件；发行人将于本次募投项目竣工后、正式投入生产或运营之前按照相关法律法
规要求申请办理危险化学品安全生产许可证，预计后续取得安全生产许可证不存在实质性的法律障碍。
（以下无正文）
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4-1-69上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（一）（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于苏州世名科技股份有限公司
2024年度向特定对象发行股票的补充法律意见书（一）》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：_________________
张 霞
负责人： 经办律师：_________________
沈国权 常睿豪
年 月 日
上海·杭州·北京·深圳·苏州·南京·重庆·成都·太原·青岛·厦门·天津·济南·合肥·郑州·福州2·5南昌·西安·广州·长春·武汉·乌鲁木齐·长沙·海口·香港·伦敦·西雅图·新加坡·东京·悉尼
4-1-70
地 址: 上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层，邮编: 200120电 话: （86）21-20511000；传真: （86）21-20511999
网 址: http://www.allbrightlaw.com/上海市锦天城律师事务所关于苏州世名科技股份有限公司
2024 年度向特定对象发行股票的
补充法律意见书（二）
地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 9/11/12层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
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4-1-71上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
上海市锦天城律师事务所关于苏州世名科技股份有限公司
2024年度向特定对象发行股票的
补充法律意见书（二）
致：苏州世名科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州世名科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”或“世名科技”）的委托，并根据发行人与本所签订的《专项法律服务委托协议》，作为发行人 2024年度向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的特聘专项法律顾问。
本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，于 2026年 7月 22日出具《上海市锦天城律师事务所关于苏州世名科技股份有限公司 2024年度向特定对象发行股票的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）、《上海市锦天城律师事务所关于苏州世名科技股份有限公司 2024年度向特定对象发行股票的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”），并先后出具了《上海市锦天城律师事务所关于苏州世名科技股份有限公司 2024年度向特定对象发行股票的补充法律意见书（一）》（以下简称“《补充法律意
见书（一）》”）。
根据发行人自 2026 年 1 月 1 日至 2026 年 6 月 30 日（以下简称“补充期间”）及/或自 2026年 6月 30日至本补充法律意见书出具之日发生的若干事实，本所律师就发行人所涉及相关法律事项出具《上海市锦天城律师事务所关于苏州世名科技股份有限公司 2024年度向特定对象发行股票的补充法律意见书（二）》（以下简称“本补充法律意见书”）。本补充法律意见书构成对《法律意见书》《补充法律意见书（一）》（以下合称“法律意见书”）和《律师工作报告》的
补充说明，对于法律意见书中未发生变化的内容，本所律师将不再进行重复披露。
2
4-1-72上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
声明事项
一、本所及本所经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本补充法律意
见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
二、本补充法律意见书须与《法律意见书》《律师工作报告》《补充法律意见书（一）》一并使用，《法律意见书》《律师工作报告》《补充法律意见书（一）》中未被本补充法律意见书修改的内容仍然有效。本所律师在《法律意见书》《律师工作报告》《补充法律意见书（一）》中声明的事项，及《法律意见书》《律师工作报告》《补充法律意见书（一）》中使用的释义、简称，除非特别说明，依然适用于本补充法律意见书。
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4-1-73上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
正 文
一、本次发行的批准和授权经查验，自《法律意见书》《律师工作报告》出具之日至本补充法律意见书出具之日期间，发行人本次发行的批准和授权未发生变化，发行人本次向特定对象发行股票已依法完成现阶段应取得的批准和授权程序，尚需经深交所审核通过并报中国证监会注册。
二、发行人本次发行的主体资格经查验，补充期间内发行人的主体资格未发生变化，发行人仍为依法设立有效存续且股票经核准公开发行并在深圳证券交易所创业板上市交易的股份有限公司，不存在根据法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》需要终止经营的情形，不存在需暂停上市、终止上市的情形，具备本次发行的主体资格。
三、发行人本次发行的实质条件经查验，自《法律意见书》《律师工作报告》出具之日至本补充法律意见书出具之日期间，发行人关于本次发行的实质条件未发生变化，经逐条对照《公司法》《证券法》《注册管理办法》等法律、法规及规范性文件的规定，本所律师认为，发行人本次发行仍符合下列条件：
（一）发行人本次发行符合《公司法》规定的相关条件
1、根据发行人 2024 年年度股东大会、2026年第一次临时股东会、第六届
董事会第二次会议审议通过的本次发行方案、预案等文件并经查验，发行人本次发行的股票为境内上市人民币普通股（A股）股票，每股面值为人民币 1.00元，每一股份具有同等权利；每股的发行条件和发行价格相同，认购人所认购的股份，每股应当支付相同价额，符合《公司法》第一百四十二条和第一百四十三条的规定。
