中德证券有限责任公司

关于江苏广信感光新材料股份有限公司

2024年度以简易程序向特定对象发行股票

限售股份解除限售并上市流通的核查意见

中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”“保荐人”）作为江苏广信感

光新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“广信材料”）2024年度以简易程序向特定对象发行股票的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，对公司2024年度以简易程序向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通

的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、本次解除限售股份概况

（一）本次解除限售股份的基本情况根据中国证监会《关于同意江苏广信感光新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1243号）的核准，公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A 股）7915057 股，面值为每股人民币 1 元，每股发行价格为人民币18.13元。本次发行最终确定的发行对象及获配数量、获配金额情况如下：

获配数量

序号发行对象名称获配金额（元）

（股）

1湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻盐智选36号私募证券投资基金222283540299998.55

2财通基金管理有限公司（代表旗下管理组合）173745031499968.50

3北京金泰私募基金管理有限公司-金泰吉祥一号私募证券投资基金82735714999982.41

4诺德基金管理有限公司（代表旗下管理组合）5295099599998.17中国国际金融股份有限公司（代“中国国际金融股份有限公司-中金如

5璋17号单一资产管理计划”“中国国际金融股份有限公司-中金函福4688368499996.68宸成私享2号单一资产管理计划”）

6董卫国4192027600132.26

7东海基金管理有限责任公司（代表旗下管理组合）3309435999996.59

8李秋菊2757854999982.05

1获配数量

序号发行对象名称获配金额（元）

（股）

9南昌赣金信私募股权投资基金（有限合伙）2757854999982.05

10青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀长颈鹿6号私募证券投资基金2757854999982.05

11青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀驯鹿70号私募证券投资基金2757854999982.05

12张凌木2757854999982.05

合计7915057143499983.41本次向特定对象发行股票新增股份于2025年7月10日在深圳证券交易所创

业板上市，股票限售期为自新增股份上市之日起6个月。本次发行后，公司总股本从200395122股增加至208310179股。

（二）限售股份登记后公司股本变动情况

2025年8月25日，公司完成了2023年限制性股票激励计划部分限制性股

票回购注销事宜，回购并注销的限制性股票共计503658股，公司总股本由

208310179股减少至207806521股。

截至本核查意见出具日，公司总股本为207806521股，其中有限售条件流通股为63881532股，占公司总股本的30.74%；无限售条件流通股为143924989股，占公司总股本的69.26%。

二、本次申请解除股份限售的股东履行股份限售承诺情况

1、本次申请解除股份限售的股东共计12名，分别为：湖南轻盐创业投资管

理有限公司、财通基金管理有限公司、北京金泰私募基金管理有限公司、诺德基

金管理有限公司、中国国际金融股份有限公司、董卫国、东海基金管理有限责任

公司、李秋菊、南昌赣金信私募股权投资基金（有限合伙）、青岛鹿秀投资管理

有限公司-鹿秀长颈鹿6号私募证券投资基金、青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀

驯鹿70号私募证券投资基金、张凌木。

2、上述股东在公司2024年度以简易程序向特定对象发行股票中作出如下承

诺：本公司/本人将按照《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》的相关要求，承诺上述获配股份自本次向特定对象发行新增股份上市之日起锁定六个月，在此期间内不予转让。限售期满后，将按照中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行。

23、截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，未出现违反承诺的情形。

4、截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性

占用公司资金的情形，公司亦不存在对其违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份上市流通时间为2026年1月12日（星期一）。

