北京市中伦律师事务所

关于宁波激智科技股份有限公司

2024年度股东大会的

法律意见书

二〇二五年五月北京市中伦律师事务所关于宁波激智科技股份有限公司

2024年度股东大会的

法律意见书

致：宁波激智科技股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东会规则》等法律、

法规及规范性文件的规定，北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受宁波激智科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，就公司2024年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的相关事项进行见证并出具法律意见。

为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的相关文件，该等文件包括但不限于：

1.现行有效的《宁波激智科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）；

2.公司于2025年4月22日刊登在巨潮资讯网的第四届董事会第十五次会

议决议公告；

3.公司于2025年4月22日刊登在巨潮资讯网的2025年第一次独立董事

专门会议决议公告；

4.公司于2025年4月22日刊登在巨潮资讯网的第四届监事会第十四次会

议决议公告；

1法律意见书

5.公司于2025年4月22日刊登在巨潮资讯网的关于召开2024年度股东

大会的通知公告；

6.公司本次股东大会股权登记日（即2025年5月6日，以下简称“股权登记日”）的股东名册、出席（含书面委托代理人出席（如有），下同）现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料；

7.公司本次股东大会的相关会议文件。

在公司已向本所保证和承诺其所提供的文件正本及副本均真实、完整，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件，且无任何隐瞒、疏漏之处的基础上，本所律师同意本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，本所律师同意将本法律意见书随同公司本次股东大会决议及其他信息披露资料一并公告。

本所律师根据相关法律、法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的与本次股东大会有关的文件和事实进行了核查和验证。在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席会议人员资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》

等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，不对会议审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。在此基础上，本所对公司本次股东大会的召集和召开的相关法律问题出具如下意见：

一、本次股东大会的召集和召开程序

1.根据公司第四届董事会第十五次会议决议和《公司章程》的有关规定，

公司董事会于2025年4月22日以公告形式在巨潮资讯网刊登了拟定于2025年

5月13日（星期二）召开本次股东大会的通知，列明了会议时间和地点、会议

出席对象、会议审议事项、会议登记方法等事项。

2.本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议于

2025年5月13日（星期二）下午14:00在浙江省宁波市高新区晶源路9号公司

会议室召开，会议由公司董事长张彦主持。网络投票通过深圳证券交易所交易系

2法律意见书

统及互联网投票系统进行，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为

2025年5月13日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联

网投票系统投票的具体时间为2025年5月13日9:15-15:00的任意时间。

本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格合法、有效。

二、出席本次股东大会人员的资格

1.经查验本次股东大会股权登记日的公司股东名册及出席本次股东大会的

股东的持股证明等文件以及深圳证券信息有限公司提供的数据，本所律师确认，以现场会议方式出席本次股东大会和通过网络投票系统参加本次股东大会投票

的股东及其所代表股份情况如下：

（1）以现场会议方式出席本次股东大会的股东共6名，代表公司股份74918918股，占股权登记日公司股份总数（已剔除截至股权登记日公司回购专用证券账户中的股份数量，下同）的28.8459%（按四舍五入保留四位小数方式计算，下同）；其中，中小投资者（“中小投资者”指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）共4名，代表公司股份17146242股，占股权登记日公司股份总数的6.6018%。

（2）通过网络投票系统参加本次股东大会的股东共143名，代表公司股

份1290217股，占股权登记日公司股份总数的0.4968%；其中，中小投资者共

143名，代表公司股份1290217股，占股权登记日公司股份总数的0.4968%。

综上，以现场会议方式出席本次股东大会和通过网络投票参加本次股东大会的股东共149名，代表公司股份76209135股，占股权登记日公司股份总数的

29.3427%。其中，中小投资者共147名，代表公司股份18436459股，占股权登

记日公司股份总数的7.0986%。

2.公司部分董事、监事以及董事会秘书现场或以视频方式出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员和本所律师现场或以视频方式列席了本次股东大会。

鉴于本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资

3法律意见书

格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，上述出席和列席会议人员的资格合法、有效，符合相关法律、法规和《公司章程》的规定。

三、本次股东大会的表决程序和表决结果

（一）经本所律师见证，本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案和提出新议案的情形。

（二）本次股东大会根据《公司章程》的规定进行表决、计票和监票，出席股东大会的股东没有对表决结果提出异议。

（三）本次股东大会审议通过了下列议案：

1.《2024年度董事会工作报告》

表决情况：同意76027835股，占出席会议有表决权股份总数的99.7621%；

反对124000股，占出席会议有表决权股份总数的0.1627%；弃权57300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0752%。

其中中小投资者的表决情况：同意18255159股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.0166%；反对124000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.6726%；弃权57300股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3108%。

表决结果：以普通决议通过。

2.《2024年度监事会工作报告》

表决情况：同意76027835股，占出席会议有表决权股份总数的99.7621%；

反对109000股，占出席会议有表决权股份总数的0.1430%；弃权72300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0949%。

其中中小投资者的表决情况：同意18255159股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.0166%；反对109000股，占出席会议中小投资者所持

4法律意见书

有表决权股份总数的0.5912%；弃权72300股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3922%。