2、根据发行人 2024 年年度股东大会、2026年第一次临时股东会、第六届
董事会第二次会议审议通过的本次发行方案、预案等文件并经查验，发行人本次拟发行的股票的每股面值为人民币 1.00元，发行价格不低于定价基准日前二十
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4-1-74上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
个交易日发行人股票交易均价的 80%，发行人本次发行价格不低于股票面值，符合《公司法》第一百四十八条的规定。
3、根据发行人 2024 年年度股东大会、2026年第一次临时股东会、第六届
董事会第二次会议文件，发行人本次发行已获发行人股东会会议审议通过，发行人已就本次发行股票的种类、数额、发行价格等作出决议，符合《公司法》第一百五十一条的规定。
（二）发行人本次发行符合《证券法》规定的相关条件
根据发行人 2024年年度股东大会、2026年第一次临时股东会、第六届董事
会第二次会议审议通过的本次发行方案、预案等文件及发行人说明并经查验，发
行人本次发行不存在采用广告、公开劝诱和变相公开的方式，符合《证券法》第
九条第三款的规定。
（三）发行人本次发行符合《注册管理办法》规定的相关条件
根据发行人说明并经本所律师查验，发行人符合《注册管理办法》关于本次发行的如下实质条件：
1、发行人不存在《注册管理办法》第十一条规定的不得向特定对象发行股
票的情形，具体如下：
（1）根据发行人出具的 2016年度至 2022年度《募集资金存放与使用情况专项报告》、立信会计师出具的 2016年度至 2022年度《募集资金存放与使用情况鉴证报告》并经查验，发行人不存在擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东会认可的情形，不存在《注册管理办法》第十一条第（一）项的禁止性规定。
（2）根据立信会计师出具的 2025年度《审计报告》，发行人最近一年财务
报表的编制和披露在重大方面符合企业会计准则或者相关信息披露规则的规定，不存在最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见审计报告的情形，不存在《注册管理办法》第十一条第（二）项的禁止性规定。
（3）根据发行人最近三年年度报告及其他公告文件、发行人现任董事、高
级管理人员分别填写的调查问卷、发行人及其控股股东、实际控制人说明并经查验，补充期间内，发行人现任董事、高级管理人员不存在受到中国证监会行政处
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4-1-75上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）罚，或者最近一年受到证券交易所公开谴责的情形，不存在《注册管理办法》第十一条第（三）项规定的情形。
（4）根据发行人最近三年年度报告及其他公告文件、相关政府主管机关出
具的合规证明文件、发行人现任董事、高级管理人员分别填写的调查问卷、公安
机关出具的无犯罪记录证明、发行人及其控股股东、实际控制人说明并经查验，发行人及其现任董事、高级管理人员不存在因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查
或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案调查的情形，不存在《注册管理办法》
第十一条第（四）项规定的情形。
（5）根据发行人最近三年年度报告及其他公告文件、发行人及其控股股东、实际控制人出具的说明、发行人控股股东相关政府主管机关出具的合规证明文件、
实际控制人的无犯罪记录证明等并经查验，报告期及补充期间内，发行人的控股股东及实际控制人不存在严重损害上市公司利益或者投资者合法权益的重大违法行为，不存在《注册管理办法》第十一条第（五）项规定的情形。
（6）根据发行人最近三年年度报告及其他公告文件、发行人及其控股股东、实际控制人出具的说明、相关政府主管机关出具的合规证明文件等并经查验，补充期间内，发行人不存在严重损害投资者合法权益或者社会公众利益的重大违法行为，不存在《注册管理办法》第十一条第（六）项规定的情形。
2、本次发行募集资金使用符合《注册管理办法》第十二条之规定
（1）根据发行人 2024年年度股东大会、2026年第一次临时股东会、第六
届董事会第二次会议审议通过的本次发行方案、预案、可行性分析报告以及本次
募集资金投资项目的立项及环评批复文件，发行人本次募集资金投向符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定，发行人本次募集资金使用符合《注册管理办法》第十二条第（一）项之规定；
（2）根据发行人 2024年年度股东大会、2026年第一次临时股东会、第六
届董事会第二次会议审议通过的本次发行方案、预案、可行性分析报告等文件，本次募集资金全部用于“年产 5000 吨 LCD 显示光刻胶专用纳米颜料分散液项目”、“补充流动资金及偿还银行贷款”，非为持有财务性投资，亦不存在直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司的情形，发行人本次募集资金使用符合《注册管理办法》第十二条第（二）项之规定；
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4-1-76上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
（3）根据发行人 2024年年度股东大会、2026年第一次临时股东会、第六
届董事会第二次会议审议通过的本次发行方案、预案、可行性分析报告等文件，本次募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性，发行人本次募集资金使用符合《注册管理办法》第十二条第（三）项之规定。
3、根据发行人 2024 年年度股东大会、2026年第一次临时股东会、第六届
董事会第二次会议审议通过的本次发行方案、预案等文件并经查验，本次发行对象为江苏锋晖，符合股东大会决议规定的条件，且发行对象不超过 35名，符合《注册管理办法》第五十五条的规定。
4、根据发行人 2024 年年度股东大会、2026年第一次临时股东会、第六届
董事会第二次会议审议通过的本次发行方案、预案等文件并经查验，本次发行的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前 20个交易日上市公司股票均价的 80%。定价基准日前 20个交易日股票交易均价=定价基准日前 20个交易日股票交易总额/定价基准日前 20个交易日股票交易总量。若公司的股票在定价基准日至发行日期间有分红、派息、送股、资本公积金转增股本等除权除息事项的，本次股票发行价格和发行数量将根据中国证监会和深交所的规定随之进行调整，发行对象认购股票的价格和数量也将随之调整。本次发行对象为江苏锋晖。符合《注册管理办法》第五十六条、第五十七条的规定。