2、本次解除限售股东共计12名，涉及36个证券账户。

3、本次解除限售的股份数量为7915057股，占公司目前总股本的3.8089%。

本次限售股上市流通后，公司2024年以简易程序向特定对象发行的股份全部解除限售。

4、本次解除股份限售的具体情况如下表所示：

序所持限售条件本次申请解除发行对象持有股份的证券账户名称

号股份总数（股）限售数量（股）

1财通基金－第一创业证券股份有限公司－财通1220629220629基金千帆号单一资产管理计划

2财通基金－中国国际金融股份有限公司－财通5515755157

基金玉泉添鑫2号单一资产管理计划

3财通基金－长城证券股份有限公司－财通基金5515755157

天禧定增56号单一资产管理计划

4财通基金－倪力鸣－财通基金征程2号单一资1654716547

产管理计划

5财通基金－重庆渝富资本运营集团有限公司－413679413679

财通基金渝富2号单一资产管理计划

6财通基金－久银鑫增1号私募证券投资基金－75515755157财通基金管理有财通基金君享尚鼎号单一资产管理计划

限公司

7财通基金－华安证券股份有限公司－财通基金

玉泉合富108275786275786号单一资产管理计划

8财通基金－浙江永安资本管理有限公司－财通5515755157

基金享盈5号单一资产管理计划

9财通基金－方正证券股份有限公司－财通基金1110314110314方舟号单一资产管理计划

10财通基金－孙健芳－财通基金绵一单一资产管5515755157

理计划

11财通基金－方普安享四号私募证券投资基金－12891103211032财通基金玉泉合富号单一资产管理计划

12财通基金－光大银行－财通基金光理定增多策5165472165472略号集合资产管理计划

3序所持限售条件本次申请解除

发行对象持有股份的证券账户名称

号股份总数（股）限售数量（股）

13财通基金－余农－财通基金玉泉1568号单一资110314110314

产管理计划

14财通基金－台州市海盛产业投资有限公司－财1137892137892通基金天禧定增海盛号单一资产管理计划

15诺德基金－湘财证券股份有限公司－诺德基金1171709917099浦江号单一资产管理计划

16诺德基金－财信证券股份有限公司－诺德基金2335515755157浦江号单一资产管理计划

17诺德基金－长城证券股份有限公司－诺德基金6682757927579浦江号单一资产管理计划

18诺德基金－山东铁路发展基金有限公司－诺德165472165472

基金浦江999号单一资产管理计划

19诺德基金－陈灵霞－诺德基金浦江1132号单一5515755157

资产管理计划

20诺德基金－青骓熠晨一期私募证券投资基金－诺德基金管理有4964149641

诺德基金浦江1242号单一资产管理计划限公司

21诺德基金－招商银行－诺德基金创新定增量化

对冲248604586045号集合资产管理计划

22诺德基金－长江证券股份有限公司－诺德基金321709917099创新定增量化对冲号单一资产管理计划

23诺德基金－益盟股份有限公司－诺德基金浦江1765017650

汇泓62号单一资产管理计划

24诺德基金－兴业银行－诺德基金创新旗舰3号2096020960

集合资产管理计划

诺德基金－台州城投沣收一号股权投资合伙企

25业（有限合伙）－诺德基金浦江汇泓63号单一1765017650

资产管理计划

26东海基金管理有东海基金－郑如恒－东海基金－金龙141号单330943330943

限责任公司一资产管理计划

27北京金泰私募基北京金泰私募基金管理有限公司－金泰吉祥一827357827357

金管理有限公司号私募证券投资基金青岛鹿秀投资管

28理有限公司－鹿青岛鹿秀投资管理有限公司－鹿秀长颈鹿6号6275785275785秀长颈鹿号私私募证券投资基金

募证券投资基金青岛鹿秀投资管

29理有限公司－鹿青岛鹿秀投资管理有限公司－鹿秀驯鹿70号私70275785275785秀驯鹿号私募募证券投资基金

证券投资基金

30湖南轻盐创业投湖南轻盐创业投资管理有限公司－轻盐智选3622228352222835

资管理有限公司号私募证券投资基金

31中金公司－处厚远航专项2号私募证券投资基412576412576

中国国际金融股金－中金如璋17号单一资产管理计划份有限公司

32中金公司－上海赛高菲冷链物流有限公司－中

金函福宸成私享25626056260号单一资产管理计划

4序所持限售条件本次申请解除

发行对象持有股份的证券账户名称

号股份总数（股）限售数量（股）南昌赣金信私募33江西金投私募基金管理有限公司－南昌赣金信股权投资基金（有275785275785私募股权投资基金（有限合伙）限合伙）

34董卫国董卫国419202419202

35李秋菊李秋菊275785275785

36张凌木张凌木275785275785

合计79150577915057

四、本次解除限售前后的股本结构

本次股份解除限售后，公司股本结构变动情况如下：

本次变动前本次变动本次变动后股份类别股份数量比例股份数量股份数量比例

（股）（%）（股）（股）（%）

一、限售条件流通股/非流通股6388153230.74-79150575596647526.93

其中：高管锁定股5536930826.64-5536930826.64

首发后限售股79150573.81-7915057--

股权激励限售股5971670.29-5971670.29

二、无限售条件流通股14392498969.26791505715184004673.07

三、总股本207806521100.00-207806521100.00

注：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。本公告若出现合计数与各分项数据之和尾数不符的，均为四舍五入原因所致。

五、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：

公司本次限售股份解除限售符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次解

除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；本次解除限售的股份持有人均严格遵守了股份锁定的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的

信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对公司本次限售股份解除限售并上市流通事项无异议。

（以下无正文）5（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于江苏广信感光新材料股份有限公司2024年度以简易程序向特定对象发行股票限售股份解除限售并上市流通的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

侯陆方何济舟中德证券有限责任公司年月日