表决结果：以普通决议通过。

3.《2024年年度报告及其摘要》

表决情况：同意75986935股，占出席会议有表决权股份总数的99.7084%；

反对124000股，占出席会议有表决权股份总数的0.1627%；弃权98200股，占出席会议有表决权股份总数的0.1289%。

其中中小投资者的表决情况：同意18214259股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.7948%；反对124000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.6726%；弃权98200股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.5326%。

表决结果：以普通决议通过。

4.《2024年度财务决算报告》

表决情况：同意75977935股，占出席会议有表决权股份总数的99.6966%；

反对133000股，占出席会议有表决权股份总数的0.1745%；弃权98200股，占出席会议有表决权股份总数的0.1289%。

其中中小投资者的表决情况：同意18205259股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.7460%；反对133000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.7214%；弃权98200股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.5326%。

表决结果：以普通决议通过。

5.《关于公司2024年度利润分配预案的议案》

表决情况：同意75856035股，占出席会议有表决权股份总数的99.5367%；

反对298300股，占出席会议有表决权股份总数的0.3914%；弃权54800股，占出席会议有表决权股份总数的0.0719%。

5法律意见书

其中中小投资者的表决情况：同意18083359股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.0848%；反对298300股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.6180%；弃权54800股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.2972%。

表决结果：以普通决议通过。

6.《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》

表决情况：同意75983235股，占出席会议有表决权股份总数的99.7036%；

反对167800股，占出席会议有表决权股份总数的0.2202%；弃权58100股，占出席会议有表决权股份总数的0.0762%。

其中中小投资者的表决情况：同意18210559股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.7747%；反对167800股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.9102%；弃权58100股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3151%。

表决结果：以普通决议通过。

7.《关于2025年度向银行申请综合授信额度及提供担保的议案》

表决情况：同意75932835股，占出席会议有表决权股份总数的99.6374%；

反对220700股，占出席会议有表决权股份总数的0.2896%；弃权55600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0730%。

其中中小投资者的表决情况：同意18160159股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.5013%；反对220700股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.1971%；弃权55600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3016%。

表决结果：以普通决议通过。

8.《关于控股股东为公司申请银行授信提供担保暨关联交易的议案》

回避情况：关联股东张彦、宁波激扬投资咨询有限公司与本议案存在关联关

6法律意见书系，回避表决；出席会议并对本议案有表决权的股份总数为18436459股，其中中小投资者所持对本议案有表决权的股份总数为18436459股。

表决情况：同意18200059股，占出席会议有表决权股份总数的98.7178%；

反对179800股，占出席会议有表决权股份总数的0.9752%；弃权56600股，占出席会议有表决权股份总数的0.3070%。

其中中小投资者的表决情况：同意18200059股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.7178%；反对179800股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.9752%；弃权56600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3070%。

表决结果：以普通决议通过。

9.《关于2025年度日常关联交易预计的议案》

回避情况：关联股东张彦、宁波激扬投资咨询有限公司与本议案存在关联关系，回避表决；出席会议并对本议案有表决权的股份总数为18436459股，其中中小投资者所持对本议案有表决权的股份总数为18436459股。

表决情况：同意18192159股，占出席会议有表决权股份总数的98.6749%；

反对146800股，占出席会议有表决权股份总数的0.7962%；弃权97500股，占出席会议有表决权股份总数的0.5288%。

其中中小投资者的表决情况：同意18192159股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.6749%；反对146800股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.7962%；弃权97500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.5288%。

表决结果：以普通决议通过。

10.《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》

10.1《董事会议事规则》

表决情况：同意76026835股，占出席会议有表决权股份总数的99.7608%；

7法律意见书

反对109000股，占出席会议有表决权股份总数的0.1430%；弃权73300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0962%。

其中中小投资者的表决情况：同意18254159股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.0112%；反对109000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.5912%；弃权73300股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3976%。

表决结果：以特别决议通过。

10.2《监事会议事规则》

表决情况：同意76027835股，占出席会议有表决权股份总数的99.7621%；

反对109000股，占出席会议有表决权股份总数的0.1430%；弃权72300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0949%。

其中中小投资者的表决情况：同意18255159股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.0166%；反对109000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.5912%；弃权72300股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3922%。

表决结果：以特别决议通过。

10.3《独立董事工作细则》

表决情况：同意76026035股，占出席会议有表决权股份总数的99.7597%；

反对109000股，占出席会议有表决权股份总数的0.1430%；弃权74100股，占出席会议有表决权股份总数的0.0972%。

其中中小投资者的表决情况：同意18253359股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.0069%；反对109000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.5912%；弃权74100股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.4019%。

表决结果：以特别决议通过。

8法律意见书

10.4《对外担保管理制度》

表决情况：同意76016935股，占出席会议有表决权股份总数的99.7478%；

反对121600股，占出席会议有表决权股份总数的0.1596%；弃权70600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0926%。

其中中小投资者的表决情况：同意18244259股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.9575%；反对121600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.6596%；弃权70600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3829%。

表决结果：以普通决议通过。

10.5《对外投资管理制度》

表决情况：同意76018535股，占出席会议有表决权股份总数的99.7499%；

反对120000股，占出席会议有表决权股份总数的0.1575%；弃权70600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0926%。