5、根据发行人 2024 年年度股东大会、2026年第一次临时股东会、第六届
董事会第二次会议审议通过的本次发行方案、预案等文件并经查验，本次发行对象认购的股份自发行结束之日起 36个月内不得转让。本次发行的限售期符合《注册管理办法》第五十九条的规定。
（四）发行人本次发行符合《法律适用意见第 18号》的相关规定
3、根据发行人 2026年半年度报告及发行人的说明，截至报告期末，发行人
不存在金额较大的财务性投资。本次发行董事会决议日前六个月至今，发行人不存在新投入和拟投入的财务性投资。符合《法律适用意见第 18号》第一条的规定。
4、截至本补充法律意见书出具之日，发行人股份总额为 322451507股；根
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4-1-77上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
据发行人本次发行方案，本次向特定对象发行股票的数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过 33226152股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的 30%，符合《法律适用意见第 18号》第四条第（一）项的相关要求。
3、本次发行董事会决议日距离前次募集资金基本使用完毕不少于六个月，
符合《法律适用意见第 18号》第四条第（二）项的相关要求。
（五）发行人本次发行符合《监管规则适用指引——发行类第 6 号》第 9条的规定
1、根据本次发行方案、《募集说明书》以及认购对象出具的承诺函并经本
所律师核查，本次发行的发行对象为公司控股股东江苏锋晖，认购资金来源全部来源于自有或自筹资金，资金来源合法合规，不存在任何争议及潜在纠纷，也不存在因资金来源问题可能导致认购的上市公司股票存在任何权属争议的情形；认
购资金不存在对外募集、代持、以结构化方式进行融资的情形；不存在直接或间接使用上市公司及除本承诺人以外的其他关联方资金的情形；不存在接受发行人
及除本承诺人以外的其他关联方提供的财务资助、补偿、承诺收益或者其他协议
安排的情形；本次认购股份不存在信托持股、委托持股或其他任何代持的情形。
2、根据江苏锋晖出具的承诺并经本所律师核查，其不存在法律法规禁止持股，不存在本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员等违规持股，不存在不当利益输送等情形。
3、根据江苏锋晖及其股东的调查问卷、工商档案资料、说明文件等并经本
所律师核查，本次发行对象为上市公司控股股东江苏锋晖，不涉及证监会系统离职人员的情形。
综上所述，本所律师认为，发行人本次发行仍符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》《法律适用意见第 18号》等法律、法规及规范性文件的规定，符合本次发行的实质条件。
四、发行人的独立性经查验，本所律师认为，补充期间内发行人在资产、人员、机构、财务、业务等方面仍具备独立性；发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对关联方的依赖
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4-1-78上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
及其他严重影响独立性的情形。
五、发行人的主要股东及实际控制人
（一）发行人的主要股东根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《合并普通账户和融资融券信用账户前 N名明细数据表》，截至 2026年 6月 30日，发行人前十名股东的持股情况如下：
持股比例
序号 股东姓名/名称 % 持股总数（股）（ ）
1 吕仕铭 22.92 73891799
2 江苏锋晖 16.98 54745823
3 王敏 4.75 15309000
4 世名投资 2.83 9112500
5 陈敏 2.32 7487316
6 刘鑫 1.86 6000000
7 高盛国际－自有资金 1.76 5685138
8 MORGAN STANLEY & CO.INTERNATIONAL PLC. 1.73 5584741
9 李江萍 1.07 3461760
10 王瑞红 0.75 2430000
注：1、吕仕铭及王敏、世名投资、李江萍、王瑞红系一致行动人；
2、根据发行人确认并经核查，前述表格序号 5、序号 6股东系非上市公司董事、高级
管理人员及/或其近亲属，亦系非上市公司员工。
（二）发行人的控股股东及实际控制人经查验，自《法律意见书》《律师工作报告》出具之日至本补充法律意见书出具之日期间，发行人的控股股东及实际控制人未发生变化；截至本补充法律意见书出具之日，江苏锋晖仍为发行人的控股股东，陆勇先生仍为发行人的实际控制人。
（三）持股 5%以上的主要股东所持股份的质押、冻结情况根据中国证券登记结算有限责任公司出具的《持股 5%以上的股东持股情况》《证券质押及司法冻结明细表》并经查验，自《法律意见书》《律师工作报告》出具之日至本补充法律意见书出具之日期间，持股 5%以上的主要股东所持股份的质押、冻结情况未发生变化。
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4-1-79上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
综上所述，本所律师认为，截至本补充法律意见书出具之日，发行人的控股股东为江苏锋晖、实际控制人为陆勇先生；除已披露的股份质押外，发行人控股股东所持股份不存在其他质押、查封、冻结的情况。
六、发行人的股本及其演变经查验，自《法律意见书》《律师工作报告》出具之日至本补充法律意见书出具之日期间，发行人的股本未发生变化。
七、发行人的业务
（一）发行人的经营范围和经营方式
1、经查验，自《法律意见书》《律师工作报告》出具之日至本补充法律意
见书出具之日期间，发行人及其控股子公司经营范围未发生变化。
2、经查验，自《法律意见书》《律师工作报告》出具之日至本补充法律意
见书出具之日期间，发行人及其控股子公司持有经营所需的主要业务资质、许可情况未发生变化。
（二）发行人在中国大陆之外从事经营的情况
根据发行人说明、发行人 2026年半年度报告并经本所律师对发行人相关业
务合同的查验，截至本补充法律意见书出具之日，发行人未在中国大陆以外区域设立分支机构及/或子公司开展经营活动。
（三）发行人业务的变更情况
