中泰证券股份有限公司

关于青岛天能重工股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“本保荐机构”）作为青岛天

能重工股份有限公司（以下简称“公司”或“天能重工”）2023年度向特定对象发行

股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对天能重工2025年年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意青岛天能重工股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]335号）的核准，并经深圳证券交易所同意。公司向特定对象发行股票213371266股，每股发行价格7.03元/股，募集资金总额1499999999.98元。

截至2023年6月14日，公司向特定对象发行股票募集资金共计1499999999.98元。扣除支付的保荐及承销费用7400000.00元（含增值税）后，

所募集资金1492599999.98元均已汇入公司募集资金账户。

上述募集资金总额1499999999.98元扣除发行费用14959439.07元（不含增值税）后，本次向特定对象发行股票的实际募集资金净额为1485040560.91元。上述募集资金到位情况已经和信会计师事务所（特殊普通合伙）青岛分所予以验证并出具和信验字[2023]第020005号验资报告。

（二）募集资金使用金额及余额情况

截至2025年12月31日，募集资金账户的使用和余额情况如下：

项目金额（元）

募集资金净额1492599999.98

1减：募投项目累计投入332821999.64

——其中：2025年募投项目投入157928274.89

募集资金补充流动资金442600000.00

募集资金置换金额572909903.77

募集资金专户累计手续费支出4450.85

项目节余资金永久补流155912134.02

加：募集资金专户累计利息收入11648488.30

截至2025年12月31日募集资金余额0.00

二、募集资金存放和管理情况为了规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司制订了《青岛天能重工股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放及使用等事项作出了明确规定，公司严格按照《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金。

根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。公司与保荐机构中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）、日照银行股份有限公司青岛胶州支行签订了《募集资金三方监管协议》。

公司及募集资金项目的实施主体、中泰证券、中国银行股份有限公司胶州支行、

招商银行股份有限公司青岛分行、交通银行股份有限公司青岛胶州支行、浙商银

行股份有限公司青岛分行分别签订了《募集资金四方监管协议》。该协议内容与深圳证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至2025年12月31日，募集资金已全部使用完毕或永久补充流动资金。

公司已办理完成所有募集资金专户的注销手续，并将注销事项通知了保荐机构。

至此，公司与保荐机构、专户开户银行签署的相关募集资金三方或四方监管协议已全部终止。

截至2025年12月31日止，公司募集资金专户的余额情况如下：

单位：元序号开户单位开户银行银行账号募集资金余额备注青岛天能重工日照银行股份有限810200501421已于2025

10.00

股份有限公司公司青岛胶州支行009243年12月销

2户

内蒙古天能重已于2026中国银行股份有限

2工新能源科技2429488150640.00年1月销

公司胶州支行有限公司户已于2025江苏天能海洋招商银行股份有限515900712810

30.00年12月销

重工有限公司公司青岛分行899户已于2024广东天能海洋交通银行股份有限372005585013

40.00年11月销

重工有限公司公司青岛胶州支行003261111户吉林天能电力已于2024浙商银行股份有限452002001012

5工程机械有限0.00年11月销

公司青岛分行0100356532公司户已于2025青岛天能重工招商银行股份有限532904591610

60.00年12月销

股份有限公司公司青岛分行008户

合计0.00-

注：招商银行股份有限公司青岛分行的募集资金专户（532904591610008）为公司用于

单独存放临时补流的募集资金；公司募投项目于2025年12月结项，临时补流事项实际未执行，该账户自开立后未使用。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

本年度募集资金的实际使用情况参见“附表：募集资金使用情况对照表”。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况公司于2023年7月7日召开第四届董事会第三十四次会议及第四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金合计57290.99万元，以上方案已实施完毕。上述事项已经和信会计师事务所（特殊普通合伙）《关于青岛天能重工股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（和信专字[2023]第000432号），公司全体独立董事、公司监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中泰证券出具了明确同意的核查意见。（详见公司于2023年7月7日在指定信息披露媒体披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》，公告编号：2023-044）。