其中中小投资者的表决情况：同意18245859股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.9662%；反对120000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.6509%；弃权70600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3829%。

表决结果：以普通决议通过。

10.6《股东会议事规则》

表决情况：同意76026035股，占出席会议有表决权股份总数的99.7597%；

反对109000股，占出席会议有表决权股份总数的0.1430%；弃权74100股，占出席会议有表决权股份总数的0.0972%。

其中中小投资者的表决情况：同意18253359股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的99.0069%；反对109000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.5912%；弃权74100股，占出席会议中小投资者所持有表

9法律意见书

决权股份总数的0.4019%。

表决结果：以特别决议通过。

10.7《股东未来分红回报规划（2023-2025年度）》

表决情况：同意75939335股，占出席会议有表决权股份总数的99.6460%；

反对214000股，占出席会议有表决权股份总数的0.2808%；弃权55800股，占出席会议有表决权股份总数的0.0732%。

其中中小投资者的表决情况：同意18166659股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.5366%；反对214000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.1607%；弃权55800股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3027%。

表决结果：以普通决议通过。

10.8《关联交易管理制度》

表决情况：同意75959935股，占出席会议有表决权股份总数的99.6730%；

反对152500股，占出席会议有表决权股份总数的0.2001%；弃权96700股，占出席会议有表决权股份总数的0.1269%。

其中中小投资者的表决情况：同意18187259股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.6483%；反对152500股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.8272%；弃权96700股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.5245%。

表决结果：以普通决议通过。

10.9《募集资金管理制度》

表决情况：同意75975935股，占出席会议有表决权股份总数的99.6940%；

反对174900股，占出席会议有表决权股份总数的0.2295%；弃权58300股，占出席会议有表决权股份总数的0.0765%。

10法律意见书

其中中小投资者的表决情况：同意18203259股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.7351%；反对174900股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.9487%；弃权58300股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3162%。

表决结果：以普通决议通过。

11.《关于修订<公司章程>的议案》

表决情况：同意75985935股，占出席会议有表决权股份总数的99.7071%；

反对124000股，占出席会议有表决权股份总数的0.1627%；弃权99200股，占出席会议有表决权股份总数的0.1302%。

其中中小投资者的表决情况：同意18213259股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.7894%；反对124000股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.6726%；弃权99200股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.5381%。

表决结果：以特别决议通过。

12.《关于2025年度公司董事及高级管理人员薪酬的议案》

回避情况：关联股东张彦、宁波激扬投资咨询有限公司与本议案存在关联关系，回避表决；出席会议并对本议案有表决权的股份总数为18436459股，其中中小投资者所持对本议案有表决权的股份总数为18436459股。

表决情况：同意18209059股，占出席会议有表决权股份总数的98.7666%；

反对170800股，占出席会议有表决权股份总数的0.9264%；弃权56600股，占出席会议有表决权股份总数的0.3070%。

其中中小投资者的表决情况：同意18209059股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.7666%；反对170800股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.9264%；弃权56600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3070%。

11法律意见书

表决结果：以普通决议通过。

13.《关于2025年度公司监事薪酬的议案》

表决情况：同意75982535股，占出席会议有表决权股份总数的99.7027%；

反对170800股，占出席会议有表决权股份总数的0.2241%；弃权55800股，占出席会议有表决权股份总数的0.0732%。

其中中小投资者的表决情况：同意18209859股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.7709%；反对170800股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.9264%；弃权55800股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3027%。

表决结果：以普通决议通过。

14.《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票的议案》

表决情况：同意75918635股，占出席会议有表决权股份总数的99.6188%；

反对233900股，占出席会议有表决权股份总数的0.3069%；弃权56600股，占出席会议有表决权股份总数的0.0743%。

其中中小投资者的表决情况：同意18145959股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的98.4243%；反对233900股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的1.2687%；弃权56600股，占出席会议中小投资者所持有表决权股份总数的0.3070%。

表决结果：以特别决议通过。

根据前述，关联股东张彦、宁波激扬投资咨询有限公司与上述议案中第8至

9项、第12项议案存在关联关系，回避表决。上述议案中第10.1至10.3项、第

10.6项、第11项、第14项议案为特别决议议案，经过出席本次股东大会有表决

权股东所持表决权的三分之二以上通过；其余均为股东大会普通决议事项，均经过出席本次股东大会有表决权股东所持表决权的二分之一以上通过。

12法律意见书

本所律师认为，公司本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司股东会规则》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，表决程序和表决结果合法有效。

四、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、表决程序及表决结果等相关事宜符合法律、法规和《公司章程》的规定，公司本次股东大会决议合法有效。

本法律意见书正本一式两份，经本所经办律师签字并经本所盖章后生效。

【以下无正文】

13法律意见书（本页为《北京市中伦律师事务所关于宁波激智科技股份有限公司2024年度股东大会的法律意见书》的签章页）

北京市中伦律师事务所（盖章）

负责人：

张学兵

经办律师：

代贵利

经办律师：

覃文婕

2025年5月13日