根据发行人说明、发行人 2026年半年度报告并经查验，补充期间内发行人的主营业务始终为纳米着色材料、功能性纳米分散体、特种添加剂、电子化学品
及智能调色系统等产品的研发、生产及销售，发行人主营业务未发生变更。
（四）发行人的主营业务突出
根据发行人 2026年半年度报告，补充期间内发行人主营业务收入情况如下：
年度 2026年 1-6月营业收入（元） 325216927.18
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4-1-80上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
主营业务收入（元） 318687024.08
主营业务收入占比（%） 97.99
根据发行人的上述财务数据，补充期间内发行人的营业收入以主营业务收入为主。本所律师认为，发行人的主营业务突出。
（五）发行人的持续经营能力经查验，发行人仍为永久存续的股份有限公司，其依照相关法律法规的规定在其经营范围内开展经营，截至本补充法律意见书出具之日，发行人仍依法有效存续，生产经营正常，具备现阶段生产经营所需的资质证书，就自身已存在的债务不存在严重违约或者延迟支付本息的事实，不存在影响其持续经营的法律障碍。
八、关联交易及同业竞争
（一）发行人的关联方
1、经查验，补充期间内发行人的控股股东及实际控制人未发生变化，控股
股东仍为江苏锋晖，实际控制人仍为陆勇先生。
2、经查验，补充期间内持有发行人 5%以上股份的其他股东及其一致行动
人情况未发生变化。
3、经查验，截至 2026年 6月 30日，发行人董事、高级管理人员情况如
下：
陆勇（董事长）、张华东（副董事长）、吴鹏（董事）、黄青芳（独立董事
董事）、张善谦（独立董事）陆勇（总裁）、杜长森（副总裁）、苏卫岗（副总裁、财务总监）、沈
高级管理人员 雷（副总裁）、许莺（副总裁）、吴鹏（副总裁、董事会秘书）、胡亚东（副总裁）
4、经查验，截至 2026年 6月 30日，发行人控股股东的董事、监事及高级
管理人员情况如下：
董事 陆勇（执行董事）
监事 张莉
5、经查验，补充期间内世名研究院基本情况变更如下：
企业名称 世名（苏州）新材料研究院有限公司
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4-1-81上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
统一社会信用代码 91320583MA279FEC4W
住 所 昆山市周市镇黄浦江北路 219号 8号房
法定代表人 张华东
注册资本 1000万元
公司类型 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
一般项目：新材料技术研发；新材料技术推广服务；化工产品销售（不含许可类化工产品）；生物化工产品技术研发；高纯元素及化合物销售；表面功能材料销售；新型有机活性材料销售；新型膜材料销售；功能玻璃和新型光学材料销售；高性能密封材料销售；新型催化材料及助剂销售；石墨烯材料销售；3D打印基础材料销售；金属基复合材料和陶瓷基复合材料销售；专用化学
经营范围 产品销售（不含危险化学品）；油墨销售（不含危险化学品）；
石墨及碳素制品制造；石墨及碳素制品销售；工程和技术研究和试验发展；标准化服务；科技推广和应用服务；电子专用材料制造；电子专用材料销售；电子专用材料研发；塑料制品销售；合
成材料销售；生物基材料销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）成立日期 2021-10-22
营业期限 2021-10-22至无固定期限
登记机关 昆山市数据局
股东名称 出资额（万元） 出资比例
股东出资情况 世名科技 1000 100.00%
合计 1000 100.00%
除前述事项外，补充期间内发行人其他子公司情况未发生变化。
6、经查验，补充期间内，未新增发行人的控股股东、实际控制人直接或间
接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其子公司以外的法人或其他组织。
7、经查验，补充期间内，未新增关联自然人直接或间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的法人或其他组织。
8、经查验，补充期间内，新增的主要曾经关联方情况如下：
序号 关联方名称 关联关系
36 启东洛仑兹电子科技有限公 江苏茂昂区块链信息科技有限公司原持有其 55%
司 的股权，沈雷担任其监事，已于 2026年 5月注销
（二）关联交易
1、关联采购
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4-1-82上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
补充期间内，发行人与关联方发生的关联采购情况如下：
关联方 采购内容 2026年 1-6月（万元）
岳阳凯门 助剂 193.31
2、关联销售
补充期间内，发行人与关联方发生的关联销售情况如下：
关联方 销售内容 2026年 1-6月（万元）
岳阳凯门 助剂 4.33
3、关键管理人员薪酬
项 目 2026年 1-6月（万元）
关键管理人员报酬 300.00
4、关联方应收应付款项
关联方 项目名称 2026.06.30（万元）昆山龙眼资本管理合伙企业（有限合长期应收款 1666.00
伙）
岳阳凯门 应付账款 72.38经查验，发行人在补充期间内发生的关联交易均按照平等互利、等价有偿的市场原则进行。本所律师认为，上述关联交易定价公允，不存在损害发行人及其他股东利益的情形。
（三）经查验，为有效规范与减少关联交易，发行人控股股东、实际控制人
已分别做出书面承诺，补充期间内前述书面承诺未发生变化，相关承诺内容仍合法、有效。
（四）经查验，补充期间内发行人的章程、有关议事规则及关联交易决策制
度等内部规定中关于关联交易公允决策程序的相关内容未发生变化，且相关内容合法、有效。
（五）经查验，截至本补充法律意见书出具之日，发行人仍主要从事纳米着
色材料、功能性纳米分散体、特种添加剂、电子化学品及智能调色系统等产品的
研发、生产及销售业务，发行人与控股股东、实际控制人及其控制的企业不存在同业竞争。
13
4-1-83上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）经查验，为有效防止及避免同业竞争，发行人的控股股东、实际控制人已分别做出了书面承诺，补充期间内前述书面承诺未发生变化，相关承诺内容仍合法、有效。
综上所述，本所律师认为，发行人在补充期间内发生的关联交易不存在损害发行人或其他股东利益的情形；发行人已在内部制度中规定了关联交易的公允
决策程序；发行人与其控股股东、实际控制人不存在同业竞争的情形，且其控股股东、实际控制人已出具关于规范和减少关联交易以及避免同业竞争的承诺，该等承诺内容合法、有效。发行人已将上述规范与减少关联交易及避免同业竞争的承诺进行了充分披露，无重大遗漏或重大隐瞒，符合中国证监会、深交所的相关规定。
