联得装备:东方证券承销保荐有限公司关于深圳市联得自动化装备股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告

东方证券承销保荐有限公司

关于深圳市联得自动化装备股份有限公司

2023年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司被保荐公司简称：联得装备

保荐代表人姓名：刘俊清联系电话：021-23153434

保荐代表人姓名：郝智明联系电话：021-23153543

一、保荐工作概述项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数无

2、督导公司建立健全并有效执行规章制度

的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、是

募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数每月查询一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披是露文件一致

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0，均事前或事后审阅会议议案

（2）列席公司董事会次数0，均事前或事后审阅会议议案

1（3）列席公司监事会次数0，均事前或事后审阅会议议案

5、现场检查情况

（1）现场检查次数1

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数7

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见不适用

7、向本所报告情况（《现场检查报告》除外）

（1）向本所报告的次数0

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数1

（2）培训日期2024年4月16日上市公司信息披露要求；独立董事制

（3）培训的主要内容度改革；上市公司股份变动管理；沪深交易所减持新规。

11、其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1、信息披露无不适用

2、公司内部制度的建立和执行无不适用

23、“三会”运作无不适用

4、控股股东及实际控制人变动无不适用

5、募集资金存放及使用无不适用

6、关联交易无不适用

7、对外担保无不适用

8、收购、出售资产无不适用9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值无不适用

等）

10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐

无不适用工作的情况11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变无不适用化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的原公司及股东承诺事项是否履行承诺因及解决措施

1、股份流通限制及自愿锁定承诺是不适用

2、关于稳定股价的相关承诺是不适用

3、股东持股意向及减持意向承诺是不适用

4、避免同业竞争承诺是不适用

5、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性

是不适用陈述或重大遗漏的相关承诺

6、公司实际控制人聂泉承诺：如果因公司及

其子公司租赁房产涉及的法律瑕疵而导致该

等租赁房产被拆除或拆迁，或租赁合同被认是不适用定无效或者出现任何纠纷，并给公司及其子公司造成经济损失（包括但不限于拆除、处罚

3的直接损失，或因拆迁可能产生的搬迁费用、固定配套设施损失、停工损失、被有权部门罚款或者被有关当事人追索而支付的赔偿等）本人就公司及其子公司实际遭受的经济损失

承担赔偿责任，以确保公司及其子公司不因此遭受经济损失

7、股权激励承诺：公司承诺不为激励对象依

据本激励计划获得的限制性股票提供贷款以是不适用

及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保

8、公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回

是不适用报采取填补措施的承诺

9、公司实际控制人聂泉承诺：如果公司因东

莞联鹏购买的在建工程因未取得相关许可证被拆除，或出现任何纠纷，并给公司及其子公司造成经济损失（包括但不限于拆除、直接的处罚，或产生的固定配套设施损失、停工损是不适用失、被有权部门罚款或者被有关当事人追索而支付的赔偿等），本人就公司及其子公司实际遭受的经济损失承担赔偿责任，以确保公司及其子公司不因此遭受经济损失

10、向特定对象发行股票摊薄即期回报采取

是不适用填补措施的承诺

11、公司控股股东、实际控制人聂泉承诺：自

公司本次向特定对象发行股票的定价基准日（发行期首日）前六个月至公司本次向特定是不适用

对象发行股票完成后六个月内，本人不存在任何减持联得装备股份的计划，亦不会以任何方式进行减持

4四、其他事项

报告事项说明公司于2021年4月2日向特定对象发行股票并于4

1、保荐代表人变更及其理由

月22日上市，保荐代表人为刘俊清、郝智明

2、报告期内中国证监会和本

所对保荐机构或者其保荐的无公司采取监管措施的事项及整改情况

3、其他需要报告的重大事项无5（此页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于深圳市联得自动化装备股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）