本年度公司不存在置换的情形。

（三）使用暂时闲置募集资金补充流动资金的情况32025年9月29日，公司召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用不超过人民币8000万元(含本数)的暂时闲置募集资金临时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专户，截至2025年12月31日，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

为提高募集资金的使用效益，维护公司及全体股东的利益，经公司2024年3月27日召开的第四届董事会第四十一次会议及2024年4月12日召开的2024年第一

次临时股东大会审议通过，公司对本次向特定对象发行股票募集资金投资项目之“江苏天能海洋重工有限公司海上风电装备制造生产线技改项目”（以下简称“江苏天能技改项目”）进行提档升级为“江苏天能海上风电装备制造基地技改及二期扩建项目”（以下简称“江苏天能技改及扩建项目”），同时将“海上风电装备制造生产线技改项目”（以下简称“广东天能技改项目”）和“吉林天能塔筒制造生产线技改项目”（以下简称“吉林天能技改项目”）终止并将募集资金全

部变更投入至“江苏天能技改及扩建项目”，上述变更事项详见公司于2024年3月27日披露的《关于江苏天能海洋重工有限公司海上风电装备制造生产线技改项目提档升级及变更部分募集资金用途的公告》，具体调整情况如下：

单位：万元本次调整的募集资金投资项目调整后的募集资金投资项目募集资金募集资金拟投项目名称投资总额项目名称投资总额拟投入金入金额额原江苏天能技改项

14126.0313000.00

目江苏天能技

改及扩建项38870.2428000.00

广东天能技改项目9196.708500.00目

吉林天能技改项目6778.606500.00

合计30101.3328000.00合计38870.2428000.00

4注：江苏天能技改及扩建项目拟投资总额大于募集资金拟投入金额投资部分，公司以自

有或自筹资金投入。

五、节余募集资金使用情况2025年12月12日，公司召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》；2025年12月29日，公司召开2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意“天能重工武川 150MW风电项目”及“江苏天能海上风电装备制造基地技改及二期扩建项目”结项并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》和公司制度的相关规定及时、真

实、准确、完整地披露募集资金的存放与使用情况。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2025年年度募集资金存放和使用情况进行了专项鉴证，出具了《关于青岛天能重工股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》，报告认为：

天能重工公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了天能重工公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况

八、保荐机构核查意见经核查，本保荐机构认为，天能重工2025年度募集资金存放与使用情况符

5合中国证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定，符合公司募集资

金管理制度的规定。公司对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相变更募集资金用途以及违规使用募集资金的情况，募集资金的具体使用情况与已披露情况一致。本保荐机构对天能重工2025年度募集资金存放与使用情况无异议。

6附表：募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：青岛天能重工股份有限公司

单位：万元本年度投入募

募集资金总额149260.0015792.98集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募

累计变更用途的募集资金总额28000.00134833.63集资金总额

累计变更用途的募集资金总额比例18.76%项目达到是否项目可行承诺投资项是否已变更截至期末投资募集资金承诺调整后投资总截至期末累计投入金预定可使本年度实达到性是否发目和超募资项目（含部本年度投入金额进度(3)＝投资总额额（1）额(2)用状态日现的效益预计生重大变金投向分变更）(2)/(1)期效益化承诺投资项目天能重工武

川 150MW 否 77000.00 77000.00 0.00 62573.40 81.26% 2023年 3月 274.76 否 否风电项目江苏天能海不适

洋重工有限是13000.000.000.000.000.00%不适用是用公司海上风

7电装备制造

生产线技改项目海上风电装不适

备制造生产是8500.000.000.000.000.00%不适用是用线技改项目吉林天能塔不适

筒制造生产是6500.000.000.000.000.00%不适用是用线技改项目江苏天能海上风电装备不适

是0.0028000.0015782.9828000.23100.00%2025年9月-52.64否制造基地扩用建项目补充流动资不适

否45000.0044260.0010.0044260.00100.00%不适用不适用否金用承诺投资项

-150000.00149260.0015792.98134833.6390.33%目小计未达到计划

进度或预计 天能重工武川150MW风电项目因行业政策变化影响交易电价及发电小时数短期性波动，致使本期收益未达预期；“广东天能技改项目”、“吉收益的情况林天能技改项目”已变更，不再实施；“江苏天能技改项目”已提档升级为“江苏天能技改及扩建项目”，“江苏天能技改及扩建项目”于和原因（分2025年6月投产试运营，截止至2025年12月31日尚不满一个会计年度。具体项目）