九、发行人的主要财产
（一）不动产权和租赁使用权
1、经查验，补充期间内发行人不动产权情况未发生变化。
2、经查验，补充期间内发行人及其子公司新增承租的房屋情况如下：
面积
序 承租 2出租方 地址 租赁期间 租金 （m号 方
）
昆山市周市镇黄浦江北 2026.04.01
1 昆山明珠资产 世名 路 209号明诚大厦 516 至 1300元/月 -
管理有限公司 科技
号房间 2027.03.31
世名 昆山璀璨璟园 14号楼 2026.02.01-2 全汝洁 602 4000元/月 143科技 室 2027.01.31
2026.03.01
3 辽宁 盘锦市大洼区胜利小区 13000元/周德武 至
世名 D2号楼二单元 302室 年
2027.02.28
世名 周市镇黄金海岸 21幢 2026.01.01-4 胡文迪
科技 803 4000元/月 -室 2026.06.30
（二）发行人拥有的知识产权经查验，补充期间内发行人在中国境内拥有的计算机软件著作权以及域名均未发生变化，其他知识产权变化情况如下：
1、商标
14
4-1-84上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
补充期间内，发行人及其控股子公司新增 1项商标，具体情况如下：
序 专用权截 取得 他项
商标 权利人 注册号 核定类别
号 止期限 方式 权利
1 世名辽宁 85342218 2036.03.13 9 原始 无
取得
2、专利
补充期间内，发行人及其控股子公司新增 9项专利，另有 3项专利权属发生变更，具体情况如下：
专利
序 专利 有效 取得 他项
专利权人 专利名称 专利号 申请
号 类别 期限 方式 权利日一种滤色器用颜料分
1 发明 ZL2022116 2022. 20 原始世名科技 散液、制备方法和滤
专利 05274.4 12.14 无年 取得色器
世 名 科 一种改性酞菁颜料、
2 发明 ZL2023116 2023. 20 原始技、苏州 液体着色剂及其制备
专利 79893.2 12.08 无年 取得
彩捷 方法和应用上海交通
3 一种功能化石墨烯的 发明 ZL2024101 2024. 20 原始大学、世 无
制备方法 专利 46923.1 02.01 年 取得名科技
挤出机尾气吸收处理 实用 ZL2025208 2025. 10 原始
世名科4 技
装置 新型 47864.0 04.30无
年 取得
5 一种改性自分散颜料 发明 ZL2022114 2022. 20 原始常熟世名
及其制备方法和应用 专利 88805.6 11.25 无年 取得
实用 ZL2025207 2025. 10 原始
常熟世6 名 反应釜用清洗装置
新型 56342.X 04.21 无年 取得
世名研7 究 一种长效防锈油及其 发明 ZL2023115 2023. 20 原始 无
院 制备方法 专利 27942.0 11.16 年 取得
辽 宁 世
8 一种利用微通道反应 发明 ZL2023114 2023. 20 原始名、江南
制备双醚芴的方法 专利 46137.5 11.02 无年 取得大学
一种分散剂、含有该
9 发明 ZL2023107 2023. 20 原始苏州彩捷 分散剂的阻燃剂组合
专利 99228.0 07.03 无年 取得物及其应用
10 一种硫化烯烃及其制 发明 ZL2022115 2022. 20 受让辽宁世名
备方法和应用 专利 14285.1 11.30 无年 取得
11 一种硫化油酸甲酯及 发明 ZL2022115 2022. 20 受让辽宁世名 无
其制备方法和应用 专利 13295.3 11.30 年 取得一种含苯并环丁烯结
12 构的可光热双重固化 发明 ZL2023101 2023. 20 受让辽宁世名
树脂及其制备方法和 专利 76291.9 02.28 无年 取得应用
注：序号 10、11、12号项下专利，系辽宁世名于 2026年 5月自世名研究院受让取得。
（三）发行人拥有的生产经营设备
15
4-1-85上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
根据发行人 2026年半年度报告并经发行人说明确认，补充期间内发行人的主要生产经营设备仍为机器设备、运输设备、电子设备和办公设备，该等设备均由发行人实际占有和使用。
（四）股权投资经查验，补充期间内除世名研究院存在基础信息变更外（具体详见本补充法律意见书正文“八、关联交易及同业竞争”之“（一）发行人的关联方”），发行人其他子公司情况未发生变化。
综上所述，本所律师认为，截至 2026年 6月 30日，发行人的上述主要财产权属清楚、完整，不存在重大权属纠纷或潜在纠纷；发行人及其控股子公司对其现有的主要财产的所有权或使用权的行使未受到限制，不存在权利受到限制的情况。
十、发行人的重大债权债务
（一）重大合同
1、采购合同
截至 2026年 6月 30日，发行人及其合并报表范围内子公司正在履行或将要履行的合同金额在 500万元以上或对公司生产经营活动、未来发展或财务状况具
有重要影响的采购合同情况如下：
序 合同订立公 合同订立对方名 合同签订日 合同金额采购内容
号 司方名称 称 期 （万元）山东世纪阳光科
1 常熟世名 2025.05.30 红、黄颜料 882.95
技有限公司江门市永佳进出
2 世名科技 2026.03.05 炭黑 560.00
口有限公司双乐颜料泰兴市
3 常熟世名 2026.02.05 蓝、酞菁蓝 890.00
有限公司双乐颜料泰兴市
4 常熟世名 2026.03.13 蓝、酞菁蓝 744.20
有限公司
中控技术股份有 四向穿梭车立体库及其
5 常熟世名 2025.07.21 540.00
限公司 配套软件、硬件设备
安徽隆泽洁净流 光刻胶纳米分散液生产
6 常熟世名 2026.03.04 1398.00
体设备有限公司 线设备
2、销售合同
16
4-1-86上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
发行人采取的主要销售模式为直销和经销，其中直销通常为与客户签署小额销售合同或框架式销售合同，并以订单方式结算。经销为与经销商签署经销商合同，并基于实际需求订单进行结算。截至 2026年 6月 30日，发行人及其合并报表范围内子公司不存在正在履行或将要履行的合同金额在 500 万元以上或对公
司生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的销售合同。
3、产学研合同
截至 2026年 6月 30日，发行人及其合并报表范围内子公司正在履行或将要履行的合同金额在 500万元以上或对公司生产经营活动、未来发展或财务状况具
有重要影响产学研合同情况如下：
合同金
序 合同订立公 合同订立对 合同签订 额
