集智股份:集智股份2025年度第二次临时股东大会法律意见书

集智股份2025年第二次临时股东大会法律意见书国浩律师（杭州）事务所

国浩律师（杭州）事务所

关于

杭州集智机电股份有限公司

2025年第二次临时股东大会

法律意见书

地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼邮编：310008

Grandall Building No.2＆No.15 Block B Baita Park Old Fuxing Road Hangzhou Zhejiang 310008 China

电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643

电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn

网址/Website：http://www.grandall.com.cn

二〇二五年十一月集智股份2025年第二次临时股东大会法律意见书国浩律师（杭州）事务所

国浩律师（杭州）事务所关于杭州集智机电股份有限公司

2025年第二次临时股东大会

法律意见书

致：杭州集智机电股份有限公司

国浩律师（杭州）事务所（以下简称“本所”）接受杭州集智机电股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派律师出席公司2025年第二次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的

《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《上市公司治理准则》（以下简称《治理准则》）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称《网络投票实施细则》）等法律、行政法规、规范性文件及现行有效的《杭州集智机电股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《杭州集智机电股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称《股东大会议事规则》）的规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席大会人员资格、会议表决程序等事宜出具法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师列席了公司本次股东大会，审查了公司提供的本次股东大会的有关文件的原件及复印件，包括但不限于公司召开本次股东大会的各项议程及相关决议等文件，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。

公司已向本所承诺，公司所提供的文件和所作陈述及说明是完整的、真实的和有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之处。

在本法律意见书中，本所律师根据本法律意见书出具日以前发生或存在的事实及有关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，仅就本次股东大会召集和召开程序的合法有效性、出席会议人员资格和会议召集人资格的合法有

效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，而不对本次股东大会所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随其他需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所在其中发表的法律意见承担责任。

本所律师根据现行有效的中国法律、行政法规及中国证监会相关规章、规范集智股份2025年第二次临时股东大会法律意见书国浩律师（杭州）事务所

性文件要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：

一、关于本次股东大会的召集、召开程序

（一）本次股东大会的召集

1.本次股东大会由公司董事会召集。公司已于2025年10月28日在公司会议室以现场方式召开了第五届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于提请召开公司2025年第二次临时股东大会的议案》。

2.公司董事会已于2025年10月29日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告了《杭州集智机电股份有限公司关于召开公司2025年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“会议通知”）。会议通知中载明了本次股东大会的会议召集人、会议召开时间、现场会议召开地点、会

议表决方式、会议出席对象、会议审议事项、会议登记办法、会议联系方式等事项，说明了股东有权亲自或委托代理人出席本次股东大会并行使表决权。由于本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式，公司在会议通知中还对网络投票的投票时间、投票程序等有关事项做出了明确说明。

经本所律师核查，公司本次股东大会召集人的资格及会议通知的时间、方式以及通知的内容符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法

规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。

（二）本次股东大会的召开

1.公司本次股东大会现场会议于2025年11月14日（星期五）下午14:30

在杭州市余杭区良渚街道七贤路1-1号杭州集智机电股份有限公司办公楼会议室召开，由董事长楼荣伟先生主持本次股东大会。

2.本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行。网络投票时间：2025年11月14日，其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年11月14日上午9:15-9:25、9:30-11:30、

下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为

2025年11月14日9:15—2025年11月14日15:00的任意时间。

经本所律师核查，公司本次股东大会召开的实际时间、地点和审议的议案内容与会议通知所载一致，公司本次股东大会召开程序符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。

二、关于出席本次股东大会人员的资格

根据本次股东大会的会议通知，有权出席本次股东大会的人员为截至股权登集智股份2025年第二次临时股东大会法律意见书国浩律师（杭州）事务所记日2025年11月7日下午15:00交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司股份的全体普通股东或其委托的代理人，公司的董事、监事、高级管理人员以及公司聘请的见证律师。

（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人

根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股东登记

的相关资料，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共8名，代表有表决权的公司股份数42497749股，占公司有表决权股份总数的38.2791%。

根据深圳证券信息有限公司在本次股东大会网络投票结束后提供的网络投票结果，在本次股东大会确定的网络投票时段内，通过网络有效投票的股东共

56名，代表有表决权的公司股份数419849股，占公司有表决权股份总数的

0.3782%。以上通过网络投票进行表决的股东，已由深圳证券交易所身份验证机

构验证其股东身份。

上述现场出席本次股东大会及通过网络出席本次股东大会的股东及股东代

理人合计64名，代表有表决权的公司股份数42917598股，占公司有表决权股份总数的38.6572%。其中通过现场和网络参加本次股东大会的中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东，下同）共计57名，拥有及代表的股份数2472901股，占公司有表决权股份总数的2.2274%。