8为提高募集资金的使用效益，维护公司及全体股东的利益，经公司2024年3月27日召开的第四届董事会第四十一次会议及2024年4月12

项目可行性

日召开的2024年第一次临时股东大会审议通过，公司将对本次向特定对象发行股票募集资金投资项目之“江苏天能技改项目”进行提档升发生重大变

级为“江苏天能技改及扩建项目”，同时将“广东天能技改项目”和“吉林天能技改项目”终止并将募集资金全部变更投入至“江苏天能技化的情况说改及扩建项目”，上述变更事项详见公司于2024年3月27日披露的《关于江苏天能海洋重工有限公司海上风电装备制造生产线技改项目提明档升级及变更部分募集资金用途的公告》。

超募资金的

金额、用途不适用及使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况

为提高募集资金的使用效益，维护公司及全体股东的利益，经公司2024年3月27日召开的第四届董事会第四十一次会议及2024年4月12募集资金投

日召开的2024年第一次临时股东大会审议通过，公司将对本次向特定对象发行股票募集资金投资项目之“江苏天能技改项目”进行提档升资项目实施

级为“江苏天能技改及扩建项目”，同时将“广东天能技改项目”和“吉林天能技改项目”终止并将募集资金全部变更投入至“江苏天能技方式调整情改及扩建项目”，上述变更事项详见公司于2024年3月27日披露的《关于江苏天能海洋重工有限公司海上风电装备制造生产线技改项目提况档升级及变更部分募集资金用途的公告》。

公司于2023年7月7日召开第四届董事会第三十四次会议及第四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金合计57290.99万元，以上方案已实施完毕。上述事项资项目先期

已经和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《关于青岛天能重工股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（和信专字[2023]投入及置换第000432号），公司全体独立董事、公司监事会发表了明确的同意意见，保荐机构中泰证券出具了明确同意的核查意见。（详见公司于2023情况

年7月7日在指定信息披露媒体披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》。

用闲置募集公司于2025年9月29日召开第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公9资金暂时补司使用不超过人民币8000万元（含本数）的暂时闲置募集资金临时补充流动资金，上述事项详见公司于2025年9月29日披露的《关于使充流动资金用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的公告》，截至2025年12月31日，公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，上述事项详情况见公司于2025年12月12日披露的《关于提前归还暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》。

公司在募投项目实施过程中，在保证项目建设质量的前提下，审慎地使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，通过设计优化、公开招标和价格谈判等措施，项目投入成本大幅降低，节约了部分募集资金；募投项目部分合同的尾款、质保金等款项的支付周期相对较长，公司尚未使用募集资金支付；此外，在募投项目的实施过程中，募集资金在专户储存期间产生了利息收入，合计募集资金结余项目实施出

约15591.21万元。

现募集资金公司于2025年12月12日召开第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的结余的金额议案》，同意公司募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金，上述事项详见公司于2025年12月12日披露的《关于募集资金投资及原因项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》。2025年12月29日公司召开2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，上述事项详见公司于2025年12月29日披露的《青岛天能重工股份有限公司2025年第三次临时股东会决议公告》。

尚未使用的

募集资金用截至2025年12月31日，公司已将节余募集资金永久补充流动资金。

途及去向募集资金使用及披露中无存在的问题或其他情况

注：1.上述表格中的金额总数与各分项数值之和尾数不符的情况为四舍五入原因造成。

2.公司于2024年3月27日披露的《关于江苏天能海洋重工有限公司海上风电装备制造生产线技改项目提档升级及变更部分募集资金用途的公告》中

调整后项目“江苏天能海上风电装备制造基地技改及二期扩建项目”为暂定名称，实际备案名称为“江苏天能海上风电装备制造基地扩建项目”，建设内容无变化。

10（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于青岛天能重工股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

刘帅虎张开军中泰证券股份有限公司年月日

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