合作期限 合作内容号 司方名称 方名称 日期 （万元）
废弃 PET乙二醇解
中国石油大 2024.10.2 2024.10.30-
1 世名科技 聚制备高附加值 500.00
学 2 2026.12.30
BHET
4、技术许可、合作、开发协议
截至 2026年 6月 30日，发行人及其合并报表范围内子公司正在履行或将要履行的合同金额在 500万元以上或对公司生产经营活动、未来发展或财务状况具
有重要影响技术许可协议、技术合作协议情况如下：
合同
订立 合同订
序 合同签订 合同金额
公司 立对方 合作期限 合作内容
号 日期 （万元）
方名 名称称
中国纺 原位聚合原 按年度销售数量结算
织科学 液着色聚酯
世名 2024.11.15- 原位聚合原液着色专
1 研究院 2024.11.15 和聚酰胺纺
科技 2029.11.15 用易分散浆料共享技
有限公 丝技术及产
司 术服务费品合作
双乐颜 光刻胶专用 合作期内，本项目产品世名 料股份 2024.07- 酞菁颜料的 开发及应用评价等产2 /
科技 有限公 2026.12 开发、应用 生相关费用均由双方
司 与产业化 自行承担
合肥鼎 开展中试工 合同产品可对除甲方世名
3 材科技 2024.08.27 / 艺研究及批 之外的第三方销售，但
科技
有限公 量生产配套 乙方需按照向除甲方
17
4-1-87上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
合同
订立 合同订
序 合同签订 合同金额
公司 立对方 合作期限 合作内容
号 日期 （万元）
方名 名称称
司 红色光阻专 之外第三方销售本合
用颜料红 同所述产品的总销售
R254分散液 额 5%提成按年度一次性支付给甲方技术许可费；甲方从乙方采购配套红色光阻专用颜
料红 R254 分散液产品，甲方需相较第三方获得至少 10%的采购价格优惠
5、借款及担保合同经查验，截至 2026年 6月 30日，发行人正在履行的银行借款及担保合同如下：
序 借款 借款金额 担保
贷款方 借款期限 合同编号
号 方 （万元） 情况
交通银行股份有限 2023.09.15世名
1 公司昆山开发区支 1000.00 至 Z2309LN15687771 -
科技
行 2026.09.15
2025.06.30
世名 北京银行股份有限
2 5000.00 至 6133968 -
科技 公司苏州分行
2026.06.30
中国工商银行有限 2025.02.26 0110200015-2025世名
3 公司昆山金浦路支 1000.00 至 年（昆山）字 -
科技
行 2028.02.10 00094号
2025.11.27
世名 兴业银行股份有限
4 3000.00 至 11201S1325302 -
科技 公司昆山支行
2026.11.26
2025.10.22
世名 兴业银行股份有限
5 2000.00 至 11201S1325254-01 -
科技 公司昆山支行
2026.10.21
2025.03.31
常熟 兴业银行股份有限
6 1000.00 至 11202S1325058 -
世名 公司昆山支行
2027.03.30
2026.04.23
世名 中国农业银行股份 3201012026002855
7 1000.00 至 -
科技 有限公司昆山分行 2
2026.10.22
8 世名 中国银行股份有限 2000.00 2026.02.02 2026年苏州昆山贷 -
18
4-1-88上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
科技 公司昆山分行 至 字第 055号
2026.08.01
2026.03.12
世名 中国银行股份有限 2026年苏州昆山贷
9 3000.00 至 -
科技 公司昆山分行 字第 108号
2026.09.11
江苏昆山农村商业 2026.06.26 昆农商银流借字世名
10 银行股份有限公司 2000.00 至 （2026）第 -
科技
新镇支行 2027.06.24 0920879号
江苏昆山农村商业 2026.05.14 昆农商银流借字世名
11 银行股份有限公司 1000.00 至 （2026）第 -
科技
新镇支行 2027.05.13 0858820号
2026.06.15
世名 交通银行股份有限 票据承兑
12 至 Z2624BA15649895 -
科技 公司昆山分行 415.49
2026.12.15
2026.05.26
世名 交通银行股份有限 票据承兑
13 至 Z2621BA15697966
科技 公司昆山分行 1000.00
2026.11.26
2026.05.27
世名 交通银行股份有限
14 500.00 至 Z2621LN15695558 -
科技 公司昆山分行
2027.05.26
2026.06.05
世名 交通银行股份有限
15 1000.00 至 Z2623LN15625768 -
科技 公司昆山分行
2027.06.04
2026.06.25 公流贷字第
世名 中国民生银行股份
16 3000.00 至 ZX26060002231997 -
科技 有限公司苏州分行
2027.06.25 号
2026.06.12
世名 南京银行股份有限 Ba13800260611105
17 1000.00 至 -
科技 公司苏州分行 1991
2027.06.09
2026.06.10 2026苏银贷字第
世名 中信银行股份有限
18 1800.00 至 KS811208258160 -
科技 公司苏州分行
2027.06.10 号
2026.06.12
常熟 中信银行股份有限 票据承兑 2026信银苏银承字
19 至
世名 公司苏州分行 544.19 第 079909号
2026.12.12
2026.06.09 2026苏银贷字第
常熟 中信银行股份有限
20 600.00 至 CS811208258124 -
世名 公司苏州分行
2027.06.09 号
经本所律师查验，截至 2026年 6月 30日，发行人上述重大合同的内容及形式合法有效，不存在纠纷或争议。
（二）侵权之债
19
4-1-89上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
经发行人确认并经查验，自《法律意见书》《律师工作报告》出具之日至本补充法律意见书出具之日期间，发行人不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。
（三）发行人与关联方的重大债权债务关系及相互提供担保情况经查验，补充期间内发行人与关联方之间不存在重大债权债务关系，发行人与关联方之间不存在相互提供担保的情形。
（四）发行人金额较大的其他应收款和其他应付款
根据发行人 2026年半年度报告并经查验，截至 2026年 6月 30日，发行人的其他应收款为 2144.86万元，主要为股权转让款、押金及保证金等；截至 2026年 6月 30日，发行人的其他应付款为 121.12万元，主要为预提费用、应付报销款等。
