募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于深圳市容大感光科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为深圳市容大感光科技股份有限公司（以下简称“容大感光”、“公司”或“发行人”）2022年度向特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》）等法律法规的规定，对容大感光在2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市容大感光科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕523号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）11010184 股，面值为每股人民币 1 元，每股发行价格为人民币36.33元，本次募集资金总额为人民币399999984.72元，扣除发行费用（不含税）人民币9962264.15元，实际募集资金净额为人民币390037720.57元。上述募集资金到账情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023年6月30日出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第ZB11239 号）。
（二）募集资金使用情况和结余情况
2023年7月21日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的议案》，且独立董事已发表了同意意见，同意公司使用7636.29万元募集资金置换预先投入募投项目的等额自筹资金。上述募投资金置换情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具了“信会师报字[2023]第
1募集资金年度存放和使用情况专项核查报告ZB11267 号”《深圳市容大感光科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》。
截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金合计30022.66万元，其中用于光刻胶及其配套化学品新建项目21959.09万元，用于补充流动资金8063.57万元。
截至2023年12月31日，募集资金余额为人民币9215.03万元（考虑累计收到资金管理收益、银行存款利息扣除银行手续费净额），其中，募集资金专户余额5515.03万元，现金管理余额3700.00万元。
募集资金使用款项与招股说明书和董事会决议披露的内容相符。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的规定，等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司已制定了《募集资金管理及使用制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金管理及使用制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规文件的规定以及公司《募集资金管理及使用制度》等制度的情形。同时，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户。
2023年7月13日，公司及保荐人华泰联合证券与招商银行股份有限公司深
圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，该专户仅用于光刻胶及其配套化学品新建项目募集资金的储存和使用。
2023年7月13日，公司及保荐人华泰联合证券与平安银行股份有限公司深
圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，该专户仅用于补充流动资金项目募集资金的储存和使用。
2023年7月13日，公司及子公司珠海市容大感光科技有限公司和保荐人华
2募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
泰联合证券与广发银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金三方监管协议》，该专户仅用于光刻胶及其配套化学品新建项目募集资金的储存和使用。
上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。截至2023年12月31日，上述监管协议履行正常。
（二）募集资金专户存储情况
截至2023年12月31日止，公司向特定对象发行募集资金专户存储情况列示如下：
单位：元开户主体开户银行名称银行账号存储余额招商银行股份深圳华润
深圳市容大感光科技755907070610808947431.64城支行股份有限公司
平安银行深圳宝安支行15363887930031257429.60珠海市容大感光科技
广发银行深圳龙岗支行955088024119270010253945392.62有限公司
合计55150253.86
注：存储余额中包括招商银行、平安银行、广发银行募集资金专用账户利息收入大于手续费
支出后的差额2339115.42元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况公司2023年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023年7月21日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发
3募集资金年度存放和使用情况专项核查报告行费用自筹资金的议案》，且独立董事已发表了同意意见，同意公司使用7636.29万元募集资金置换预先投入募投项目的等额自筹资金。上述募投资金置换情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具了“信会师报字[2023]第ZB11267 号”《深圳市容大感光科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况公司不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
由于公司募集资金需根据项目建设的实际需求进行逐步投入，2023年7月
21日，公司第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十次会议审议通
过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及公司全资子公司珠海容大合计使用不超过人民币3亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，且独立董事已发表了同意意见。使用期限为自公司董事会审议通过之日起
12个月内。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用，且单项产品投资期限
不超过12个月。
公司及公司全资子公司珠海容大使用部分闲置募集资金进行现金管理的事
项符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法规的规定，不存在变相改变
募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利益。
4募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
截至2023年12月31日，公司使用闲置募集资金进行的尚未到期的现金管理情况如下：
单位：万元开户主体受托人名称产品类型余额确定报酬方式
深圳市容大感光科技股份有限公司华泰证券国债逆回购3700.00浮动利率
合计3700.00
截至2023年12月31日，公司未使用的募集资金中有3700.00万元仍在进行资金管理，剩余尚未使用余额5515.03万元存放于公司的募集资金专户中。公司将根据项目进度需要，合理安排募集资金的使用进度。
（八）募集资金使用的其他情况公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题2023年度，公司严格按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式（2023年修订）》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、公司
《募集资金使用管理办法》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见立信会计师事务所（特殊普通合伙）对《深圳市容大感光科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于深圳市容大感光科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》。报告认为，容大感光公司2023年度募集资金存放与使用情况
5募集资金年度存放和使用情况专项核查报告专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了容大感光公司2023年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐人主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对容大感光募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管及员工沟通交流等。
八、保荐人核查意见经核查，容大感光严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用等情形；募集资金具体使用情况与
已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐人对容大感光在2023年度募集资金存放与使用情况无异议。
6募集资金年度存放和使用情况专项核查报告（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳市容大感光科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
张华熙肖耿豪华泰联合证券有限责任公司年月日
7附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市容大感光科技股份有限公司2023年度
单位：万元本年度投入募集资金总
募集资金总额39003.7730022.66额报告期内变更用途的募集资金总额已累计投入募集资金总
累计变更用途的募集资金总额30022.66额累计变更用途的募集资金总额比例调整后投本年度投项目达到预定是否达项目可行性是
承诺投资项目和超募资是否已变更项目募集资金承截至期末累计截至期末投资进度（%）本年度实资总额入可使用状态日到预计否发生重大变
金投向（含部分变更）诺投资总额投入金额(2)(3)＝(2)/(1)现的效益
(1)金额期效益化承诺投资项目
1.光刻胶及其配套化学尚未完成
否47000.0027302.7721959.0921959.0980.432024年12月不适用否品新建项目建设
2.补充流动资金否20000.0011701.008063.578063.5768.91不适用不适用否
承诺投资项目小计67000.0039003.7730022.6630022.6676.97未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分报告期内，不涉及。具体项目）项目可行性发生重大变
报告期内，不涉及。
化的情况说明
超募资金的金额、用途
报告期内，不涉及。
及使用进展情况募集资金投资项目实施
报告期内，不涉及。
地点变更情况募集资金投资项目实施
报告期内，不涉及。
方式调整情况募集资金投资项目先期2023年7月21日，公司召开第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹投入及置换情况 资金的议案》，且独立董事已发表了同意意见，同意公司使用 7636.29 万元募集资金置换预先投入募投项目的等额自筹资金。上述募投资金置换情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具了“信会师报字[2023]第 ZB11267 号”《深圳市容大感光科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》。
用闲置募集资金暂时补
报告期内，不涉及。
充流动资金情况项目实施出现募集资金
报告期内，不涉及。
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用由于公司募集资金需根据项目建设的实际需求进行逐步投入，截至2023年12月31日，公司未使用的募集资金中有3700.00万元进行资金管理，余下的尚未使用的募途及去向集资金存放于公司的募集资金专户中。公司将根据项目进度需要，合理安排募集资金的使用进度。
募集资金使用及披露中
报告期内，不涉及。
存在的问题或其他情况