（二）出席、列席本次股东大会的其他人员

出席及列席本次股东大会的人员还有公司的董事、监事、高级管理人员及本所律师等。

经本所律师核查，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定，该等股东、股东代理人及其他人员具备出席本次股东大会的资格。本次股东大会出席人员的资格合法、有效。

三、本次股东大会审议的议案

根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会对以下议案进行了审议：

1、审议《关于拟变更公司注册资本、注册地址、经营范围及修订＜公司章程＞的议案》；

2、审议《关于修订及制定部分公司治理相关制度的议案》

2.01审议《关于修订＜股东会议事规则＞的议案》；集智股份2025年第二次临时股东大会法律意见书国浩律师（杭州）事务所

2.02审议《关于修订＜董事会议事规则＞的议案》；

2.03审议《关于修订＜独立董事工作制度＞的议案》；

2.04审议《关于修订＜对外投资管理制度＞的议案》；

2.05审议《关于修订＜累积投票制度＞的议案》。

上述议案1、议案2.01、议案2.02为特别决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上审议通过。其余议案为普通决议事项，需经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。

经本所律师核查，本次股东大会实际审议的议案与会议通知的内容相符，审议的议案符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》等法律、行政法规、规

范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。

四、本次股东大会的表决程序和表决结果

（一）本次股东大会的表决程序

本次股东大会就会议通知中列明的议案进行了审议，采取现场投票和网络投票相结合的方式就审议的议案投票表决。在现场投票全部结束后，本次股东大会按《公司章程》《股东大会议事规则》规定的程序进行计票和监票，并统计了投票的表决结果。网络投票按照会议通知确定的时段，通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统进行，深圳证券信息有限公司提供了网络投票的股份总数和网络投票结果。本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场和网络投票的表决结果，并对中小投资者表决进行了单独计票，形成了本次股东大会的最终表决结果。

（二）表决结果根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统计，本次股东大会审议议案的表决结果如下：

1、《关于拟变更公司注册资本、注册地址、经营范围及修订＜公司章程＞的议案》

表决情况：同意42891898股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9401％；反对9200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0214%；弃权16500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0384%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意2447201股，占出席会议中小投资者所持表决权的98.9607%；反对9200股，占出席会议中小投资者所集智股份2025年第二次临时股东大会法律意见书国浩律师（杭州）事务所持表决权的0.3720%；弃权16500股，占出席会议中小投资者所持表决权的

0.6672%。

2、《关于修订及制定部分公司治理相关制度的议案》

2.01《关于修订＜股东会议事规则＞的议案》

表决情况：同意42889898股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9355％；反对9200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0214%；弃权18500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0431%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意2445201股，占出席会议中小投资者所持表决权的98.8799%；反对9200股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.3720%；弃权18500股，占出席会议中小投资者所持表决权的

0.7481%。

2.02《关于修订＜董事会议事规则＞的议案》

表决情况：同意42889898股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9355％；反对9200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0214%；弃权18500股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0431%。

0.7481%。

2.03《关于修订＜独立董事工作制度＞的议案》

表决情况：同意42888498股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9322％；反对9200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0214%；弃权19900股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0464%。

其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意2443801股，占出席会议中小投资者所持表决权的98.8232%；反对9200股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.3720%；弃权19900股，占出席会议中小投资者所持表决权的

0.8047%。

2.04《关于修订＜对外投资管理制度＞的议案》

表决情况：同意42888498股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9322％；反对9200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0214%；弃权19900股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0464%。集智股份2025年第二次临时股东大会法律意见书国浩律师（杭州）事务所其中，出席会议的中小投资者的表决情况：同意2443801股，占出席会议中小投资者所持表决权的98.8232%；反对9200股，占出席会议中小投资者所持表决权的0.3720%；弃权19900股，占出席会议中小投资者所持表决权的

0.8047%。

2.05《关于修订＜累积投票制度＞的议案》

表决情况：同意42888498股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的99.9322％；反对9200股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0214%；弃权19900股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的0.0464%。

0.8047%。

本次股东大会审议的议案对中小投资者进行了单独计票，审议的议案无涉及优先股股东参与表决的议案。

综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会表决结果如下：

本次股东大会审议的议案均获得通过。

本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》《网络投票实施细则》和《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。

五、结论意见

综上所述，本所律师认为：

杭州集智机电股份有限公司本次股东大会的召集及召开程序，参加本次股东大会人员资格、召集人资格及会议表决程序等事宜，均符合《公司法》《股东大会规则》《治理准则》《网络投票实施细则》等法律、行政法规、规范性