经发行人说明并经查验，截至 2026年 6月 30日，发行人金额较大的其他应收款、其他应付款属于发行人正常经营而发生的款项，债权债务关系清晰，合法有效。
十一、发行人的重大资产变化及收购兼并
（一）经查验，补充期间内发行人不存在合并、分立、增资扩股、减少注册资本等行为。
（二）经查验，补充期间内发行人不存在重大资产出售或收购、重大资产置
换、资产剥离的情形。
经查验，截至本补充法律意见书出具之日，发行人不存在拟进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为。
十二、发行人章程的制定与修改
经查验发行人的会议文件并经发行人确认，补充期间内发行人未发生章程修改情况。
20
4-1-90上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
十三、发行人股东会、董事会议事规则及规范运作
（一）经查验，补充期间内发行人的组织机构未发生变化，发行人具有健全的组织机构。
（二）经查验，补充期间内发行人的各项规章制度未进行修订，发行人的股
东会、董事会、董事会审计委员仍具有健全的议事规则，相关规则符合相关法律、法规及规范性文件的规定。
（三）经查验，补充期间内发行人共召开了 3次股东会、5次董事会会议。
根据发行人提供的发行人历次会议的会议资料并经查验，补充期间内发行人历次股东会、董事会会议的召集、召开程序、决议内容和决议签署合法、合规、真实、有效。
（四）经查验，补充期间内发行人股东会或董事会历次授权或重大决策等行
为合法、合规、真实、有效。
十四、发行人董事、高级管理人员及其变化
（一）发行人董事、高级管理人员的任职经查验，发行人现有董事 5名（其中独立董事 2名）、总经理（总裁）1名、副总经理（副总裁）6名、董事会秘书 1名、财务总监 1名，发行人的董事每届任期为 3年，具体任职如下：
姓名 职务 选举/聘任程序
2026 年 6 月 1 日，发行人 2026 年第二次临时股东
会选举其为公司董事
2026年 6月 1日，发行人第六届董事会第一次会议
陆勇 董事长、总裁选举其为公司董事会董事长
2026年 6月 1日，发行人第六届董事会第一次会议
选举其为公司总裁
2026 年 6 月 1 日，发行人 2026 年第二次临时股东
会选举其为公司董事
张华东 副董事长 2026年 6月 1日，发行人第六届董事会第一次会议选举其为公司董事会副董事长
2026 年 6 月 1 日，发行人 2026 年第二次临时股东
董事、副总裁、董事 会选举其为公司董事吴鹏
会秘书 2026年 6月 1日，发行人第六届董事会第一次会议选举其为公司副总裁、董事会秘书
21
4-1-91上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
姓名 职务 选举/聘任程序
2026 年 6 月 1 日，发行人 2026 年第二次临时股东
黄青芳 独立董事会选举其为公司独立董事
2026年 6月 1日，发行人 2026年第二次临时股东
张善谦 独立董事会选举其为公司独立董事
2026年 6月 1日，发行人第六届董事会第一次会议
杜长森 副总裁选举其为公司副总裁
2026年 6月 1日，发行人第六届董事会第一次会议
苏卫岗 副总裁、财务总监
选举其为公司副总裁、财务总监
2026年 6月 1日，发行人第六届董事会第一次会议
沈雷 副总裁选举其为公司副总裁
2026年 6月 1日，发行人第六届董事会第一次会议
许莺 副总裁选举其为公司副总裁
2026年 6月 1日，发行人第六届董事会第一次会议
胡亚东 副总裁选举其为公司副总裁
（二）发行人董事、高级管理人员的任职及变化
1、董事变化
补充期间内，发行人的董事成员变动情况如下：
担任的董事职务
年份 姓名 变动日期 原因
变动前 变动后
2026年 孙红星 独立董事 / 2026年 6月 工作调动
2026年 黄青芳 / 独立董事 2026年 6月 工作调动
2、高级管理人员的变化
补充期间内，发行人的高级管理人员变动情况如下：
担任的高级管理人员职务
年份 姓名 变动日期 原因
变动前 变动后
2026年 胡亚东 / 副总裁 2026年 6月 工作调动
经发行人说明并经查验，补充期间内发行人董事、高级管理人员所发生的变化符合法律、法规及规范性文件及《公司章程》的规定，并且履行了必要的法律程序，符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
（三）发行人的独立董事
截至本补充法律意见书出具之日，黄青芳已取得独立董事资格证书。
经查验，自《法律意见书》《律师工作报告》出具之日至本补充法律意见书出具之日期间，发行人独立董事未发生变化。
22
4-1-92上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
十五、发行人的税务
（一）补充期间内发行人执行税种和税率经查验，补充期间内发行人及其控股子公司执行的主要税种、税率未发生变化，符合法律、法规的规定。
（二）发行人享受的税收优惠
经发行人说明并经查验，补充期间内发行人及其控股子公司享受的税收优惠未发生变化。
（三）发行人享受的政府补贴
根据发行人 2026年半年度报告、政府主管部门批文、拨款凭证等文件并经查验，发行人及其控股子公司在补充期间内实际收到的单笔金额 50万元以上的财政补贴情况如下：
序号 项目名称 享受主体 金额（万元）
1 2025年数字辽宁智造强省专项资金 辽宁世名 287.00经查验，本所律师认为，补充期间内发行人及其控股子公司享受的上述重要财政补贴具有相应的政策依据，合法有效。
（四）发行人的完税情况
根据发行人提供的补充期间内的纳税申报表、完税证明、有关税收主管机关
出具的证明文件并经查验，本所律师认为，补充期间内发行人及其控股子公司能够履行纳税义务，不存在因违反税收法律、法规、规章和规范性文件受到行政处罚且情节严重的情形。
十六、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准
（一）发行人的环境保护
根据发行人说明、发行人及其控股子公司主管部门出具的证明并经本所律师
查询相关环保部门网站，补充期间内发行人及其控股子公司的生产经营活动未发生过严重环境污染事件，不存在因违反环境保护方面的法律、法规和规范性文件而受到情节严重行政处罚的情形。
23
4-1-93上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
（二）发行人的产品质量和技术标准
根据发行人及其控股子公司所属质量监督管理部门出具的证明文件、发行
人说明并经本所律师通过公开网站查询，补充期间内发行人及其控股子公司遵守国家质量监督管理相关法律法规，不存在因违反国家质量监督管理相关规定而受到行政处罚的情形。
（三）发行人的安全生产
