健帆生物科技集团股份有限公司
2023年度独立董事述职报告（杨柏）
各位股东、股东代表：
作为健帆生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》《独立董事年报工作制度》的规定，在2023年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，发挥独立董事的独立性和专业性作用。对董事会审议的事项均进行必要的核实，作出独立、客观、公正的判断，不受公司主要股东和公司管理层的影响，切实维护了公司和股东的利益。现将本人2023年度（2023年1月1日至2023年4月21日）履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
本人杨柏，1962年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，教授、博士研究生导师、教育部长江学者、国务院政府特殊津贴专家。1987年6月起任职于吉林大学，现任吉林大学化学学院教授，兼任中国材料研究学会高分子材料与工程分会常务理事、中国材料研究学会纳米材料与器件分会理事。
本人于2023年4月21日任期届满离任。履职期间内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事履职情况
1、出席董事会、股东大会情况
报告期任期内，公司第四届董事会共计召开4次会议，召开股东大会1次，本人出席会议情况如下：
会议类型会议召开次数实际出席次数委托出席次数缺席次数董事会4400股东大会1100
报告期任期内，本人积极参加公司董事会、股东大会，认真听取公司经营团
1队对公司重大决策事项所作的陈述和报告，以及公司股东就公司经营和管理发表的意见，主动了解公司经营运作情况，对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对公司董事会各项议案均投了赞成票，无异议事项，也没有反对、弃权的情形。
2、发表独立意见情况
2023年度，本人发表独立意见具体情况如下：
意见序号召开时间会议名称意见类型发表意见的事项类型事前认可关于2023年度日常关联交易预计的事项同意意见
第四届董事关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金
12023-01-11会第四十五的事项
次会议独立意见关于2023年度日常关联交易预计的事项同意关于公司申请2023年度银行综合授信额度及为全资子公司提供保证担保的事项
第四届董事
22023-02-02会第四十六独立意见关于注销部分股票期权的事项同意
次会议
第四届董事
32023-03-03会第四十七独立意见关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的事项同意
次会议事前认可关于续聘2023年度审计机构的事项同意意见关于增加2023年度日常关联交易预计的事项
2022年度内部控制自我评价报告
2022年度公司控股股东及其他关联方资金占用、公司对外担
保情况的专项说明关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明
2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
关于2022年度利润分配预案的议案
未来三年（2023年-2025年）股东分红回报规划
第四届董事
非独立董事、高级管理人员2022年薪酬的确定及2023年薪酬
42023-03-30会第四十八
方案次会议独立意见同意关于续聘2023年度审计机构的事项关于增加2023年度日常关联交易预计的事项关于会计政策变更的事项关于回购注销部分限制性股票的的事项关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的事项关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的事项关于公司奋斗者一号员工持股计划的事项
3、董事会专门委员会履职情况
公司第四届董事会设立董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬
2与考核委员会共四个专门委员会。
报告期内，本人担任公司第四届董事会提名委员会主任委员、第四届董事会战略委员会委员。依据公司各专门委员会的工作细则履行职责，发挥了各专门委员会对董事会决策的支持监督作用。
（1）提名委员会报告期内，本人担任公司第四届董事会提名委员会主任委员，严格按照《董事会提名委员会议事规则》等相关规定主持董事会提名委员会的日常工作。2023年度，第四届董事会提名委员会共计召开1次会议，本人亲自出席1次会议，审议通过了董事会换届、提名委员会年度总结相关事项，对董事会换届相关董事候选人任职资格、履历等进行核查，履行了提名委员会主任委员的职责。
（2）战略委员会报告期内，本人作为公司第四届董事会战略委员会委员，严格按照《董事会战略委员会议事规则》的规定行使职权。2023年度，第四届董事会战略委员会共计召开1次会议，本人亲自出席1次会议，对战略发展提出专业意见，履行战略委员会委员职责。
4、独立董事专门会议工作情况
根据相关法律法规及公司《独立董事工作制度》，结合公司实际情况，2023年度本人任职期间，公司内未召开独立董事专门会议。
5、行使特别职权的情况
2023年度，本人未行使独立董事特别职权。
6、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司财务负责人、内部审计部门及会计师事务所进行积极沟通，对报告期内公司的财务制度、财务管理、经营成果情况进行了认真审查，认为：公司财务制度健全，财务管理规范，财务状况良好，无违反相关法律法规的行为；2022年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司2022年度审计机构致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的标准无保留意见审计报告是客观、公正、真实、可信的。
7、与中小股东的沟通交流情况
2023年，本人通过多种渠道了解中小股东关心和关注的关联交易、审计费
用、募集资金存放与使用、对全资子公司担保等事项，并将建议及时反馈给公司
3管理层，在决策过程中亦注重维护公司和全体股东利益，尤其关注中小股东的合法权益。
三、对公司进行现场调查的情况
2023年任职期间，本人充分利用参加董事会、股东大会的机会及其他工作时间，到公司进行现场调查，深入了解公司的经营情况、管理情况、内部控制及财务情况等，并对董事会决议执行情况进行了检查。同时，本人经常关注市场环境变化及其对公司的影响，特别关注各类媒体对公司的相关报道，以便尽可能对公司重大或突发事项及其进展情况及时有所了解并进行客观评价。
四、年度履职重点关注事项的情况
1、应当披露的关联交易
报告期任期内应披露的关联交易已按照现行法律法规和《公司章程》的规定，遵照市场化原则公平、公允、公正地确定交易价格，并履行必要的审议和披露程序。不存在损害公司及公司股东合法权益，特别是中小股东利益的情形。
2、定期报告相关事项
报告期内，公司严格依照相关规定按时编制、审议并披露定期报告，真实、准确、完整、及时、公平地向投资者展示了公司经营情况和财务状况。公司全体董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
3、续聘会计师事务所
报告期内，续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同”）为公司2023年度审计机构相关事项的审议、表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的相关规定。致同具有证券业从业资格具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力能够满足公司2023年度审计工作的要求。
4、会计政策变更
公司根据财政部相关规定及要求进行的会计政策变更符合公司实际情况，能客观、公允地反映公司财务状况和经营成果；公司董事会审议会计政策变更程序
符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规规定，不存在损害股东利益，特别是中小股东利益的情形。
5、提名或任免董事，聘任或解聘高级管理人员
报告期内公司进行了董事会的换届选举，根据相关法律法规的规定履行了必
4要的审议和披露程序。相关董事及高级管理人员具备履职资格，不存在《公司法》等规定不得担任公司董事、高级管理人员的情形。独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所自律监管规则规定的独立董事任职资格和条件。
6、募集资金存放与实际使用情况公司募集资金存放与实际使用情况符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、公司《募集资金管理制度》等法律、
法规或规范性文件的有关规定，不存在使用和管理违规的情形，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形。
7、对外担保及资金占用情况报告期内，公司对全资子公司珠海健树新材料科技有限公司（以下简称“珠海健树”）提供2.3亿元保证担保事项的审议、表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的相关规定。除上述情况外，公司不存在为第三方提供担保的情况，不存在资金被占用的情况。
五、总体评价
2023年度，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》等法律法规以及
《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上利用自身的专业知识为公司的持续稳健发展建言献策，对各项议案及其他事项进行认真审查及讨论，独立、客观、审慎地行使表决权，充分发挥独立董事作用，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
本人对公司董事会、经营团队和相关人员，在本人履行职责过程中给予的积极有效配合和支持，在此表示敬意和衷心感谢。
特此报告。
独立董事：杨柏
2024年4月26日
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