国金证券股份有限公司

关于山东赛托生物科技股份有限公司

2024年年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：国金证券股份有限公司被保荐公司简称：赛托生物

保荐代表人姓名：刘彦联系电话：021-68826002

保荐代表人姓名：郭菲联系电话：021-68826002

一、保荐工作概述项目工作内容

1.公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次

2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制是度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度是

3.募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数12次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是

4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数0次，已阅会议文件

（2）列席公司董事会次数0次，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数0次，已阅会议文件

5.现场检查情况

（1）现场检查次数1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无

6.发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数5次

1项目工作内容

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数0次

（2）报告事项的主要内容不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况不适用

8.关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项无

（2）关注事项的主要内容不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况不适用

9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是

10.对上市公司培训情况

（1）培训次数1次

（2）培训日期2024年12月30日募集资金管理与使用等相关监

管法规内容；内幕交易、信息披露等相关监管法规内容；

《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减

（3）培训的主要内容持股份管理办法》《上市公司监管指引第10号——市值管理》《中国证监会关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》等

新规、政策；

若干上市公司违规案例。

11.其他需要说明的保荐工作情况无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施

1.信息披露无不适用

2.公司内部制度的建立和执行无不适用

3.“三会”运作无不适用

4.控股股东及实际控制人变动无不适用

5.募集资金存放及使用无不适用

6.关联交易无不适用

2事项存在的问题采取的措施

7.对外担保无不适用

8.购买、出售资产无不适用9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、无不适用委托理财、财务资助、套期保值等）

10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作

无不适用的情况11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理无不适用状况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况未履行承诺的公司及股东承诺事项是否履行承诺原因及解决措施

1、2022年度以简易程序向特定对象发行股票认购对

是不适用象的股份限售承诺

2、公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事及

高级管理人员股份回购及依法承担赔偿或者补偿责是不适用任的承诺

3、公司控股股东、实际控制人关于同业竞争、关联

是不适用

交易、资金占用方面的承诺

4、公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人

是不适用员填补被摊薄即期回报的承诺

5、公司董事、监事、高级管理人员及激励对象本人

关于限制性股票激励计划相关信息披露文件不存在是不适用

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺

四、其他事项报告事项说明

1.保荐代表人变更及其理由不适用

2024 年 9 月，国金证券因在罗普特 IPO 持续督导过程中存

在未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出具

2.报告期内中国证监会和本

的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确，被厦门证所对保荐人或者其保荐的

监局出具警示函。国金证券认真查找和整改问题，充分落实公司采取监管措施的事项

勤勉尽责要求，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工及整改情况

作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量，并按照要求提交整改报告。

3.其他需要报告的重大事项无3（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于山东赛托生物科技股份有限公司

2024年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：刘彦郭菲国金证券股份有限公司

2025年4月29日

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