根据发行人的说明、发行人及其控股子公司所属安全生产监督管理部门出具的证明，并经本所律师通过公开网站查询，补充期间内发行人及其控股子公司不存在因违反安全生产方面的法律法规而受到行政处罚的情形。
十七、发行人募集资金的运用
（一）经查验，补充期间内发行人本次募集资金投资项目仍符合国家产业政策，主要投向公司主营业务。
（二）经查验，补充期间内发行人募集资金投资项目备案、环评及项目用地
仍持续有效，未发生变化。
（三）经查验，补充期间内本次募集资金投资项目未发生变化，不涉及与他
人进行合作的情形，募集资金将主要用于主营业务并有明确的用途，不会新增构成重大不利影响的同业竞争，不会对发行人的独立性产生不利影响。募集资金数额和投资项目与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应。
十八、发行人业务发展目标
经发行人确认并经查验，补充期间内发行人的业务发展目标与其主营业务一致，发行人的业务发展目标符合国家法律、法规和规范性文件的规定，不存在潜在的法律风险。
十九、诉讼、仲裁或行政处罚
（一）发行人不存在尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚案件
24
4-1-94上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）根据发行人提供的资料以及出具的说明，并经本所律师登录“中国裁判文书网”、“全国法院被执行人信息查询系统”、“国家企业信用信息公示系统”、
“信用中国”等网站查询，截至本补充法律意见书出具之日，发行人及其控股子公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚事项。
（二）持有发行人 5%以上股份的主要股东、发行人实际控制人尚未了结的
或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚案件
如《律师工作报告》正文部分“五、发行人的主要控股股东及实际控制人”
之“（三）发行人主要股东所持股份受限情况”所述并经查验，截至本补充法律
意见书出具之日，发行人股东吕仕铭先生持有的部分上市公司股份存在被司法冻结的事项；该等司法冻结系基于吕仕铭先生个人债务产生，冻结事由与发行人无任何关联关系；自 2024年 6月起吕仕铭先生非上市公司控股股东及实际控制人，不会对上市公司的生产经营、公司治理等构成重大不利影响。
根据发行人实际控制人、持有 5%以上股份的主要股东填写的调查问卷及公
安机关出具的无犯罪记录证明、主管机关出具的合规证明文件等，并经本所律师登录“中国裁判文书网”、“全国法院被执行人信息查询系统”、“全国法院失信被执行人名单信息公布与查询平台”、“国家企业信用信息公示系统”、“信用中国”等网站查询，截至本补充法律意见书出具之日，持有发行人 5%以上股份的主要股东、发行人实际控制人不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
（三）发行人现任董事、高级管理人员尚未了结的或可预见的诉讼、仲裁及行政处罚案件
根据发行人现任董事、高级管理人员填写的调查问卷以及其户籍所在地/经
常居住地公安机关出具的无犯罪记录证明，并经本所律师登录“中国裁判文书网”、“全国法院被执行人信息查询系统”、“全国法院失信被执行人名单信息公布与查询平台”、“国家企业信用信息公示系统”、“信用中国”等网站查询，截至本补充法律意见书出具之日，发行人的现任董事、高级管理人员不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚案件。
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4-1-95上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）
二十、发行人募集说明书法律风险的评价
本所律师未参与发行人《募集说明书》的编制，但已对《募集说明书》的整体内容，特别是对发行人在《募集说明书》中引用《律师工作报告》《法律意见书》及本补充法律意见书的相关内容进行了审慎审阅，本所律师认为，《募集说明书》所引用的《律师工作报告》《法律意见书》及本补充法律意见书的相关内
容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏引致的法律风险。
二十一、需要说明的其他事项
（一）财务性投资根据《法律适用意见第 18号》的相关规定，“财务性投资包括但不限于：投资类金融业务；非金融企业投资金融业务（不包括投资前后持股比例未增加的对集团财务公司的投资）；与公司主营业务无关的股权投资；投资产业基金、并购基金；拆借资金；委托贷款；购买收益波动大且风险较高的金融产品等。”根据发行人 2026年半年度报告及《募集说明书》并经发行人说明，截至 2026年 6月 30日，发行人不存在交易性金融资产；发行人长期股权投资账面价值为
38790.00万元，除持有天津顶硕药业股份有限公司股权属于财务性投资外，其
他股权投资均系围绕上市公司主营业务产业链上下游以获取技术、原材料或渠道
为目的的产业投资，不属于财务性投资。
根据发行人 2026年半年度报告及《募集说明书》，截至 2026年 6月 30日，上市公司已持有的财务性投资金额合计为 108.24 万元，占合并报表归属于母公司净资产的 0.14%，未超过 30%，符合《法律适用意见第 18号》的规定。
综上，本所律师认为，截至 2026年 6月 30日，发行人不存在金额较大的财务性投资。
（二）类金融业务经查验，截至 2026年 6月 30日，发行人不存在类金融业务。
二十二、结论意见
综上所述，本所律师认为，发行人本次发行除尚需经深交所审核通过并报中
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国证监会注册外，发行人已获得现阶段必需的批准和授权；发行人具备本次发行的主体资格；本次发行符合《公司法》《证券法》《注册管理办法》等有关法律、
法规和规范性文件规定的实质条件；发行人的生产经营行为不存在重大违法、违
规情况；发行人《募集说明书》中所引用的《律师工作报告》《法律意见书》及本补充法律意见书的内容适当。
（以下无正文）
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4-1-97上海市锦天城律师事务所 补充法律意见书（二）（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于苏州世名科技股份有限公司
2024年度向特定对象发行股票的补充法律意见书（二）》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
张 霞
负责人: 经办律师：
沈国权 常睿豪
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