中国证券监督管理委员会广东监管局

行政监管措施决定书

〔2023〕124号

关于对中潜股份有限公司、高宗标、黄一山、汪源采取出具警示函措施的决定

中潜股份有限公司、高宗标、黄一山、汪源：

经查，中潜股份有限公司（以下简称中潜股份或公司）存在以下信息披露违规行为：

2023年1月30日，中潜股份披露《2022年度业绩预告》（公告编号：2023-002），预计2022年年度实现归属于上市公司股东的净利润（以下简称归母净利润）238万元至350万元。2023年4月28日，公司发布2022年年度报告，披露2022年公司实现归母净利润-372.02万元，与业绩预告披露数据差异较大，且盈亏性质发生变化。

中潜股份业绩预告与年度报告中披露的相关数据差异较大，且涉及盈亏变化，信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条的规定。

中潜股份董事长兼总经理高宗标、董事会秘书黄一山、时任财务总监汪源未按照《上市公司信息披露管理办法》第四条的规定履行勤勉尽责义务，对中潜股份上述违规行为负有主要责任。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条的规定，我局决定对中潜股份及高宗标、黄一山、汪源采取出具警示函的行政监管措施。你们应认真吸取教训，切实加强对证券法律法规的学习，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，并对相关责任人员进行内部问责，于收到本决定书30日内向我局报送整改报告、内部问责情况，并抄报深圳证券交易所。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2023年9月28日

抄送：证监会上市部、法律部；深圳证券交易所。

广东证监局办公室 2023年9月28日印发