证券代码：300540 证券简称：蜀道装备 公告编号：2026-039

四川蜀道装备科技股份有限公司

关于回购注销部分限制性股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川蜀道装备科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2026 年 10 月 27日召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。现将有关事项公告如下：

一、股权激励计划已履行的相关审批程序

1、2023 年 4 月 28 日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了

《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划管理办法>的议案》。

2、2023 年 5 月 22 日，公司召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了

《关于公司<2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，监事会对拟激励对象名单进行了核查并发表了同意的意见，同时对 2023 年限制性股票激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。3、2023 年 9 月 20 日，公司收到蜀道投资集团有限责任公司转发的四川省政府国有资产监督管理委员会（以下简称“四川省国资委”）出具的《关于对四川蜀道装备科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划备案有关事项的通知》（川国资考核〔2023〕14 号）。四川省国资委原则同意公司实施 2023 年限制性股票激励计划。

4、2023 年 9 月 21 日，公司根据四川省国资委的审核意见及备案审核文件精神，对 2023 年限制性股票激励计划相关文件进行修订完善，于同日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》。

独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。同日，公司召开第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。

5、2023 年 5 月 23 日至 2023 年 6 月 8 日期间，公司通过内部网站公示了激励对象名单。公示期间，公司监事会未收到对公示激励对象提出的异议。2023年 9 月 26 日，公司披露了《监事会关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

6、2023 年 10 月 9 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了

《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司实施本激励计划获得批准，董事会被授权全权办理与实施本激励计划相关的全部事项，包括确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票等。并于 2023 年 10 月 9 日披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

7、2023 年 10 月 9 日，公司召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事

会第十四次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会发表

了核查意见，认为本次限制性股票的授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。

8、2024 年 8 月 26 日，公司召开第四届董事会第三十五次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会发表了审核意见，监事会发表了核查意见，认为本次限制性股票的预留授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。

9、2025 年 4 月 15 日，公司召开第四届董事会第四十三次会议和第四届监

事会第二十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公

司第四届董事会薪酬与考核委员会发表了审核意见，监事会发表了核查意见。

10、2026 年 3 月 27 日，公司召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划限制性股票回购数量和价格的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司第五届董事会薪酬与考核委员会发表了审核意见。

11、2026 年 10 月 27 日，公司召开第五届董事会第十五次会议，审议通过

了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司第五届董事会薪酬与考核委员会发表了审核意见。

二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格及资金来源

（一）本次回购注销的原因根据《四川蜀道装备科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”、“本激励计划”）《四川蜀道装备科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》（以下简称“《考核管理办法》”）的相关规定，若激励对象因退休、组织安排调动等客观原因与企业解除或者终止劳动关系的，在上述情形发生之日（即离职之日）起 6个月内，激励对象当年已达到解除限售条件的限制性股票可以解除限售；尚未达到解除限售条件的限制性股票，由公司按授予价格加中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息回购注销。

鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象中：1 名激励对象因组织安排调动、2名激励对象因退休不再具备激励对象资格，其已获授但尚未解除限售的限制性股票应由公司回购注销。

（二）本次回购注销的数量和价格

公司《激励计划》中规定若公司发生资本公积转增股本等事项，限制性股票的回购数量将相应调整。鉴于公司 2024 年年度权益分派已于 2025 年 6 月 16 日实施完毕，以总股本 163970793 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.50 元人民币现金（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股。故董事会根据公司 2023 年第二次临时股东大会授权，对 2023 年限制性股票激励计划本次限制性股票回购数量进行调整，调整方法如下：Q＝Q0×（1＋n）其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本；Q为经 2024 年年度权益分派调整后的限制性股票数量。

鉴于 1 名激励对象因组织安排调动、2 名激励对象因退休不再具备激励对象资格其已获授但尚未解除限售的合计 105280 股（经 2024 年年度权益分派实施调整后）限制性股票应由公司回购注销，回购价格为 6.76 元/股加中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息。本次拟回购注销的限制性股票共计

105280股（经2024年年度权益分派实施调整后），占公司当前总股本的0.0463%。

（三）本次回购注销的资金总额与来源

公司就本次限制性股票回购事项应支付的回购价款预计为 770890.04 元（其中利息预计为 59197.24 元），全部为公司自有资金。

三、本次回购注销后股本结构变动情况

本次回购注销完成后，公司股份总数将由 227591830 股变更为

227486550 股，公司股本结构变动如下：

本次变动前 本次变动 本次变动后股份类型

股份数量（股） 比例 （＋/-） 股份数量（股） 比例

有限售条件股份 20864624 9.17% -105280 20759344 9.13%

无限售条件股份 206727206 90.83% 0 206727206 90.87%

股份总数 227591830 100% -105280 227486550 100%

注：本次变动前股本情况为截至 2026 年 10 月 20 日数据。本次变动后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。同时，本激励计划将继续按照法规要求执行。

四、本次回购注销部分限制性股票对公司的影响本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。公司将持续健全完善中长期激励机制，实现人才与公司的深度绑定，使员工与公司的长远发展紧密结合，进一步增强员工凝聚力。公司管理团队将继续忠实勤勉履职，持续推动公司提升核心竞争力，努力为股东创造更多价值。

五、董事会薪酬与考核委员会意见

经审慎研究，同意由公司以回购价格 6.76 元/股加中国人民银行公布的同期存款基准利率计算的利息回购注销首次授予部分 3名因组织安排调动、退休的激

励对象尚未解除限售的 105280 股（经 2024 年年度权益分派实施调整后）限制性股票。本次回购注销相关事项符合相关法律法规和公司《激励计划》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

六、法律意见书的结论意见截至法律意见书出具之日，本次回购注销已履行现阶段必要的程序，符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《激励计划》的相关规定。本次回购注销事宜尚需经公司股东会审议通过，并由公司履行相应信息披露义务，按照《公司法》及相关规定办理股份注销及减资手续；公司本次回购注销的原因、数

量、价格和资金来源符合《管理办法》等相关法律、法规和规范性文件以及《激励计划》的相关规定。

七、独立财务顾问意见

截至独立财务顾问报告出具日，蜀道装备本次回购注销部分限制性股票的相关事项已经取得现阶段必要的审批，符合《管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配[2006]175 号）等相关法律法规、规

范性文件以及本激励计划的有关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会损害上市公司及全体股东利益。公司本次回购完成后，尚需按照相关要求进行信息披露并依法履行相应的减资程序。

八、备查文件1、第五届董事会第十五次会议决议；

2、第五届董事会薪酬与考核委员会 2026 年第二次会议决议；

3、北京市中伦律师事务所关于四川蜀道装备科技股份有限公司回购注销部

分限制性股票的法律意见；

4、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于四川蜀道装备科技股

份有限公司 2023 年限制性股票激励计划回购注销相关事项之独立财务顾问报告。

特此公告。

四川蜀道装备科技股份有限公司

董 事 会

2026 年 10 月 27 日